新三板掛牌操作流程

內(nèi)容概要

　　本書(shū)是一本為企業(yè)家和投資者量身定制的專業(yè)圖書(shū)。該書(shū)以我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范為依據(jù)，結(jié)合新三板掛牌公司的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)明扼要地介紹了企業(yè)在新三板掛牌的操作流程，內(nèi)容涉及公司設(shè)立、股份制改造、掛牌輔導(dǎo)、主辦券商推薦、申請(qǐng)文件的制作與備案、股份掛牌與轉(zhuǎn)讓、信息披露、增資擴(kuò)股與轉(zhuǎn)板等主要環(huán)節(jié)。為了便于讀者理解，本書(shū)以附錄、案例的方式，介紹了一些示范文本和成功經(jīng)驗(yàn)，以備讀者參考。

書(shū)籍目錄

1　新三板概述
　1.1　新三板的由來(lái)
　1.2　新三板掛牌公司概況
　1.3　新三板與主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的比較
　1.4　新三板的作用與影響
2　公司設(shè)立
　2.1　注冊(cè)地的選擇
　2.2　有限責(zé)任公司的設(shè)立
　　2.2.1　有限責(zé)任公司設(shè)立條件
　　2.2.2　有限責(zé)任公司設(shè)立登記
　　附錄　有限責(zé)任公司章程
　2.3　股份有限公司的設(shè)立
　　2.3.1　股份有限公司設(shè)立條件
　　2.3.2　股份有限公司設(shè)立登記
3　股份制改造
　3.1　股份制改造的目的
　3.2　股份制改造的流程
　3.3　有限責(zé)任公司發(fā)起設(shè)立股份有限公司
　3.4　有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司
　　案例　A有限責(zé)任公司整體變更為A股份有限公司
4　掛牌輔導(dǎo)
　4.1　輔導(dǎo)目的
　4.2　輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)人員
　4.3　輔導(dǎo)協(xié)議
　4.4　輔導(dǎo)內(nèi)容和實(shí)施方案
　　附錄　新三板掛牌所涉及的常用法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則
5　資格確認(rèn)
　5.1　資格確認(rèn)的目的
　5.2　基本條件
　　5.2.1　中關(guān)村科技園區(qū)的條件
　　5.2.2　深圳高新區(qū)的條件
　5.3　申報(bào)文件
　　5.3.1　中關(guān)村科技園區(qū)的要求
　　5.3.2　深圳高新區(qū)的申報(bào)要求
　5.4　審核確認(rèn)
　　5.4.1　中關(guān)村科技園區(qū)的審核程序
　　5.4.2　深圳高新區(qū)的審核程序
　5.5　確認(rèn)函有效期
　　附錄　確認(rèn)函式樣
　5.6　高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定
　　5.6.1　認(rèn)定機(jī)構(gòu)
　　5.6.2　認(rèn)定條件
　　5.6.3　認(rèn)定程序
　　附錄　國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域
6　主辦券商推薦
　6.1　推薦掛牌協(xié)議
　6.2　券商盡職調(diào)查
　　6.2.1　盡職調(diào)查的目的
　　6.2.2　盡職調(diào)查的主要內(nèi)容和方法
　　6.2.3　盡職調(diào)查報(bào)告
　6.3　券商推薦報(bào)告
　　附錄　券商推薦報(bào)告
7　掛牌備案文件的制作與備案
　7.1　備案文件的基本要求
　　附錄　推薦掛牌備案文件目錄
　7.2　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
　　附錄　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容
　7.3　公司章程
　　附錄　新三板掛牌公司公司章程（參考式樣）
　7.4　審計(jì)報(bào)告
　7.5　法律意見(jiàn)書(shū)
　7.6　備案文件的審查與備案
　　附錄　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓備案公告
8　股份掛牌與轉(zhuǎn)讓
　8.1　股份掛牌與轉(zhuǎn)讓流程
　　8.1.1　主辦券商進(jìn)場(chǎng)準(zhǔn)備業(yè)務(wù)流程
　　8.1.2　公司掛牌業(yè)務(wù)流程
　　8.1.3　公司掛牌后業(yè)務(wù)流程
　8.2　股份登記
　　8.2.1　初始登記
　　8.2.2　變更登記與轉(zhuǎn)托管
　　8.2.3　解除限售登記
　　8.2.4　高管股份管理
　　8.2.5　退出登記
　　附錄　股份登記及服務(wù)協(xié)議
　8.3　股份掛牌
　8.4　股份轉(zhuǎn)讓
　　8.4.1　投資者資格
　　8.4.2　開(kāi)立賬戶
　　8.4.3　委托
　　8.4.4　申報(bào)與成交
　　8.4.5　結(jié)算
9　信息披露
　9.1　基本原則
　9.2　掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前的信息披露
　9.3　持續(xù)信息披露
　　9.3.1　定期報(bào)告
　　9.3.2　臨時(shí)報(bào)告
　9.4　推薦主辦券商對(duì)掛牌公司信息披露的督導(dǎo)
　　附錄　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓信息披露流程圖
10　增資、擴(kuò)股與轉(zhuǎn)板
　10.1　增資擴(kuò)股
　　10.1.1　一般流程
　　10.1.2　定向增資方案
　　附錄　定向增資方案樣本
　　10.1.3　主辦券商關(guān)于公司定向增資的專項(xiàng)意見(jiàn)
　　10.1.4　定向增資結(jié)果報(bào)告
　　附錄　定向增資結(jié)果報(bào)告書(shū)樣本
　10.2　公司轉(zhuǎn)板
　　10.2.1　轉(zhuǎn)板的基本情況
　　10.2.2　久其軟件：轉(zhuǎn)板中小板第一股
　　10.2.3　北陸藥業(yè)：轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板第一股
　　10.2.4　世紀(jì)瑞爾：新三板掛牌第一股
　　附錄　股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法

