美國(guó)民事訴訟法的制度、案例與材料

內(nèi)容概要

呈現(xiàn)在讀者面前的這本《美國(guó)民事訴訟法》是李響赴美留學(xué)以來(lái)的第四本著作，在短短的幾年中能夠完成這些研究，并且成書(shū)出版體現(xiàn)出作者的勤奮和努力。    筆者的專業(yè)并非民事訴訟法，為此很難從專業(yè)角度對(duì)此書(shū)做出評(píng)價(jià)，只能就學(xué)習(xí)民事訴訟法談些感想。留學(xué)日本期間，我經(jīng)常感到苦惱的是這門(mén)專業(yè)非?？菰锓ξ?。在上第一堂課時(shí)，日本教授開(kāi)門(mén)見(jiàn)山的第一句話，民事訴訟法是法學(xué)部課程中理解最為困難的科目之一，例如民法中，合同、所有等都可以有自身的體驗(yàn)，唯獨(dú)訴訟的經(jīng)歷并非是那么簡(jiǎn)單地可以有所體驗(yàn)。為此，要構(gòu)成裁判的想象也非是容易之事，至于裁判程序具體如何進(jìn)行?要形成所以為然的頭緒則是更加困難。另外，裁判中有其特殊的術(shù)語(yǔ)，這或許也是難以對(duì)民事訴訟法感到親近的原因吧。但是，此書(shū)的作者為了能夠讓讀者對(duì)美國(guó)民事訴訟法的構(gòu)造理解容易，付出了很大的努力。    首先，從解決糾紛的法律體系中民事訴訟法的地位人手，在論述美國(guó)民事訴訟法具備什么特色的基礎(chǔ)上，沿著訴訟的流程，從訴訟的管轄，訴的提起，訴訟的審理，直至判決的確定，對(duì)程序的展開(kāi)做了周到具體地分析，同時(shí)附之以判例，展現(xiàn)在讀者面前的是一個(gè)個(gè)活生生的美國(guó)民事裁判場(chǎng)景。并且，作者嘗試著將枯燥無(wú)味的程序法通過(guò)其平易、簡(jiǎn)潔的寫(xiě)作手法，使得讀者有身臨其境的感受。    歷來(lái)就有“見(jiàn)樹(shù)不見(jiàn)林，見(jiàn)林不見(jiàn)樹(shù)”的格言，而此書(shū)在分析訴訟具體程序一棵棵樹(shù)的同時(shí)，又緊緊扣住整個(gè)訴訟的體系，試圖給讀者一個(gè)全體民事訴訟森林的容易理解的印象。因此，可以說(shuō)本書(shū)將給予初學(xué)美國(guó)民事訴訟法的人提供了一個(gè)基本的知識(shí)，就此意義而言，本書(shū)為中國(guó)讀者提供了一本了解深?yuàn)W、難解的美國(guó)民事訴訟法的入門(mén)書(shū)。

作者簡(jiǎn)介

李響，2002年畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院，現(xiàn)已在美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)取得JD學(xué)位，擅長(zhǎng)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，公司事務(wù)與爭(zhēng)議解決等法律領(lǐng)域，并著有《美國(guó)侵權(quán)法原理及案例研究》、《美國(guó)版權(quán)法：原則、案例及材料》及《美國(guó)集團(tuán)訴訟制度與文化》（合著。）

