WTO規(guī)則與中國外資政策

內(nèi)容概要

本書分析了經(jīng)濟(jì)全球化過程中貿(mào)易與投資問題的演變，以及國際投資規(guī)則的發(fā)展對中國外資政策的影響。一方面，貿(mào)易自由化的發(fā)展要求投資政策不能約束貿(mào)易發(fā)民，世界貿(mào)易組織范圍與管轄權(quán)的擴(kuò)大就是為了 解決這個問題：另一方面，經(jīng)濟(jì)全的發(fā)展要求投資政策也要全球化，要求國際投資規(guī)則在一定程度上達(dá)到統(tǒng)一。因此，中國外資政策的調(diào)整不僅牽涉到貿(mào)易與投資問題本身，還與經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展緊密相連。

書籍目錄

序?qū)д摰?章   經(jīng)濟(jì)全球化：投資政策問題的起源    1.1  世界貿(mào)易體制范圍與管轄權(quán)的擴(kuò)大    1.2  關(guān)于外國直接投資和外資政策的理論分析    1.3  關(guān)于外國直接投激勵政策的國內(nèi)效應(yīng)分析    1.4  關(guān)于國直接投資激勵政策的國際效應(yīng)分析    小結(jié)第2章   WTO規(guī)則與外國直接投資政策的新一輪  談判    2.1  國際規(guī)范:現(xiàn)有WTO協(xié)議對投資自由化的原則和要求    2.2  多哈發(fā)展議程:外國直接投資政策的新一輪談判    2.3  貿(mào)易與投資問題談判的主題和前景    小結(jié)第3章  多邊投資框架建立的可行性    3.1  全球外資政生的演變及其發(fā)展趨勢    3.2  關(guān)于外國直接投資激勵政生的國際協(xié)調(diào)    3.3  多連連投資框架建立的可行性    小結(jié)第4章  中國外資策面臨的新問題    4.1  加入WTO對中國外資政策提出的新要求    4.2  國際投資規(guī)則對中國資政策提出的新要求    4.3  關(guān)于中國利用外資的周連競爭分析    小結(jié)第5章   新條件下中國外資政策的調(diào)整    5.1  中國在新一輪談判中的態(tài)度和作用    5.2  現(xiàn)有WTO規(guī)則下中國外資政策的調(diào)整    5.3  國際投資規(guī)則下中國的政策調(diào)整    小結(jié)第6章  資本流動形式多樣化與中國的引資戰(zhàn)略    6.1  資本項目自由化與國際資本流動    6.2  資本項目自由化對外國地接投資的影響    6.3  資本項目自由化與資本流動管制的國際經(jīng)驗與教訓(xùn)    6.4  關(guān)于開放人民幣資本賬戶的思考    小結(jié)結(jié)語參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

