明暗之間

前言

　　深入系統(tǒng)的近代中國(guó)法律史研究對(duì)于中國(guó)當(dāng)下法治建設(shè)有著顯著的意義，而全面深刻地挖掘近代中國(guó)監(jiān)獄制度的轉(zhuǎn)型對(duì)于我國(guó)現(xiàn)時(shí)的監(jiān)獄法治、人權(quán)保障、和諧社會(huì)的構(gòu)建等均有著重要的啟迪與借鑒。　　王素芬博士是遼寧大學(xué)優(yōu)秀中青年骨干教師，具有良好的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、堅(jiān)實(shí)的科研基礎(chǔ)。她的這部著作《明暗之間：近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型研究》是在其博士論文的基礎(chǔ)之上修改而成，是其多年學(xué)術(shù)研究的結(jié)晶，也是一部較高水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)著作，在諸多方面具有顯著的創(chuàng)新?！　”O(jiān)獄是依附于國(guó)家的一個(gè)“特殊標(biāo)志物”。在專(zhuān)制社會(huì)，監(jiān)獄是張揚(yáng)暴力的機(jī)器；在文明社會(huì)，監(jiān)獄成為治理社會(huì)的工具。近代以來(lái)，民族國(guó)家治理方式在發(fā)生改變，對(duì)于受刑人傳統(tǒng)的控制方式由于諸多因素的作用也在發(fā)生變化，傳統(tǒng)的獄制逐漸開(kāi)始了近代轉(zhuǎn)型。本著作綜合運(yùn)用歷史分析與比較分析的方法，對(duì)于近代中國(guó)的獄制變革進(jìn)行了詳盡的剖析：歷史分析的方法體現(xiàn)于針對(duì)史料的梳理、大量的原始檔案資料的運(yùn)用；比較分析的方法主要側(cè)重手近代獄制轉(zhuǎn)型前后的比較、時(shí)代背景的比較，中國(guó)的獄制轉(zhuǎn)型與日本的、歐陸的、英美的獄制轉(zhuǎn)型的比較。同時(shí)，該成果還運(yùn)用了哲學(xué)思辨的研究方法，主要體現(xiàn)于對(duì)于近代監(jiān)獄理念的闡釋及獄制轉(zhuǎn)型的現(xiàn)代性分析。　　具體而言，該著作的創(chuàng)新之處體現(xiàn)在如下幾方面：　　首先，研究論題之新——近代監(jiān)獄史。學(xué)界對(duì)于近代中國(guó)法律制度的研究不可謂不多，不可謂不全，如近代民法史、近代刑法史、近代商法史、近代訴訟法史，.等等。但系統(tǒng)地研究近代監(jiān)獄史的論著尚未出現(xiàn)。