書(shū)籍目錄

序言前言第一章  引言第二章  管轄權(quán)：選擇適當(dāng)?shù)姆ㄔ? 第一節(jié)  概論  第二節(jié)  主題事物管轄權(quán)——異籍管轄權(quán)  第三節(jié)  主題事物管轄權(quán)——聯(lián)邦問(wèn)題管轄權(quán)  第四節(jié)  主題事物管轄權(quán)——引申管轄權(quán)  第五節(jié)  移送  第六節(jié)  屬人管轄權(quán)——傳統(tǒng)的認(rèn)定方法  第七節(jié)  屬人管轄權(quán)——最小聯(lián)系的認(rèn)定方法  第八節(jié)  屬人管轄權(quán)——其他一些認(rèn)定方法  第九節(jié)  送達(dá)程序  第十節(jié)  適格的審判地第三章  Erie原則：選擇應(yīng)適用的法律  第一節(jié)  概論  第二節(jié)  法律選擇——Erie原則  第三節(jié)  法律選擇——確定州法的內(nèi)容第四章  訴答程序  第一節(jié)  概論  第二節(jié)   聯(lián)邦規(guī)則下的訴答程序——起訴狀與答辯狀  第三節(jié)  聯(lián)邦規(guī)則下的訴答程序——第12條B6款動(dòng)議  第四節(jié)  聯(lián)邦規(guī)則下的訴答程序——第11條懲戒  第五節(jié)   聯(lián)邦規(guī)則下的訴答程序——對(duì)訴答狀的修改  第六節(jié)  訴請(qǐng)的合并——反訴與交叉訴訟  第七節(jié)  適格的當(dāng)事人  第八節(jié)   當(dāng)事人的合并——強(qiáng)制性的合并與任意性的合并  第九節(jié)  第三人訴訟、介人訴訟和相互訴訟第五章  審判程序  第一節(jié)  概論  第二節(jié)  證據(jù)披露的范圍  第三節(jié)  證據(jù)披露的策略  第四節(jié)  未經(jīng)審理的判決——即席判決與缺席判決  第五節(jié)  審前會(huì)議——法官在和解中扮演的角色  第六節(jié)  要求陪審團(tuán)聽(tīng)審的權(quán)利  第七節(jié)  各種審后動(dòng)議——作為法律事項(xiàng)判決的動(dòng)議與重新審理的動(dòng)議  第八節(jié)  終局性判決的約束力——既判力原則與連帶禁反言原則參考書(shū)目后記