書摘    WTO與貿(mào)易有關(guān)的投資政策主要體現(xiàn)在《補貼和反補貼措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》以及《與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》之中。這些協(xié)定是在世界貿(mào)易組織的前身——關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATF)第八輪談判烏拉圭回合的談判中確定的。在20世紀(jì)80年代初期，國際上對于是否將這些主題納入關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，存在很多互相對立的立場。1986年9月，當(dāng)埃斯特角部長會議決定發(fā)起新一輪多邊貿(mào)易談判時，圍繞是否將這些主題納入談判范圍曾經(jīng)進(jìn)行了緊張的談判，各國間存在嚴(yán)重的分歧，直到最后才達(dá)成一致意見。因此，這些協(xié)議是烏拉圭回合談判的重要成果之一。    首先，《補貼和反補貼措施協(xié)議》一方面通過將補貼分成三類，并且不同類型的補貼待遇不同，從而影響投資者的決策；另一方面通過限制政府實施那些被認(rèn)為能夠造成重大貿(mào)易扭曲的補貼權(quán)利，從而為建立在規(guī)則基礎(chǔ)上的投資自由化的發(fā)展提供了一種國際規(guī)范，促進(jìn)了國際直接投資的有序發(fā)展。但是，該協(xié)議僅僅適用于貨物貿(mào)易(而且僅僅適用于工業(yè)產(chǎn)品，農(nóng)產(chǎn)品補貼是受《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》管轄的)，因此，它對服務(wù)貿(mào)易的影響是間接和有限的。    其次，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)的簽署可以說是烏拉圭回合談判取得的一項較高的成就。GATS，作為整個服務(wù)貿(mào)易的一個框架協(xié)議，其內(nèi)容已經(jīng)超出了傳統(tǒng)的關(guān)稅與貿(mào)易概念(最惠國、國民待遇、關(guān)稅減讓表)，從而為以后《金融服務(wù)協(xié)議》(1997年12月13日)及其附件的簽署留下了廣闊的發(fā)展空間。該協(xié)議中出現(xiàn)了許多相對于傳統(tǒng)的GATF模式的例外，如保障、補貼、一般例外與國家安全等，甚至初步地提到了競爭與商業(yè)限制的問題，這不能不說是一個很大的進(jìn)步，是對關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的一個推進(jìn)。同時，該協(xié)議的許多條款與投資有關(guān)，尤其是與服務(wù)提供商有關(guān)的投資，如建立分支機構(gòu)、派駐專業(yè)人才等，因此可以說是在“投資”尚未納入WTO主題情況下的一種事實上的“投資”協(xié)議。    再次，《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(TRIMS)將與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施融入GATF多邊貿(mào)易體制，并將條約義務(wù)限制在少數(shù)過去在貿(mào)易爭端及其解決中被認(rèn)為是引起麻煩的措施上，不僅重申了國民待遇義務(wù)，而且禁止與特定投資措施有關(guān)的數(shù)量限制，從而推動了國際直接投資的發(fā)展。20世紀(jì)70年代以后，國際直接投資的發(fā)展十分迅速，與此同時，母國和東道國之間的矛盾也不斷增多，為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展所帶來的國際直接投資業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，烏拉圭回合將與貿(mào)易有關(guān)的投資措施納人談判的議題之中。在最初進(jìn)行談判時，美國建議將影響外國直接投資流動的政策問題也考慮進(jìn)去，這一提議雖然得到了一些發(fā)達(dá)成員的支持，卻遭到了來自發(fā)展中成員的反對。發(fā)展中成員認(rèn)為GATr在最初授權(quán)時并不包括投資問題，即使要進(jìn)行上述談判，也不應(yīng)包括跨國公司給貿(mào)易帶來的困難等其他問題。