內(nèi)容概要

本書(shū)包括導(dǎo)論、主體內(nèi)容的四章及尾章并代結(jié)語(yǔ)共六部分。    導(dǎo)論部分首先明確了選題的意旨：著意于通過(guò)近代獄制轉(zhuǎn)型的研究為當(dāng)下中國(guó)的獄制建設(shè)提供某些有意義的借鑒，繼而對(duì)于本書(shū)的題目作適當(dāng)?shù)慕忉專(zhuān)骸啊袊?guó)”從時(shí)間上來(lái)看主要指清末新政至北洋政府時(shí)期，但由于制度的變遷往往是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程，難于以時(shí)間來(lái)絕對(duì)界分，故本書(shū)的探討僅以上述的時(shí)間范圍為主，而又不能完全受制于這一范圍；近代獄制轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)即為從本書(shū)所界定的狹義監(jiān)獄向最狹義監(jiān)獄轉(zhuǎn)化的過(guò)程；“明暗之間”則主要指出了近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型的內(nèi)隱性的評(píng)價(jià)。國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀部分主要介紹了國(guó)內(nèi)監(jiān)獄史研究四方面的代表性成果，國(guó)外研究現(xiàn)狀部分則著重介紹了?？隆兑?guī)訓(xùn)與懲罰——監(jiān)獄的誕生》的貢獻(xiàn)，并簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)了馮克的《犯罪、刑罰及近代中國(guó)的監(jiān)獄改革：1895—1949》的寫(xiě)作特點(diǎn)與不足。最后簡(jiǎn)要指明了本書(shū)的研究方法與結(jié)構(gòu)。    第一章為近代中國(guó)監(jiān)獄理念的轉(zhuǎn)型。監(jiān)獄，從物質(zhì)層面而言，作為一種器物，實(shí)為精神一氣質(zhì)層面改良之基礎(chǔ)。故而，中國(guó)近代的獄制轉(zhuǎn)型必始于監(jiān)獄——作為一種國(guó)家營(yíng)造物的改良，也即改良監(jiān)獄自當(dāng)以改良監(jiān)獄建筑物為前提。本章首先梳理了近代以前有關(guān)監(jiān)獄的各種不同的稱(chēng)謂，繼而系統(tǒng)挖掘了傳統(tǒng)監(jiān)獄的代表——圜土之制的法律理念：中國(guó)傳統(tǒng)刑罰不僅體現(xiàn)報(bào)復(fù)，更主要是為了恢復(fù)被破壞的秩序，天人合一。刑罰體現(xiàn)為一種“天”意，監(jiān)獄的建筑自然也與“天”相關(guān)——監(jiān)獄的外形即為天之體：圓形。因此，中國(guó)古代的“圓形監(jiān)獄”的建筑形狀實(shí)質(zhì)即為“天人合一”的刑罰觀念的體現(xiàn)。這一“宇宙和諧、天人合一”的觀念，到亍清代則大為淡薄，由此才開(kāi)始了近代中國(guó)的監(jiān)獄轉(zhuǎn)型。近代以來(lái)，國(guó)人游歷西方，深感其獄制之美良，與清末中國(guó)監(jiān)獄的黑暗、污濁相比，朝野上下、志士仁人皆意識(shí)到改良監(jiān)獄乃為當(dāng)務(wù)之急。光緒二十八年十一月十五日山西巡撫趙爾巽上奏《請(qǐng)各省通設(shè)罪犯習(xí)藝所折文》之后，遂開(kāi)始了罪犯習(xí)藝所的設(shè)立，此為近代監(jiān)獄轉(zhuǎn)型之嚆矢；其后本章較為詳細(xì)地介紹了新監(jiān)建設(shè)中的代表——湖北、奉天及京師模范新監(jiān)的建設(shè)過(guò)程及建筑圖式，并深入挖掘了新監(jiān)之“新”的多層含義——改善了囚人的生存環(huán)境；新監(jiān)建筑所體現(xiàn)的監(jiān)獄理念與傳統(tǒng)的“圜土之制”迥然相異：新監(jiān)的理念重在實(shí)現(xiàn)對(duì)于服刑人的有效監(jiān)視；新監(jiān)的建設(shè)開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)監(jiān)獄建筑史的新紀(jì)元，監(jiān)獄建筑學(xué)由此誕生；新監(jiān)建設(shè)層次性發(fā)展的特征及其原因分析。因?yàn)樯倌瓯O(jiān)的建設(shè)集中體現(xiàn)了監(jiān)獄的分類(lèi)管理及教育刑理念，故本章最后一部分闡述了中國(guó)近代少年監(jiān)的生成及啟示。    第二章為監(jiān)獄官的近代轉(zhuǎn)型。首先概述了近代以前、訟獄一體的體制之下監(jiān)獄官的設(shè)置、要求與待遇等，其后在“近代中國(guó)監(jiān)獄官轉(zhuǎn)型的序曲與奠基”之中，主要闡述了清末沈家本的主張：“養(yǎng)成監(jiān)獄官吏與培養(yǎng)監(jiān)獄專(zhuān)官”理論的提出及張之洞“監(jiān)獄設(shè)專(zhuān)官”的實(shí)踐。