證券交易

內(nèi)容概要

　　《證券交易（第8版）》學(xué)習(xí)與通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，是進(jìn)入證券行業(yè)的必經(jīng)途徑。在證券公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司就業(yè)，國(guó)內(nèi)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)選擇。是就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)和能力的一個(gè)證明。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)和能力是實(shí)現(xiàn)自我價(jià)僧的根本手段。個(gè)人對(duì)知識(shí)的投資，就是對(duì)個(gè)人最好的價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資。通過(guò)國(guó)內(nèi)證券業(yè)從業(yè)資格考試，對(duì)于證券從業(yè)和個(gè)人發(fā)展都有持續(xù)的、巨大的價(jià)值。有廣泛的高薪的就業(yè)渠道。證券行業(yè)及其他金融機(jī)構(gòu)、上市公司、大型企業(yè)集團(tuán)、投資公司、會(huì)計(jì)公司、財(cái)經(jīng)資訊公司、政府經(jīng)濟(jì)管理部門等錄用人員都可以參考證券資格考試成績(jī)。

作者簡(jiǎn)介

楊長(zhǎng)漢，筆名楊老金：客座教授、金融學(xué)博士、研究員、講師。19年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為因內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)，顧問(wèn)最大項(xiàng)臣規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國(guó)內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場(chǎng)培育。在北京、深圳、青島、廣州、成都、武漢、沈陽(yáng)、重慶、廣州、西安、哈爾濱、杭州、上海、長(zhǎng)沙等地為中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行各類金融證券企業(yè)年金等專題濱講。
曾獲《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)征文”全國(guó)十佳獎(jiǎng)、中歐社保論壇征文優(yōu)先獎(jiǎng)。在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、證券日?qǐng)?bào)、金融時(shí)報(bào)、中國(guó)企業(yè)家、首席財(cái)務(wù)官等報(bào)刊發(fā)表大量經(jīng)濟(jì)論文。個(gè)人薯作有《證券投資學(xué)》、《西方證券投資理論演變與述評(píng)》、《企業(yè)年金基金管理》、《中國(guó)企業(yè)年金投資運(yùn)營(yíng)研究》、《決勝B股》、《企業(yè)年金方案設(shè)計(jì)與管理》、《金融理財(cái)》、《股票投資》、《基金投資》、《外匯投資》、《債券投資》、《期貨投資》等。
連續(xù)八屆主編證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書，含《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》等，為同類書籍中暢銷作品。
 連續(xù)10年組織并主講大量證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)、金融理財(cái)培訓(xùn)輔導(dǎo)，學(xué)員成績(jī)優(yōu)異。

書籍目錄

第一篇 《證券交易》考試目的與要求
第二篇 《證券交易》同步輔導(dǎo)
 第一章　證券交易概述
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第二章　證券交易程序
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第三章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第四章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第五章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 二、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第六章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第八章　融資融券業(yè)務(wù)
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 、三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第九章　債券回購(gòu)交易
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
 第十章　證券登記與交易結(jié)算
 一、本章考綱
 二、本章知識(shí)體系
 三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案
第三篇 《證券交易》模擬題及參考答案
 模擬題及參考答案(一)
 模擬題及參考答案(二)

章節(jié)摘錄

　　A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序　　B．建立客戶信用評(píng)估制度，根據(jù)客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，將客戶劃分相同類別和層次，確定每個(gè)客戶獲得等同的授信額度、利率或費(fèi)率　　c．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性　　D．記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況，根據(jù)客戶的操作情況與資信變化等因素，適時(shí)調(diào)整其授信等級(jí)和額度　　50．在融資融券交易中，單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買人，并向市場(chǎng)公布?！　．15％B．50％　　C．20％D．25％　　51.下面不屬于融資融券交易中業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施的是（）?！　．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，包括日常業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)、容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，并制定完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案　　B對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕　　C．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置　　D．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核　　52．下面不屬于證券交易所對(duì)融資融券交易的監(jiān)管措施的選項(xiàng)是（）?！　．證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕　　B．融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告　　c．單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令　　D．對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司做出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證齡會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告　　……

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