章節(jié)摘錄

　　1 新三板概述　　1．1 新三板的由來(lái)　　新三板特指中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司進(jìn)入代辦股份系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，因?yàn)閽炫破髽I(yè)均為高科技企業(yè)而不同于原轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)內(nèi)的退市企業(yè)及原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司，該系統(tǒng)被形象地稱為“新三板”。　　1990年12月5 Et，全國(guó)證券交易自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（STAQ系統(tǒng)）正式開(kāi)始運(yùn)行。STAQ系統(tǒng)是一個(gè)基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行有價(jià)證券交易的綜合性場(chǎng)外交易市場(chǎng)。該系統(tǒng)中心設(shè)在北京，連接國(guó)內(nèi)證券交易比較活躍的大中城市，為會(huì)員公司提供有價(jià)證券的買賣價(jià)格信息以及結(jié)算等方面的服務(wù)，使分布在各地的證券機(jī)構(gòu)能高效、安全地開(kāi)展業(yè)務(wù)?！　ET系統(tǒng)由中國(guó)證券交易系統(tǒng)有限公司（簡(jiǎn)稱中證交）開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)，并于l993年4月28日由當(dāng)時(shí)主管金融的中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)投入試運(yùn)行。該系統(tǒng)中心設(shè)在北京，利用覆蓋全國(guó)l00多個(gè)城市的衛(wèi)星數(shù)據(jù)通訊網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，為證券市場(chǎng)提供證券的集中交易及報(bào)價(jià)、清算、交割、登記、托管、咨詢等服務(wù)。NET系統(tǒng)由交易系統(tǒng)、清算交割系統(tǒng)和證券商業(yè)務(wù)系統(tǒng)這三個(gè)子系統(tǒng)組成?！　‘?dāng)時(shí)，在NET系統(tǒng)進(jìn)行交易的只有中興實(shí)業(yè)、東方實(shí)業(yè)、建北集團(tuán)、廣州電力、湛江供銷、廣東廣建和南海發(fā)展這7只股票，市場(chǎng)規(guī)模較小。按有關(guān)規(guī)定，凡具備法人資格且能出具有效證明的境內(nèi)企業(yè)、事業(yè)單位以及民政部門批準(zhǔn)成立的社會(huì)團(tuán)體，均可用其依法可支配的資金，通過(guò)一個(gè)NET系統(tǒng)證券商的代理，參與法人股交易。　　……

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