本章重點(diǎn)分析了民國(guó)初期監(jiān)獄官的設(shè)置、選任、監(jiān)獄官的待遇標(biāo)準(zhǔn)與薪俸、民初監(jiān)獄招考看守的實(shí)踐與意義。最后剖析了近代中國(guó)監(jiān)獄官轉(zhuǎn)型的一般規(guī)律——監(jiān)獄官官僚體制的確立、監(jiān)獄官素質(zhì)與有效控制韻密切關(guān)系及這一轉(zhuǎn)型過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)與不足。總體而言，監(jiān)獄官的近代轉(zhuǎn)型也反映出形式重于實(shí)質(zhì)，最終使得這一轉(zhuǎn)型也僅僅處于“明暗之間”。    第三章主要分析了監(jiān)獄管理的近代轉(zhuǎn)型。從收監(jiān)到釋放所體現(xiàn)的程序法定；對(duì)于服刑人的給養(yǎng)與衛(wèi)生的法律規(guī)定與實(shí)然狀態(tài)；作為與教育刑理念相配套的制度——?jiǎng)趧?dòng)與教誨在近代獄制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的實(shí)然狀況，并指出了對(duì)于服刑人的管理理念由傳統(tǒng)的儒家禮教、體恤到近代為了實(shí)現(xiàn)對(duì)于服刑人的感化教育的宗旨的轉(zhuǎn)變。．     第四章以假釋制度為核心考查了監(jiān)獄行刑制度的近代化。這一部分首先梳理了假釋制度由恩典到權(quán)利的歷史演進(jìn)，其后詳盡分析了近代中國(guó)立法中假釋制度確立的背景、過(guò)程及反映的價(jià)值觀念。在詳細(xì)分析了民初假釋立法的前提下，本書(shū)主要以《奉天監(jiān)獄檔案》為線(xiàn)索考查假釋在行刑實(shí)踐中的具體運(yùn)作及這一運(yùn)作過(guò)程所體現(xiàn)的“嚴(yán)格依法”、“程序法定”、“悛悔有據(jù)”、“注重事后考查監(jiān)督”的特點(diǎn)，并指出這些特點(diǎn)進(jìn)一步所反映出的始于清末的近代中國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)總體的尊卑觀念還沒(méi)有真正轉(zhuǎn)變，個(gè)人仍然未能從家族之中獲得徹底的“解放”，沒(méi)有完成個(gè)人作為獨(dú)立人格的自然人、“從身份到契約”的進(jìn)化。轉(zhuǎn)型時(shí)期的近代中國(guó)仍是或者更主要是一個(gè)“熟人社會(huì)”，基于“身份”的觀念仍然在眾多的社會(huì)領(lǐng)域中有所體現(xiàn)；通過(guò)假釋效果的考查分析指出了近代假釋實(shí)踐的效益與不足，并進(jìn)而闡明了雖然民國(guó)時(shí)期對(duì)服刑人實(shí)際適用假釋?zhuān)乙踩〉昧肆己玫男Ч?，但是民眾的法律情結(jié)更多的還停留于“報(bào)復(fù)懲戒”，而“教育刑”理念仍然未能深入人心。這同時(shí)也說(shuō)明，制度的指令性運(yùn)作也許能夠?qū)崿F(xiàn)，但法律觀念、法律文化的轉(zhuǎn)型實(shí)在是任重而道遠(yuǎn)。刑罰觀念實(shí)質(zhì)上是建立于社會(huì)心理基礎(chǔ)之上的，而社會(huì)心理的轉(zhuǎn)變是一個(gè)極其漫長(zhǎng)的過(guò)程。因此，近代中國(guó)行刑制度的轉(zhuǎn)型也必然是一個(gè)艱難而痛苦的過(guò)程。     全書(shū)的最后一部分——尾章并代結(jié)語(yǔ)，深入分析了近代獄制轉(zhuǎn)型的動(dòng)因及對(duì)于近代獄制轉(zhuǎn)型的一些反思。前者主要分析了近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型的要因——國(guó)家層面的政治訴求、理論層面的哲學(xué)基礎(chǔ)及監(jiān)獄本身發(fā)展的必然結(jié)果等；后者對(duì)于近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型的反思主要關(guān)涉：行刑社會(huì)化與獄制轉(zhuǎn)型、獄制轉(zhuǎn)型與“人治”、獄制轉(zhuǎn)型與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)因素的影響與社會(huì)的需要。如上幾方面的問(wèn)題也正是中國(guó)當(dāng)下監(jiān)獄發(fā)展與建設(shè)必須要特別關(guān)切的，同時(shí)也是本書(shū)通過(guò)近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型的研究對(duì)于現(xiàn)在監(jiān)獄建設(shè)的一點(diǎn)貢獻(xiàn)。