由于發(fā)展中成員的反對，GATT 關(guān)于投資的討論最終限于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施這一狹窄的范圍內(nèi)。    最后，《與貿(mào)易易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)的簽署也是烏拉圭回合談判取得的一項非常重要成就。TRIPS對各成員方與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出了基本要求，有利于技術(shù)的國際轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)的國際轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)了吸引外國直接投資的法律環(huán)境的建設(shè)，因此也構(gòu)成對國際投資領(lǐng)域的約束。TRIPS之所以將知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易相聯(lián)系，就是為了將它融入GATT(現(xiàn)在的WTO)的貿(mào)易體制。在20世紀(jì)70年代末，80年代初，這項提議剛剛提出時曾經(jīng)遭致很多反對，尤其是在本身缺乏開發(fā)新的知識產(chǎn)權(quán)能力的發(fā)展中成員，從而使GATF在該領(lǐng)域的拓展受到了很大阻力。但是，新知識產(chǎn)權(quán)的開拓者們——發(fā)達(dá)成員組成了強有力的聯(lián)盟，通過各種途徑(如國際會議)和方式(組成團(tuán)體聯(lián)合)在國際上進(jìn)行宣傳，強調(diào)他們受到的利益侵犯和損失，并同意以免換的形式給發(fā)展中成員一些好處，最終使發(fā)展中成員接受了這一協(xié)定。更為成功的是，隨著時間的推移，廣大發(fā)展中成員逐漸接受了知識產(chǎn)權(quán)的概念，這幾乎可以說是雙重的進(jìn)步。    此外，WTO與投資間接有關(guān)的協(xié)議還有政府采購協(xié)議(修訂)及關(guān)于爭端解決和諒解的程序。前者要求政府采購對當(dāng)?shù)赝鈬种C構(gòu)或外商投資企業(yè)不得形成歧視；而后者是適用于WTO管轄的所有領(lǐng)域的爭端解決機制。    雖然在早期關(guān)于FDI和FDI政策的理論中很少見到關(guān)于外國直接投資激勵政策的內(nèi)容，但從20世紀(jì)80年代以后，這一問題越來越引起研究者們的關(guān)注。烏拉圭回合談判之所以要制定《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》，是因為現(xiàn)實中非自由化投資政策的存在，并構(gòu)成了對貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的制約。但是，TRIMS只是對外國直接投資限制政策進(jìn)行了規(guī)定，而對同樣是非自由化的外國直接投資激勵政策沒有進(jìn)行約束。作為非自由化投資政策的一種，外國直接投資激勵政策不僅在發(fā)展中國家普遍存在，而且在相鄰的國家利和地區(qū)間出現(xiàn)了較嚴(yán)重的激勵竟?fàn)幀F(xiàn)象，這同樣會影響貿(mào)易自由化的進(jìn)一步發(fā)展。在限制性投資政策受到世界貿(mào)易組織的重視，并制定了TRIMS來加以約束的情況下，激勵性投資政策也需要相應(yīng)的規(guī)則來加以規(guī)范。因此，在未來關(guān)于貿(mào)易與投資問題的談判中，外國直接投資激勵政策的規(guī)則化將越來越受到人們的關(guān)注。    外國直接投資激勵政策的概念最初是由經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織于1983年提出的，它認(rèn)為：“激勵措施(或限制措施)應(yīng)理解為任何旨在影響某項投資決定，并可增加(或減少)該潛在投資所獲利潤或改變其所涉風(fēng)險者?！雹?989年，經(jīng)合組織又再次闡明激勵政策是旨在影響投資決策、增加潛在投資的利潤、或轉(zhuǎn)移潛在投資風(fēng)險而采取的一整套政策措施。②之后，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議也有過多次描述。1996年，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議在題為《激勵與外國直接投資》的報告中指出：“投資激勵是政府給予特定企業(yè)或特類企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，但投資激勵不包括非歧視性的政策?！