期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)必做2000題

前言

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀苤袊?guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦?？荚嚪譃閮煽疲浩谪浕A(chǔ)知識(shí)和期貨法律法規(guī)?？荚嚥扇￠]卷、客觀題、計(jì)算機(jī)上網(wǎng)、多場(chǎng)次、題庫(kù)抽題方式。單科考試時(shí)間100分鐘，百分制，60分為及格分?jǐn)?shù)線。單科成績(jī)有效期兩年。兩門考試成績(jī)均合格后取得成績(jī)合格證書。該證書長(zhǎng)年有效。取得成績(jī)合格證后，考生如果到從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)任職，可由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。為了幫助考生順利通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)最新《期貨從業(yè)人員資格考試大綱》和指定參考教材編寫了期貨從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列：1.《期貨基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）》2.《期貨基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)沖刺八套題》3.《期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）》4.《期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)沖刺八套題》本書是期貨從業(yè)人員資格考試科目“期貨法律法規(guī)”過(guò)關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循最新《期貨從業(yè)人員資格考試大綱》的法律法規(guī)，共分14章，根據(jù)大綱指定的參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分近年計(jì)算機(jī)考試的真題。所選習(xí)題基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計(jì)常考難點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明。需要特別說(shuō)明的是：由于實(shí)行的是計(jì)算機(jī)考試，不同考生的考題并不相同，但全部是從題庫(kù)中隨機(jī)抽題考試，很多考題被反復(fù)抽考而考題并不對(duì)外公布，因此，本書真題的獲得非常困難而顯得非常珍貴，我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進(jìn)行了解答。本書需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時(shí)間等相關(guān)信息請(qǐng)登錄中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)（www.1000zq.com）。

內(nèi)容概要

　　《期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）》是期貨從業(yè)人員資格考試科目“期貨法律法規(guī)”過(guò)關(guān)必做習(xí)題集?！镀谪浄煞ㄒ?guī)過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）》遵循最新《期貨從業(yè)人員資格考試大綱》的法律法規(guī)，共分14章，根據(jù)大綱指定的參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分近年計(jì)算機(jī)考試的真題。所選習(xí)題藎本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)窬，側(cè)重于設(shè)計(jì)?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明。　　圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)／中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)（www.1000zq.com）提供翅貨叢業(yè)人員資格考試名師網(wǎng)絡(luò)班與面授班（隨書配有圣才學(xué)習(xí)卡，網(wǎng)絡(luò)班與面授班的詳細(xì)介紹參見《期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）》最后內(nèi)頁(yè)）?！镀谪浄煞ㄒ?guī)過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）》和配套網(wǎng)絡(luò)班與面授班特別適用于參加期貨從業(yè)人員資格考試的考生，也適用于各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第1章《期貨交易管理?xiàng)l例》(中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第489號(hào)2007年3月6日)第2章《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第38號(hào)2007年4月19日)第3章《期貨交易所管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)2007年4月9日)第4章《期貨公司管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第43號(hào)2007年4月9日)第5章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第47號(hào)2007年7月4日)第6章《期貨從業(yè)人員管理辦法》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第48號(hào)2007年7月4日)第7章《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2008]10號(hào)2008年3月27號(hào))第8章《關(guān)于發(fā)布(期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法)的通知》(證監(jiān)發(fā)[2007]54號(hào)2007年4月19日)第9章《關(guān)于發(fā)布(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法>的通知》(證監(jiān)發(fā)[2007]55號(hào)2007年4月18日)第10章《關(guān)于發(fā)布(證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法>的通知》(證監(jiān)發(fā)[2007]56號(hào)2007年4月20日)第11章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》(中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2008年4月30日)第12章《中華人民共和國(guó)刑法修正案》(1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第13次會(huì)議通過(guò)，1999年12月25日中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)公布，自公布之日起施行)第13章《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選》(2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第22次會(huì)議通過(guò)及公布，自公布之日起施行)第14章《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》(2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)第1270次會(huì)議通過(guò)法釋[2003]10號(hào))

章節(jié)摘錄

107．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，有權(quán)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施的是(  )。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．期貨交易所C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同期貨交易所D．期貨公司【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。108．某期貨公司以自己為交易對(duì)象，從中獲取利潤(rùn)16萬(wàn)元，給期貨交易價(jià)格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司給予(  )罰款。A．50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B．20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D．5萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。109．某會(huì)計(jì)師事務(wù)所在為某期貨公司出具財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表時(shí)，未勤勉盡責(zé)，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)審查，發(fā)現(xiàn)里面有重大遺漏，并且提供數(shù)據(jù)有虛假陳述，對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)該會(huì)計(jì)師事務(wù)所直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處(  )的罰款。A．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。110．任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)(  )。A．?dāng)_亂秩序者B．行為限制者C．禁止進(jìn)入者D．不受歡迎者【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直揍責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。111．甲是國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在審查某期貨公司的經(jīng)營(yíng)情況時(shí)，獲悉了公司的商業(yè)秘密，并將該商業(yè)秘密泄露給其他具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的另一期貨公司并獲取巨額報(bào)酬，對(duì)此行為，相關(guān)機(jī)構(gòu)可以給予甲(  )處分。A．紀(jì)律B．刑事C．罰金D．經(jīng)濟(jì)

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