證券民事賠償基金制度研究

前言

筆者2004年7月至2007年7月在武漢理工大學(xué)管理學(xué)院攻讀博士學(xué)位，本專著是在2007年博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的作品。最近幾年國(guó)內(nèi)外公司財(cái)務(wù)做假與欺詐事件頻頻曝光，投資者損失慘重。因此，他們迫切要求建立和完善證券民事賠償基金制度，實(shí)現(xiàn)其向造假者和侵權(quán)者索取賠償?shù)臋?quán)利。本書研究的目的就是切實(shí)保護(hù)廣大中小投資者權(quán)益；有效遏制財(cái)務(wù)信息欺詐行為；提升證券市場(chǎng)的公信力。本書綜合運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、作業(yè)鏈思想、風(fēng)險(xiǎn)分散理論、回歸分析法、層次分析法和模糊數(shù)學(xué)等原理與方法，以保護(hù)證券投資者權(quán)益為宗旨，以國(guó)內(nèi)外證券投資者保護(hù)制度為背景，以證券民事賠償能力研究為核心，探討了我國(guó)證券市場(chǎng)民事賠償責(zé)任主體、案由和賠償對(duì)象、資金來源、投資運(yùn)作、民事賠償能力、基金制度評(píng)價(jià)和保障系統(tǒng)等相關(guān)問題，提出了一些新概念和富有建設(shè)性的對(duì)策。

內(nèi)容概要

　　《證券·民事賠償基金制度研究》綜合運(yùn)用法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、作業(yè)鏈思想、風(fēng)險(xiǎn)分散理論、回歸分析法、層次分析法和模糊數(shù)學(xué)等原理與方法，以保護(hù)證券投資者權(quán)益為宗旨，以國(guó)內(nèi)外證券投資者保護(hù)制度為背景，以證券民事賠償能力研究為核心，探討了我國(guó)證券市場(chǎng)民事賠償責(zé)任主體、案由和賠償對(duì)象、資金來源、投資運(yùn)作、民事賠償能力、基金制度評(píng)價(jià)和保障系統(tǒng)等相關(guān)問題，提出了一些新概念和富有建設(shè)性的對(duì)策。

書籍目錄

第1章 導(dǎo)論1.1 研究意義與立論依據(jù)1.2 國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)綜述1.3 本書研究?jī)?nèi)容與方法第2章 證券民事賠償基金制度的比較2.1 證券民事賠償基金制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)2.2 證券民事賠償基金制度的國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)2.3 國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)比較2.4 本章小結(jié)第3章 證券民事賠償基金制度的經(jīng)濟(jì)理論分析3.1 證券民事賠償基金制度的概念和特點(diǎn)3.2 證券民事賠償基金制度的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析3.3 理論與現(xiàn)實(shí)的差距分析3.4 本章小結(jié)第4章 我國(guó)證券民事賠償基金制度設(shè)計(jì)4.1 法律基礎(chǔ)與組織模式4.2 基于作業(yè)鏈思想的證券民事賠償責(zé)任主體設(shè)計(jì)4.3 證券市場(chǎng)侵權(quán)行為（案由）的辨識(shí)4.4 賠償對(duì)象、賠償條件和賠償程序的設(shè)計(jì)4.5 本章小結(jié)第5章 證券民事賠償基金體系及其運(yùn)作管理5.1 證券民事賠償基金體系的構(gòu)建5.2 證券民事賠償基金的融資管理5.3 基于投資組合理論的證券民事賠償基金投資管理5.4 本章小結(jié)第6章 證券民事賠償能力的理論分析與測(cè)量模型6.1 證券民事賠償能力的理論分析6.2 證券民事賠償能力的測(cè)量模型6.3 證券民事賠償個(gè)案的賠償能力測(cè)量6.4 本章小結(jié)第7章 證券民事賠償基金制度評(píng)價(jià)模型7.1 證券民事賠償基金制度的評(píng)價(jià)指標(biāo)7.2 證券民事賠償基金制度評(píng)價(jià)模型7.3 本章小結(jié)第8章 證券民事賠償基金制度的綜合保障系統(tǒng)8.1 法律法規(guī)保障系統(tǒng)8.2 預(yù)警防范系統(tǒng)8.3 本章小結(jié)第9章 研究結(jié)論與展望9.1 研究結(jié)論9.2 研究展望附錄1 國(guó)內(nèi)外典型證券財(cái)務(wù)信息欺詐民事賠償案例附錄2 作者讀博前后發(fā)表的與本書有關(guān)的論文參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

