國際金融犯罪預(yù)防與控制

前言

呈現(xiàn)在您面前的這本《國際金融犯罪預(yù)防與控制》，是英國教授巴瑞.瑞德先生關(guān)于反金融欺詐犯罪，特別是反金融領(lǐng)域腐敗犯罪的一部新作。巴瑞教授是國際反腐敗、反金融欺詐方面的一位領(lǐng)軍人物和斗土。在西方法律界、金融界以及司法協(xié)助領(lǐng)域，無論是從布宜諾斯艾利斯到孟買，還是從圣彼得堡到蘇瓦，瑞德教授都以其知識淵博、經(jīng)歷豐富而聲名遠播。長期以來，他那與其等身的著作不僅是英語學術(shù)書店的暢銷書，也是英美大學反腐敗、反金融犯罪、司法協(xié)助等專業(yè)以及國際司法組織的重要參考書。瑞德教授著書立說的理論與實踐，來自他所發(fā)起并成為當今國際社會存在最為長久、影響最為廣泛、學術(shù)性最強的劍橋國際經(jīng)濟犯罪論壇，該論壇至今已經(jīng)舉辦28屆，每屆吸引全球上百個國家的近千名銀行、金融、法律等方面的專家學者和政府官員參加，是集國際社會反腐敗、反金融欺詐最新資訊的策源地和國際社會反腐敗、反金融欺詐領(lǐng)域研究的風向標。另外，瑞德教授受到很多國家的政府和國際組織的邀請，穿梭于五大洲，向不同層次的專家學者發(fā)表演講，這些演講使他始終置身于反腐敗、反金融犯罪以及司法協(xié)助的前沿。他曾應(yīng)聯(lián)合國之邀，作為應(yīng)對亞洲金融風暴專家小組成員，于1997年到北京為中國政府提供咨詢意見。此外，還有他經(jīng)手過的一些重大跨國、跨地區(qū)的反洗錢、反貪污案件。他曾受中華人民共和國最高人民檢察院反貪污賄賂總局的委托，協(xié)助辦理過多起跨國追贓案件。我第一次聽到巴瑞教授的名字，是20世紀80年代初期讀他在1981年于紐約舉行的首次國際反貪污大會上的演講。那時，在我國的政治術(shù)語中，還不使用“腐敗”一詞，只是用“不正之風”來表述我們今天說的“腐敗”現(xiàn)象，國際風氣也剛剛從“腐敗”有益論占上風向“反腐敗”（打擊、預(yù)防和教育相結(jié)合地反腐?。┱忌巷L轉(zhuǎn)變。

內(nèi)容概要

本書由國際反洗錢領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗的專家撰寫，旨在為識別重大金融犯罪包括識別由經(jīng)濟驅(qū)動型金融犯罪特征、詐騙活動以及犯罪分子的行為習性等提供有關(guān)依據(jù)，討論通常意義下相關(guān)的犯罪罪行、如何規(guī)避風險、將危害降至最低及付諸于行動以彌損失的具體方式，以此為中國經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。

作者簡介

巴瑞·瑞德教授自1976年起就執(zhí)教于劍橋大學并曾擔任劍橋大學耶穌學院高級研究員和總教務(wù)長及博士生、碩士生輔導總監(jiān)。目前是劍橋大學發(fā)展學科的榮譽級高級教授。瑞德教授曾擔任很多重要學術(shù)職務(wù)，其中包括英國倫敦大學高等法學院院長一職。瑞德教授曾同時身兼外交官和國

書籍目錄

第一部分　概述及金融犯罪的預(yù)防、禁止和控制等一般問題　　第一章金融犯罪的內(nèi)容　A．金融犯罪及其控制的一般概述  　A(1)犯罪活動中所涉及的金融要素   　 簡要探討相關(guān)犯罪活動中“金融要素”的重要性　  A(2)金融動機類犯罪　    強調(diào)特定犯罪的金融動機以及對預(yù)防和補救措施的意義　  A(3)支持型金融犯罪　    區(qū)分以獲利為目的的犯罪行為和支持過程或保護　    犯罪收益的其他犯罪行為　  A(4)與金融相關(guān)的犯罪　    探討金融可以是必要條件或非必要條件的犯罪　  A(5)金融破壞活動　    為實現(xiàn)其他目的而實施金融犯罪活動　    (案例研究)　  A(6)白領(lǐng)犯罪框架下的金融犯罪　  A(7)控制金融犯罪的目的　    (案例研究)　  A(8)金融犯罪的社會性和環(huán)境　B．金融犯罪的特征　  B(1)故意犯罪　    蓄意和有計劃的金融犯罪　  B(2)團體犯罪和有組織犯罪　    有組織或者帶有辛迪加特色的集團犯罪活動　  B(3)精英犯罪    金融犯罪通常由處于權(quán)威及領(lǐng)導地位的人所為　　……第二部分　與金融犯罪相關(guān)的法律與實踐第三部分　對金融犯罪的調(diào)查和訴訟第四部分　金融犯罪的民法和監(jiān)管控制

章節(jié)摘錄

B（4）準入型犯罪很多金融犯罪需要特殊通道或在特定環(huán)境下發(fā)生準人型犯罪是指那些在犯罪之前需要特許或特別準入資格的犯罪行為。換言之，這是一種需要特殊崗位才能參與的犯罪，但可能不是我們前面已經(jīng)討論的那種“精英”崗位。例如，在工作中發(fā)生的犯罪，其前提條件就是犯罪分子必須先被雇傭。為了從銀行或其他金融機構(gòu)盜用客戶的錢財，犯罪分子必須擁有該機構(gòu)和有關(guān)程序的準人權(quán)限。換句話說，只有在罪犯擁有準人權(quán)限的情況下這種犯罪才可能發(fā)生。這種情況在偵查和控制方面產(chǎn)生了很多的問題，因為這種犯罪活動發(fā)生在特定的機構(gòu)（如銀行）中，外部人不容易進行偵查。另外，對外部人來講也不容易獲得相同權(quán)限的準入資格，以更好地調(diào)查和追蹤罪犯。罪犯的一些特許準入資格往往需要進行特許訓練的專業(yè)知識，而這可能是調(diào)查者不具備的。當然，在這種情況下，專業(yè)知識本身就構(gòu)成了一道準入門檻。然而，那些方便或允許犯罪發(fā)生的特許資格并不總是通過合法途徑獲得的。罪犯可能通過篡改文件或其他證明材料以使自己獲得準人資格。犯罪分子也可能非法盜用別人身份，通過暴力或威脅直接接管其他人的準入資格。因此，事實上，準入資格的概念更多的是針對犯罪活動發(fā)生的條件，而不是犯罪分子的地位。從這個意義上來講，相對于精英犯罪，這是另一種分析思路。當然，前文已經(jīng)提到，大部分擁有合法準入資格的人都處在一個特權(quán)職位上，正是這個因素，體現(xiàn)了有效選擇合適的人選對準入資格和適當并及時監(jiān)控的重要性。B（5）內(nèi)部人犯罪與內(nèi)部人相關(guān)的犯罪只有那些與另外一個人擁有特定關(guān)系的人才可能犯所謂的“內(nèi)部人犯罪”。犯罪分子經(jīng)常削弱由這種關(guān)系產(chǎn)生的信任和信心，這種信任和信心會導致犯罪或使犯罪成為可能。最好的例子可能就是內(nèi)幕交易了。在絕大多數(shù)國家，那些受信任的人運用未公開的價格敏感信息進行個人投資都是很嚴重的罪行。

編輯推薦

《國際金融犯罪預(yù)防與控制》是由中國金融出版社出版的。

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