中國股票公開發(fā)行監(jiān)管的合同選擇

前言

　　政府管制是否為公法學(xué)研究提供了替代性范式，是一個(gè)富有爭(zhēng)議性的問題，而無論爭(zhēng)議是否有結(jié)果以及爭(zhēng)議的結(jié)果如何，政府管制作為一種研究范式為公法學(xué)的研究注入了新的活力，提供了新的概念、術(shù)語、研究方法和技巧，則是難以否定的?！　〗?jīng)濟(jì)學(xué)家較早地關(guān)注和研究政府管制現(xiàn)象，他們通過創(chuàng)設(shè)價(jià)格管制、進(jìn)入和退出管制等管制術(shù)語來解釋市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象，為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究拓寬了領(lǐng)域。而后，政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科也加入了研究行列，探求從政府管制中尋找新的研究資源。相對(duì)而言，公法學(xué)對(duì)政府管制的關(guān)注起步較晚，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的研究資源基本上已經(jīng)足夠，公法學(xué)家們并沒有迫切感到術(shù)語的缺乏和解釋的乏力，按照科恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中的描述，這時(shí)處于一種“范式穩(wěn)定”的階段。而隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府必須處理大量社會(huì)問題，如貧富分化、環(huán)境污染、失業(yè)救濟(jì)、交通整治等，隨之而來的必然是行政權(quán)力的擴(kuò)張和行政職能的增加，這種情況在西方發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，在中國則出現(xiàn)于20世紀(jì)八九十年代。這就使得公法學(xué)，特別是行政法學(xué)不得不轉(zhuǎn)移研究重點(diǎn)，將政治、政策、法律等系統(tǒng)變量納入研究范圍，這時(shí)候傳統(tǒng)公法學(xué)研究范式的不足就開始顯現(xiàn)了，它們無法解釋研究過程中出現(xiàn)的許多新問題和諸多“異?，F(xiàn)象”，這種“范式危機(jī)”的出現(xiàn)迫使公法學(xué)家們不得不去探尋新的“替代性范式”，政府管制研究范式便應(yīng)運(yùn)而生。按照美國研究政府管制的行政法學(xué)家約瑟夫·P.托梅恩教授和西德尼·A.夏皮羅教授的說法，政府管制研究范式可以對(duì)諸如管制國家的目標(biāo)和目的、完善治理的構(gòu)成條件、新公共議程的內(nèi)容、官僚政府公共美德的構(gòu)成條件等傳統(tǒng)公法領(lǐng)域所不能解答的問題提供清晰而有解釋力的答案。

內(nèi)容概要

交易費(fèi)用如何影響我國股票公開發(fā)行審核制度的變遷?這是本書的研究問題。本書根據(jù)中國股票市場(chǎng)的具體情況，以交易的順利與否為標(biāo)準(zhǔn)將交易費(fèi)用劃分為原生交易費(fèi)用和次生交易費(fèi)用兩種。在此分類基礎(chǔ)上，本書以我國政府為解決投資者進(jìn)入全國性股票市場(chǎng)時(shí)面臨的原生交易費(fèi)用和次生交易費(fèi)用而選擇的監(jiān)管合同為主線，展現(xiàn)了交易費(fèi)用在中國股票公開發(fā)行審核制度變遷過程中所發(fā)揮的重要作用，并進(jìn)一步對(duì)中國股票公開發(fā)行審核制度的未來變遷進(jìn)行分析，試圖為改革決策者提供可參考的決策方案或思考角度。    本書適合于關(guān)注中國證券市場(chǎng)發(fā)展的決策者、研究人員和實(shí)踐工作者，希望了解中國證券市場(chǎng)發(fā)展軌跡的讀者，尤其是有一定法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)基礎(chǔ)的讀者閱習(xí)。