插圖：5.相關(guān)領(lǐng)域研究成果的支撐關(guān)于證券民事賠償機(jī)制相關(guān)或相近領(lǐng)域的研究取得豐碩的成果。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論、公平與效率理論、風(fēng)險(xiǎn)分散理論、危險(xiǎn)控制理論、保險(xiǎn)理論、報(bào)酬理論、市場(chǎng)欺詐理論、作業(yè)鏈思想、制度經(jīng)濟(jì)供求理論等方面的研究成果，為本選題的理論基礎(chǔ)和方法論提供支持。國(guó)內(nèi)外關(guān)于證券投資者權(quán)益保護(hù)計(jì)劃的法律基礎(chǔ)、組織形式、舉證責(zé)任、訴訟形式、賠償金額、損失范圍、賠償資金來源等方面的研究成果，也為本選題的研究提供參考資料。6.筆者對(duì)本選題相關(guān)研究與學(xué)習(xí)積累2001年5月筆者對(duì)證券投資者民事賠償問題進(jìn)行了初步研究，寫成論文“證券市場(chǎng)會(huì)計(jì)信息欺詐的民事賠償問題研究”，公開發(fā)表在2002年第4期《上海會(huì)計(jì)》上。2002年8月又在《經(jīng)濟(jì)論壇》發(fā)表《假賬案為何屢查屢》，繼續(xù)關(guān)注此類問題。此后拜讀李若山教授在《會(huì)計(jì)研究》2002年第4期上發(fā)表的“新《會(huì)計(jì)法》實(shí)施情況的問卷調(diào)查分析”一文后受到啟發(fā)，產(chǎn)生了如何才能提高證券民事賠償能力的想法。于是在2005年3月筆者大膽申請(qǐng)了國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《證券市場(chǎng)民事賠償能力研究》。2004年至2006年主持的河北省教育科學(xué)“十五”規(guī)劃重點(diǎn)課題《河北省大學(xué)生誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系和助學(xué)貸款方案設(shè)計(jì)研究》，其中一子課題為《大學(xué)生助學(xué)貸款風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提方法》。2005年3月在中石化西北分公司立項(xiàng)《全面預(yù)算管理體系的模式研究》中，提出了《中石化高管人員風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金預(yù)算》和《中石化高管責(zé)任險(xiǎn)預(yù)算》這兩子課題。

后記

首先，感謝我的導(dǎo)師張友棠教授。正是他的循循善誘、不厭其煩的教誨，才使我完成了博士論文寫作，這是我一生都取之不盡、用之不竭的精神財(cái)富。其次，我誠(chéng)摯地感謝課程答辯委員會(huì)謝科范教授、王愛民教授的殷切指導(dǎo)；深切感謝開題委員會(huì)的張忠楨教授、秦遠(yuǎn)建教授、聶規(guī)劃教授、王愛民教授、張友棠教授的無(wú)私奉獻(xiàn)，使我能順利修改完成開題報(bào)告。他們認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度、嚴(yán)謹(jǐn)謙恭的治學(xué)風(fēng)范是我一生學(xué)習(xí)的榜樣。最后，感謝盲審和答辯委員會(huì)各位專家教授的一絲不茍的評(píng)審，我在他們的真知卓見的沐浴下茁壯成長(zhǎng)。感謝我母親的大力支持，感謝我的先生和寶貝女兒的寬容與理解。沒有他們的支持與關(guān)懷，我將一事無(wú)成。

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