雹坌枰⒁獾氖?，激勵政策和優(yōu)惠政策是兩個相近但并非完全相同的概念，但是在實際運用中，由于激勵政策和優(yōu)惠政策的內(nèi)涵和外籃球延大部分交叉，因此常常將它們混淆起來用。2001年，聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議在《稅收激勵和外國直接投資：全球概況》一書中指出，國際直接投資優(yōu)惠指一國政府為了鼓勵企業(yè)按某種方式行事而給予特定企業(yè)或企業(yè)部門的任何可度量的優(yōu)惠，這些優(yōu)惠包括那些專門設(shè)計的以增加某項特定國際直接投資的投資回報率或降低其成本或風(fēng)險的措施。但不包括廣泛適用的非歧視性政策。④其后，報告將外國直接投資優(yōu)惠分為三大類：財政優(yōu)惠、金融優(yōu)惠和其他優(yōu)惠?？梢?，關(guān)于激勵政策和優(yōu)惠政策的概念并沒有一個嚴(yán)格的區(qū)分，最主要的是：激勵政策和優(yōu)惠政策都不包括非歧視性政策，這意味著它們都是一種非自由化的投資政策。鑒于學(xué)術(shù)界對激勵政策的概念并沒有一個明確的統(tǒng)一的定義，本書在此也不作進(jìn)一步的探討。1．3．1  國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析    在分析跨國公司和東道國政府之間的關(guān)系時，國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了著名的“談判理論”。該理論從分析東道國和跨國公司各自擁有的談判資源和談判籌碼出發(fā)，通過研究東道國和跨國公司相互之間的博弈行為，最后得出相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)和商業(yè)的談判結(jié)果。該理論通常被用于對外國直接投資限制政策的分析，但這一理論的核心是解釋外國直接投資干預(yù)政策的效果，因此，其中對于跨國公司和東道國淡判能力變化的動態(tài)分析也有助于說明外國直接投資激勵政策的效應(yīng)。1978年，魯特(F．R．Root)出版了《國際貿(mào)易與投資》一書，提出了關(guān)于東道國外資政策與跨國公司在長期內(nèi)對于收益與成本評估的變化。他指出，在投資前，東道國在談判中處于相對劣勢，而跨國公司處于相對優(yōu)勢，這時東道國需要采取一定的激勵政策以吸引外資；一旦開始經(jīng)營，隨著外資的流入，廠房、設(shè)備等固定投資(所謂的沉淀成本)投入運營，雙方的談判能力發(fā)生了變化。東道國的優(yōu)勢逐步增加而跨國公司的優(yōu)勢逐步減少，這樣一直持續(xù)到東道國在談判中占據(jù)有利的地位。由于上述原因的存在，對于投資收益與成本的評估雙方的差異會隨時間推移而擴(kuò)大。但是，除非跨國公司認(rèn)為撤回投資比適應(yīng)東道國的條件更有利，一般情況下它們會希望子公司在東道國繼續(xù)經(jīng)營下去，而東道國也會認(rèn)為讓跨國公司在一定的限制條件下繼續(xù)存在要比迫使它們撤回投資更為有利。這時如果重新談判雙方都能獲益。J．H．鄧寧也提出相同的觀點。他將談判理論置于其折衷論的三要素框架架之下，提出了東道國政府與跨國公司間不斷變動的談判關(guān)系是影響東道國外資政策的主要依據(jù)的觀點。他認(rèn)為，上述情況還不包括東道國通過調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策或某種經(jīng)濟(jì)措施而使整個投資環(huán)境得到改善(例如增加了政策的透明度，制定了更完備的法律、法規(guī)，投資配套措施如交通、道路的改善等)而帶來的談判能力的增強。因此，幾年以后重新談判對雙方會更有利，有利于達(dá)到資源的優(yōu)化配置。①這種對跨國公司和東道國談判能力變化的動態(tài)分析，從另一個側(cè)面說明了外國直接投資激勵政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)將會隨著東道國和跨國公司談判能力的變化而變化。我們是否可以引申出如下的結(jié)論：即如果不能即時調(diào)整外國直接投資激勵政策(例如重新談判)，那么將會造成經(jīng)濟(jì)福利的損失，雖然這更多地可能是東道國的損失，但如果東道國因為利益的減少而對跨國公司在其他未談判的內(nèi)容中采取限制措施，那么損失就是雙方的而不是單方面的。    ……