作者簡(jiǎn)介

王素芬，女，1970年9月生于遼寧省臺(tái)安縣?，F(xiàn)為遼寧大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士研究生導(dǎo)師，中國(guó)法學(xué)會(huì)社會(huì)法研究會(huì)理事，全國(guó)外國(guó)法制史研究會(huì)理事。 
    1994年7月獲大連醫(yī)科大學(xué)醫(yī)學(xué)學(xué)士學(xué)位，2001年6月獲中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院法學(xué)碩士學(xué)位，2006年6月獲華東政法大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位，2008年進(jìn)入遼寧大學(xué)理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站從事社會(huì)保障法的在站研究。在《法學(xué)》、 《法制與社會(huì)發(fā)展》、《政治與法律》、《浙江社會(huì)科學(xué)》等核心刊物上發(fā)表論文二十余篇，已主持完成遼寧大學(xué)青年項(xiàng)目、遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)法治研究中心項(xiàng)目、遼寧省社科聯(lián)項(xiàng)目及遼寧省教育廳項(xiàng)目各一項(xiàng)，并即將完成遼寧省社科規(guī)劃基金項(xiàng)目《和諧社會(huì)構(gòu)建與特殊群體處遇》、遼寧省教育廳一般項(xiàng)目《構(gòu)建科學(xué)的行刑體系：理念更新與制度重構(gòu)》的研究工作。