作者簡介

柯湘，1975年生于海南瓊山，1994年考入中山大學(xué)法律系，1998年獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位，2001年獲法學(xué)碩士學(xué)位：畢業(yè)后先后在廣東信達(dá)律師事務(wù)所、北京市金杜律師事務(wù)所深圳分所工作；2004年考入中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院，2007年獲管理學(xué)博士學(xué)位；現(xiàn)為廣東商學(xué)院公共管理學(xué)院講師。作者豐要研究領(lǐng)域?yàn)樾姓ㄅc證券行業(yè)政府監(jiān)管，曾在《改革》、《公共管理學(xué)報(bào)》、《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討》等期刊上發(fā)表論文近二十篇，主持、參與課題數(shù)項(xiàng)。

書籍目錄

第一章  導(dǎo)論　第一節(jié)　研究問題　第二節(jié)　文獻(xiàn)評(píng)估　第三節(jié)　研究意義　第四節(jié)　方法論　第五節(jié)　研究范疇之界定　第六節(jié)　結(jié)構(gòu)安排第二章　交易費(fèi)用分析框架   　第一節(jié)　交易費(fèi)用分析框架：產(chǎn)生與流變　第二節(jié)　交易費(fèi)用分析框架：批判與回應(yīng)　第三節(jié)  中國股票公開發(fā)行審核制度變遷的交易費(fèi)用解釋框架：一個(gè)組合式框架第三章　股票公開發(fā)行審批制——政府擔(dān)保合同與審批權(quán)分享合同的選擇　第一節(jié)　合同選擇的背景——全國性股票市場(chǎng)的逐漸形成　第二節(jié)　政府擔(dān)保合同　第三節(jié)　審批權(quán)分享合同　第四節(jié)　小結(jié)第四章　股票公開發(fā)行核準(zhǔn)制——審批權(quán)分享合同的終止與政府擔(dān)保合同的存續(xù)  第一節(jié)  審批權(quán)分享合同的終止  第二節(jié)　政府擔(dān)保合同的存續(xù)　第三節(jié)　小結(jié)第五章  股票公開發(fā)行核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過渡之展望——政府擔(dān)保合同終止的可行性分析及若干建議　第一節(jié)  終止政府擔(dān)保合同的主張之理據(jù)分析 　第二節(jié)　政府擔(dān)保合同終止的可行性分析　第三節(jié)　關(guān)于政府擔(dān)保合同終止的若干建議　第四節(jié)　小結(jié)第六章　結(jié)語附錄1　訪談提綱附錄2  中國現(xiàn)行與股票發(fā)行相關(guān)的主要法律、法規(guī)和規(guī)范性文件一覽表參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　導(dǎo)論　　第一節(jié)　研究問題　　交易費(fèi)用如何影響我國股票公開發(fā)行審核制度的變遷？這是本書的研究問題?！　∮捎谧C券市場(chǎng)所固有的高風(fēng)險(xiǎn)性，因此，盡管以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)的“市場(chǎng)失靈”論與以新自由主義為主要思想武器的“政府失靈”論對(duì)于政府是否應(yīng)介入經(jīng)濟(jì)生活的紛爭(zhēng)尚未平息，但與理論爭(zhēng)論相映成趣的是，對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是各國政府規(guī)制范圍中的一個(gè)“不變圖式”，元怪乎連堅(jiān)定的新自由主義者施蒂格勒也不得不承認(rèn)：“在所有對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公共管制中，最受贊揚(yáng)的也許要數(shù)證券交易委員會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的管制了。”股票市場(chǎng)作為證券市場(chǎng)中最重要的組成部分，自然是各國政府監(jiān)管的重點(diǎn)，尤其是作為擬籌資公司進(jìn)入股票市場(chǎng)的第一道門檻的股票公開發(fā)行監(jiān)管，各國政府均未敢懈怠，只是監(jiān)管方式有所不同。當(dāng)前各國對(duì)股票公開發(fā)行的監(jiān)管方式主要有注冊(cè)制、核準(zhǔn)制和混合制三種，我國目前實(shí)行的是核準(zhǔn)制，但在1993—2000年期間，我國還實(shí)行了世界上極為罕見的審批制。那么，我國股票市場(chǎng)建立初期為什么實(shí)行股票公開發(fā)行審批制？此后審批制為何向核準(zhǔn)制轉(zhuǎn)變？

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