章節(jié)摘錄

書(shū)摘第二節(jié)  主題事物管轄權(quán)——異籍管轄權(quán)    究竟應(yīng)該是人性本善還是本惡在中國(guó)至今還是一個(gè)停留在打嘴仗程度上的問(wèn)題，可是缺少了我們這五千年文化底蘊(yùn)的美國(guó)人頭腦簡(jiǎn)單一根筋到底地認(rèn)為，只要是胳膊肘就一定是朝里拐的。所以一個(gè)州的法院在審理案件時(shí)必然會(huì)存在著優(yōu)待本州居民而對(duì)外州居民加以歧視的可能性，故此應(yīng)當(dāng)在這種情況下給予當(dāng)事人一個(gè)將案件交送到聯(lián)邦法院受審的選擇機(jī)會(huì)，于是異籍管轄權(quán)的制度便順理成章地誕生了。    所謂異籍管轄權(quán)，顧名思義大致指的就是美國(guó)憲法第3條第2款中所稱的聯(lián)邦法院的司法權(quán)利應(yīng)當(dāng)被擴(kuò)展至不同州居民之間的爭(zhēng)議。不過(guò)，國(guó)會(huì)在美國(guó)法典第28章1332條(28 U．S．C．§1332)中又對(duì)憲法所包含的這一原則進(jìn)行了細(xì)化，其給想要滿足異籍管轄權(quán)的案件設(shè)立了兩個(gè)主要條件：①雙方所有當(dāng)事人間的完全異籍(complete diversity)；②雙方的爭(zhēng)議數(shù)額(amount in controversy)必須大于7．5萬(wàn)美元。接下來(lái)，就讓我們來(lái)仔細(xì)研究一下究竟怎樣才可以滿足這兩個(gè)條件。    Ⅰ  當(dāng)事人間的完全異籍    問(wèn)題一：怎么樣才能算作是完全并籍的?    完全異籍，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是這起案件中的任何一個(gè)原告和任何一個(gè)被告都不能是同一個(gè)州的居民，哪怕只有一個(gè)原告和被告中的一個(gè)人具有相同的州籍，那這起案件當(dāng)事人間的異籍性也已經(jīng)遭到了破壞，不過(guò)數(shù)名原告之間或被告之間則是可以同籍的。舉幾個(gè)例子來(lái)說(shuō)吧，在一個(gè)原告訴一個(gè)被告的情況下，如果原告是華盛頓州的居民而被告是紐約州的居民，那他們之間毫無(wú)疑問(wèn)是完全異籍的。在兩個(gè)原告訴兩個(gè)被告的情況下，如果原告A和B都是華盛頓州的居民而被告C和D都是紐約州的居民，他們之間也被看作是完全異籍的。在三個(gè)原告訴三個(gè)被告的情況下，如果原告A和B都是華盛頓州的居民，但原告C是猶他州的居民，而被告D和E都是紐約州的居民，但被告F是猶他州的居民，則他們之間就沒(méi)有完全的異籍，因?yàn)樵鍯和被告F是相同州的居民。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，幾十個(gè)原告起訴幾十個(gè)被告的案件并非鮮見(jiàn)，不過(guò)哪怕原被告的人數(shù)再多，考察他們問(wèn)異籍性的方法也都是一樣的。    問(wèn)題二：怎么樣去判斷一個(gè)人的籍貫(state citizenship)?    首先要澄清的是，這里說(shuō)的籍貫并不像在中國(guó)填寫(xiě)各種表格所要求的那樣具體到某省某市某縣，而只要求確切到州這個(gè)層次上就可以了。其次要注意的是，不僅自然人有籍貫，公司協(xié)會(huì)之類的團(tuán)體結(jié)構(gòu)也有自己的籍貫，這里的人包含了法律擬制出來(lái)的人。最后要提醒大家的是，我們?cè)谶@里對(duì)籍貫問(wèn)題的探討都是以確定聯(lián)邦異籍管轄權(quán)為目的的，在解決其它法律爭(zhēng)議時(shí)是不是也用同樣的方法來(lái)判斷一個(gè)人籍貫我不敢打包票。    中國(guó)學(xué)生對(duì)于籍貫這個(gè)術(shù)語(yǔ)應(yīng)該并不陌生，一個(gè)人的籍貫指的就是他所定居的地方并且他有意識(shí)要在這個(gè)地方定居不確定長(zhǎng)的時(shí)間，所以我們通常用兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)考察一個(gè)人的籍貫：①這個(gè)州是他的定居地(domicile)而不僅僅是居住地(residence)。比如一個(gè)人定居在華盛頓州，公司把他派駐到紐約的分部去工作一年，那么，在這一年時(shí)間內(nèi)此人的居所連同籍貫仍然是華盛頓州；②他自己的意識(shí)(intention)。比如一個(gè)人在加州和內(nèi)華達(dá)州各有一幢房子，而且他一年當(dāng)中在兩個(gè)地方生活的時(shí)間幾乎一樣長(zhǎng)，那么這個(gè)人的籍貫究竟在哪里就要根據(jù)他自己的主觀意識(shí)來(lái)決定了。當(dāng)然，在真實(shí)的訴訟過(guò)程中，法院還是可以通過(guò)此人平時(shí)的言行舉止等證據(jù)來(lái)推測(cè)他內(nèi)心深處的想法的。    就像一個(gè)人可以自由的搬家一樣，他的籍貫也是可以變動(dòng)或者說(shuō)自我選擇的。不過(guò)，這就產(chǎn)牛了一個(gè)新的問(wèn)題——應(yīng)該以什么時(shí)候?yàn)闇?zhǔn)來(lái)判斷一個(gè)人的籍貫?