書(shū)籍目錄

導(dǎo)論  一、選題的意旨  二、關(guān)于題目的幾點(diǎn)說(shuō)明    （一）“近代中國(guó)”與“清末”之辨    （二）“獄”之解    （三）“明暗之間”之說(shuō)  三、國(guó)內(nèi)外研究的現(xiàn)狀    （一）國(guó)內(nèi)研究的情況    （二）國(guó)外對(duì)于近代監(jiān)獄史的研究評(píng)述  四、本書(shū)的方法論及結(jié)構(gòu)問(wèn)題第一章  近代中國(guó)監(jiān)獄理念的轉(zhuǎn)型  一、轉(zhuǎn)型之前的中國(guó)監(jiān)獄理念分析    （一）“獄”、“監(jiān)”、“監(jiān)獄”：稱(chēng)謂的演進(jìn)    （二）由夏迄清名稱(chēng)多樣    （三）古代中國(guó)的監(jiān)獄行刑理念：圜土之制與“天人合一”  二、外國(guó)監(jiān)獄改良理念在近代中國(guó)的傳播  三、清末民初的新監(jiān)    （一）罪犯習(xí)藝所的設(shè)立    （二）新監(jiān)的創(chuàng)設(shè)及圖式  四、新監(jiān)之“新”分析    （一）改善了囚犯的生存環(huán)境    （二）新監(jiān)的建筑滲透出新的行刑理念：有效監(jiān)視    （三）新監(jiān)的建設(shè)開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)監(jiān)獄建筑史的新紀(jì)元——監(jiān)獄建筑學(xué)的誕生    （四）新監(jiān)建設(shè)的層次性發(fā)展  五、特殊監(jiān)獄——中國(guó)近代少年監(jiān)的生成與啟示    （一）中國(guó)近代促成少年監(jiān)生成之路徑    （二）反思與啟示第二章  監(jiān)獄官的近代轉(zhuǎn)型  一、中國(guó)前近代監(jiān)獄官的資格與地位  二、近代中國(guó)監(jiān)獄官轉(zhuǎn)型的序曲與奠基：以清末為線(xiàn)索    （一）沈家本的主張：“養(yǎng)成監(jiān)獄官吏與培養(yǎng)監(jiān)獄專(zhuān)官”理論的提出    （二）張之洞的實(shí)踐：監(jiān)獄設(shè)專(zhuān)官  三、近代中國(guó)監(jiān)獄官的轉(zhuǎn)型：以民國(guó)初期的考查為核心    （一）監(jiān)獄官的設(shè)置    （二）監(jiān)獄官的選任    （三）監(jiān)獄官的待遇標(biāo)準(zhǔn)與薪俸    （四）民國(guó)初期監(jiān)獄招考看守的實(shí)踐  四、近代中國(guó)監(jiān)獄官轉(zhuǎn)型的借鑒與不足    （一）可資借鑒之處    （二）不足之點(diǎn)第三章  監(jiān)獄管理的近代轉(zhuǎn)型  一、由收監(jiān)到釋放：程序法定    （一）收監(jiān)    （二）釋放  二、給養(yǎng)與衛(wèi)生的法律規(guī)定與實(shí)然狀態(tài)    （一）給養(yǎng)方面的法律規(guī)定與實(shí)然狀態(tài)    （二）衛(wèi)生方面的法律規(guī)定與實(shí)然狀態(tài)    （三）比較分析  三、教育刑在監(jiān)獄管理中的體現(xiàn)：勞動(dòng)與教誨    （一）近代刑罰目的變革：由報(bào)應(yīng)到教育    （二）近代中國(guó)監(jiān)獄中服刑人的勞動(dòng)    （三）近代中國(guó)監(jiān)獄中服刑人的教育與教誨    （四）借鑒與啟示一第四  章刑罰執(zhí)行制度的近代化——以假釋制度為核心的考查  一、假釋制度的歷史演進(jìn)：由恩典到權(quán)利  二、近代中國(guó)立法所確立的假釋制度    （一）假釋制度在近代中國(guó)的初現(xiàn)    （二）民初立法所確立的假釋制度概說(shuō)    （三）民初所確立的假釋制度面面觀——比較視點(diǎn)的考查  三、近代刑罰執(zhí)行中假釋制度的實(shí)然性考查    （一）適用的實(shí)然狀況：以《奉天監(jiān)獄檔案》為主要線(xiàn)索    （二）假釋實(shí)踐的分析    （三）假釋效果的分析  四、立法與司法：飄忽于報(bào)復(fù)懲戒與教育復(fù)歸之間    （一）可資借鑒之處    （二）不足之點(diǎn)尾章并代結(jié)語(yǔ)——中國(guó)近代獄制轉(zhuǎn)型的反思與前瞻  一、近代中國(guó)獄制轉(zhuǎn)型要因分析    （一）作為國(guó)家層面的政治訴求的收回“治外法權(quán)”與國(guó)人一定程度的自覺(jué)    （二）監(jiān)獄自身發(fā)展的必然結(jié)果    （三）傳統(tǒng)儒家觀念發(fā)生動(dòng)搖  二、對(duì)中國(guó)近代獄制轉(zhuǎn)型的幾點(diǎn)反思    （一）行刑社會(huì)化與獄制轉(zhuǎn)型    （二）獄制轉(zhuǎn)型與“人治”      （三）獄制轉(zhuǎn)型與科學(xué)技術(shù)的發(fā)展    （四）經(jīng)濟(jì)因素的影響與社會(huì)的需要附錄一附錄二參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　近代中國(guó)監(jiān)獄理念的轉(zhuǎn)型　　一、轉(zhuǎn)型之前的中國(guó)監(jiān)獄理念分析　　（一）“獄”、“監(jiān)”、“監(jiān)獄”：稱(chēng)謂的演進(jìn)　　語(yǔ)言是思想的直接實(shí)現(xiàn)，社會(huì)和文化的任何微小變化，必然要訴諸語(yǔ)言，特別是最敏感的詞匯。通過(guò)考查語(yǔ)言或“語(yǔ)言的遺跡”來(lái)探究人類(lèi)社會(huì)與文化，是一條可靠的路徑。在這一觀念的指導(dǎo)之下，許多前人對(duì)于“獄”字都做過(guò)詳盡的考證，并指出了“獄”的諸多法文化蘊(yùn)意?！　『?jiǎn)而言之，以作為名詞的“監(jiān)獄”考查，“獄”字的出現(xiàn)早于“監(jiān)”，而二者連綿成詞則更為晚近?！蔼z”字的出現(xiàn)，據(jù)現(xiàn)有的文字資料來(lái)看，當(dāng)在商代末期。而學(xué)界常引《急就章》中的“皋陶造獄法律存”之“獄”，本義并非現(xiàn)在的“監(jiān)獄”之義，實(shí)為觸，“造獄”即為“造觸”之誤，系神判的產(chǎn)物，旨在通過(guò)天人溝通而求得神喻。單就“獄”字的出現(xiàn)而言，我國(guó)古代的《詩(shī)經(jīng)》一書(shū)中，已經(jīng)多次提到此字?！秶?guó)風(fēng)行露》：“何以速我獄”、“雖速我獄”，《小雅·小苑》：“哀我填寡，宜岸宜獄”，故沈家本曾指出，“其名（指“獄”）未必始于漢”。然而，關(guān)于監(jiān)獄制度中的“獄”制起源問(wèn)題，通說(shuō)正如李甲孚所言：就中國(guó)法制史觀點(diǎn)言監(jiān)獄，自西漢（自紀(jì)元前二。六年至公元八年）起即以獄命名。歷經(jīng)魏晉南北朝，以迄隋唐宋元皆然。迄至明代始有“監(jiān)”名，取監(jiān)察之義，意在強(qiáng)調(diào)獄制重于警備、防守。清以后“監(jiān)獄”全名乃通稱(chēng)于世，如《大清律例》卷五十六載：“監(jiān)獄外垣周堆棘刺”，既表明了清代“監(jiān)獄”一詞的連綿使用，同時(shí)，也說(shuō)明了監(jiān)獄應(yīng)是嚴(yán)加守備之處。從立法的成就來(lái)看，清末還制定了《大清監(jiān)獄律草案》，但未能正式頒行。民國(guó)二年十二月北洋政府司法部公布了《監(jiān)獄規(guī)則》，“監(jiān)獄”一詞才正式成為了法典用語(yǔ)。