媒體關(guān)注與評論

序在經(jīng)濟(jì)全球化加速發(fā)展的進(jìn)程中，人們越來越清晰地看到國際資本流動在其中起到日益顯著的不可或缺的重要作用。經(jīng)濟(jì)全球化正在廣度和深度方面不斷擴(kuò)展，資本在諸多生產(chǎn)要素流動中顯然是最活潑和最敏感的要素，起著領(lǐng)頭和核心的作用。在這方面，發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和融入世界經(jīng)濟(jì)的過程中，表現(xiàn)得特別突出，特別鮮明。如何對待外國資本，如何吸納外國資本，已經(jīng)成為發(fā)展中國家從經(jīng)濟(jì)起飛起各個階段中的一項重要政策，充分顯示其戰(zhàn)略作用。這是因為，資本除具有本身價值外，它還與先進(jìn)的技術(shù)、管理和營銷網(wǎng)絡(luò)相關(guān)聯(lián)，與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換更替緊相聯(lián)系，從而成為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的關(guān)鍵因素。正因為如此，一個國家尤其是發(fā)展中國家制訂和執(zhí)行怎樣的外資政策是至關(guān)重要的。    在經(jīng)濟(jì)全球化加速發(fā)展的進(jìn)程中，人們也越來越清晰地看到，外貿(mào)領(lǐng)域和外資領(lǐng)域已經(jīng)不能被看作是兩個相對獨立的領(lǐng)域，它們之間的緊密關(guān)聯(lián)性，以及相互促進(jìn)和相互依賴的互動作用，已使人們難分難解地對待這兩大領(lǐng)域及其相關(guān)政策。正因為如此，世界貿(mào)易組織已經(jīng)越來越介入國際資本流動的調(diào)控和管理，參與和組織國際投資規(guī)則的制訂和監(jiān)管工作。世貿(mào)組織已經(jīng)并正在組織相關(guān)問題的談判并商討協(xié)議規(guī)則。與相關(guān)國際投資的雙邊和多邊國際談判相對應(yīng)，在世界范圍各個國家圍繞吸納和管制外資展開日趨激烈的國際競爭，這一競爭態(tài)勢越來越復(fù)雜和激化，手法多樣，花樣翻新，這一競爭情勢的發(fā)展更顯得國際協(xié)調(diào)和國際治理的必要性和重要性。    中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展已是舉世矚目和世界公認(rèn)，外國直接投資在中國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展和迅速融入經(jīng)濟(jì)全球化中所起到的作用也是一目了然的。中國的外資政策在中國對外開放戰(zhàn)略中所占據(jù)的重要地位同樣是更顯突出。登高望遠(yuǎn)，統(tǒng)籌全局，在21世紀(jì)新的國際國內(nèi)形勢發(fā)展變化中，如何總結(jié)和檢討我國的外資政策?中國的外資政策是否需要作出新的調(diào)整?正引起國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界的日益關(guān)注。    在這樣的形勢背景下，我們高興地看到順應(yīng)形勢和任務(wù)的需要，《WTO規(guī)則與中國外資政策》一書出版發(fā)行。作者趙蓓文是上海社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所青年科研人員，她勤奮努力，好學(xué)上進(jìn)，通過在職研究生，相繼取得了碩士和博士學(xué)位，這本著作就是她在博士論文基礎(chǔ)上修改補充而完成的處女作。作者在攻讀博士學(xué)位時就對所論證的這一問題給予較多關(guān)注，帶著不少問題進(jìn)行了大量調(diào)研及資料收集和分析，本書以資本項目自由化和國際資本流動形式多樣化為切入點，注重理論層面和現(xiàn)實層面兩方面的分析，探討了貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展對國際投資規(guī)則的影響，分析了多邊投資框架建立的可行性問題。本書一大特點是，研究世界經(jīng)濟(jì)問題，以中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中問題為立足點和出發(fā)點，又以試圖對相關(guān)的中國問題作出解答作為目的和追求。本書的一半篇幅用來梳理、分析和評判中國外資政策面臨的方方面面的諸多問題，有針對性地研究了新形勢下中國外資政策需要作出調(diào)整的具體途徑和方法。作者把中國作為典型的二元經(jīng)濟(jì)國家，剖析了中國具有的三種國家特征，提出了如何處理好既要講究平衡，又要承認(rèn)不平衡的兩者關(guān)系才能真正獲得國家利益最大化。作者用樸實、直率的語言表達(dá)了自己對國際投資規(guī)則發(fā)展趨勢和各國外資政策應(yīng)具有的特征和要求。書中還通過案例分析比較了資本項目自由化與資本流動管制的國際經(jīng)驗與教訓(xùn)，進(jìn)而分析了人民幣資本賬戶在現(xiàn)階段實行管制的必要性以及將來對外開放的總趨勢，并就資本項目自由化的條件、時機、速度、程序、方式等具體操作性問題發(fā)表自己的看法和建議。    關(guān)于國際投資規(guī)則和各國應(yīng)持有的外資政策是個非常復(fù)雜的問題，形勢變化和不確定性的因素很多，如何把握這一問題的發(fā)展趨勢，如何具體分析各國外資政策因時因地制宜的特點，作者提出自己的見解，不失是一家之言。把WTO規(guī)則和多哈談判同中國應(yīng)實施的有效外資政策聯(lián)系起來考察，既適應(yīng)了形勢的需要，也是本書的特色。每每讀到年輕人傾注心血用功撰寫出的學(xué)術(shù)專著總是件很高興的事，特此作序以表祝賀之意。    伍貽康    2003年11月5日

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

    WTO規(guī)則與中國外資政策 PDF格式下載