對(duì)此，法院給出的回答是應(yīng)該以訴訟開(kāi)始(commencement ofthe action)時(shí)此人的籍貫為準(zhǔn)。比方說(shuō)，A在2004年以前的籍貫都是加州，由于工作的關(guān)系，2004年的1月他舉家遷居到了德克薩斯州并重新把德州作為自己的籍貫，假如在2004年的5月他卷入到一場(chǎng)官司當(dāng)中，這時(shí)他的籍貫應(yīng)該是德州，雖然他只在這生活了很短的時(shí)間。再比方說(shuō)，原告A是加州人，他正在和身為德州人的被告B打官司。不料官司打了6個(gè)月之后，原告A遷居到了德州并且改換為了德州的籍貫，這時(shí)原告A和被告B之間的異籍性仍然存在。另外值得一提的是，一個(gè)人的籍貫甚至可以是專門(mén)為了迎合異籍管轄權(quán)的要求而特地發(fā)生改變的。比如有人可以通過(guò)搬遷到鄰州定居而故意制造出異籍性，只是這種改變必須要發(fā)生在訴訟開(kāi)始之前。    上面所說(shuō)的都是自然人的籍貫問(wèn)題，那么公司的籍貫又當(dāng)如何確定呢?國(guó)會(huì)在美國(guó)法典第28章1332條c款(28 U．S．C．§1332c)中專門(mén)作出了解答：“公司應(yīng)當(dāng)被視為其所設(shè)立州的居民。”然而，法院對(duì)這句條款的理解要更加苛刻一點(diǎn)，通常將其解釋為一個(gè)公司在訴訟中的對(duì)手不能是其所設(shè)立州的居民或該公司主營(yíng)業(yè)地(principal place of business)所在州的居民。舉個(gè)例子來(lái)說(shuō)吧，目前美國(guó)有很多公司都是注冊(cè)在內(nèi)華達(dá)州的，而其主營(yíng)業(yè)地卻在加州，這時(shí)該公司如果要憑借異籍管轄權(quán)在聯(lián)邦法院提起訴訟，那么這個(gè)被告既不能是加州居民也不能是內(nèi)華達(dá)州的居民。此外，不同的法院對(duì)一個(gè)公司主營(yíng)業(yè)地的判斷標(biāo)準(zhǔn)也不一樣，有些法院采用的是視其行政總部為至營(yíng)業(yè)地的做法，而另一些法院則認(rèn)為公司主要開(kāi)展業(yè)務(wù)的地方才是它的主營(yíng)業(yè)地。我們還必須意識(shí)到，在這個(gè)世界上除了公司以外，還有著許多形形色色的非公司形態(tài)的機(jī)構(gòu)組織，比如各種協(xié)會(huì)、工會(huì)以及體育聯(lián)盟等等，它們的籍貫判斷方法有著和公司截然不同的特點(diǎn)。就拿一個(gè)普通的釣魚(yú)愛(ài)好者協(xié)會(huì)來(lái)說(shuō)吧，這個(gè)協(xié)會(huì)的籍貫就是其所有會(huì)員的籍貫，假使這個(gè)協(xié)會(huì)的會(huì)員統(tǒng)統(tǒng)集中在加州和佛羅里達(dá)兩個(gè)州，那么該協(xié)會(huì)就具有了加州和佛羅里達(dá)州的籍貫。再假使這個(gè)協(xié)會(huì)是全國(guó)性的，其會(huì)員遍布在全美的任何一個(gè)州，那么這個(gè)協(xié)會(huì)就具有了全美所有州的籍貫。    問(wèn)題三：外國(guó)人的籍貫怎么算?    首先我們要看兩種比較特殊的情況：一種是有美國(guó)永久居民身份(permanent resident status)的外國(guó)人，美國(guó)法典第28章1332條A款將他們視同為其所定居州的居民，比如一個(gè)中國(guó)人移民美國(guó)并定居在加州就在判斷異籍管轄權(quán)時(shí)被視為具有加州籍貫了；另一種是定居在外國(guó)的美國(guó)人，因?yàn)榇藭r(shí)他已經(jīng)不是任何一個(gè)州的居民了，所以他無(wú)法提起異籍管轄權(quán)之訴。比如一個(gè)美國(guó)人和英國(guó)人結(jié)婚并在婚后前往英國(guó)定居，幾年后的一天當(dāng)其返回美國(guó)短暫度假的過(guò)程中卷入到一場(chǎng)官司當(dāng)中，那么他既不能以異籍管轄權(quán)為理由在聯(lián)邦法院起訴別人，也不能被在聯(lián)邦法院起訴，因?yàn)樗麤](méi)有美國(guó)任何一個(gè)州的籍貫。    現(xiàn)在，讓我們?cè)賮?lái)看看一個(gè)美國(guó)人和一個(gè)外國(guó)人打官司時(shí)的情形，這時(shí)總是有異籍管轄權(quán)存在的，我們也把這種情況稱為外籍管轄權(quán)(alienage jurisdict．ion)。那如果是兩個(gè)外國(guó)人在美國(guó)打官司呢?如果沒(méi)有其它可引起聯(lián)邦管轄權(quán)的因素存在的話，恐怕他們只能去州法院進(jìn)行訴訟了，因?yàn)椴豢赡苡挟惣源嬖谟趦蓚€(gè)外國(guó)人之間。我們不妨把問(wèn)題設(shè)想得更復(fù)雜一點(diǎn)，假如是一個(gè)法國(guó)人和一個(gè)加州籍貫的美國(guó)人作為原告方，而另一個(gè)法國(guó)人和一個(gè)德州籍貫的美國(guó)人作為被告方，他們之間具有完全的異籍性嗎?答案是肯定的，至于是因?yàn)槭裁吹览砺铮荒苷f(shuō)美國(guó)法典第28章1332條A3款就是這么規(guī)定的。P20-23

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