編輯推薦

　　監(jiān)獄是依附于國(guó)家的一個(gè)“特殊標(biāo)志物”。在專(zhuān)制社會(huì)，監(jiān)獄是張揚(yáng)暴力的機(jī)器；在文明社會(huì)，監(jiān)獄成為治理社會(huì)的工具。近代以來(lái)，民族國(guó)家治理方式在發(fā)生改變，對(duì)于受刑人傳統(tǒng)的控制方式由于諸多因素的作用也在發(fā)生變化，傳統(tǒng)的獄制逐漸開(kāi)始了近代轉(zhuǎn)型。本著作綜合運(yùn)用歷史分析與比較分析的方法，對(duì)于近代中國(guó)的獄制變革進(jìn)行了詳盡的剖析：歷史分析的方法體現(xiàn)于針對(duì)史料的梳理、大量的原始檔案資料的運(yùn)用；比較分析的方法主要側(cè)重于近代獄制轉(zhuǎn)型前后的比較、時(shí)代背景的比較，中國(guó)的獄制轉(zhuǎn)型與日本的、歐陸的、英美的獄制轉(zhuǎn)型的比較。同時(shí)，該成果還運(yùn)用了哲學(xué)思辨的研究方法，主要體現(xiàn)于對(duì)于近代監(jiān)獄理念的闡釋及獄制轉(zhuǎn)型的現(xiàn)代性分析。

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