轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)研究

前言

　　博士后制度是19世紀(jì)下半葉首先在若干發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸形成的一種培養(yǎng)高級(jí)優(yōu)秀專業(yè)人才的制度，至今已有一百多年歷史?！　?0世紀(jì)80年代初，由著名物理學(xué)家李政道先生積極倡導(dǎo)，在鄧小平同志大力支持下，中國(guó)開(kāi)始醞釀實(shí)施博士后制度。1985年，首批博士后研究人員進(jìn)站?！　≈袊?guó)的博士后制度最初僅覆蓋了自然科學(xué)諸領(lǐng)域。經(jīng)過(guò)若干年實(shí)踐，為了適應(yīng)國(guó)家加快改革開(kāi)放和建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的需要，全國(guó)博士后管理委員會(huì)決定，將設(shè)站領(lǐng)域拓展至社會(huì)科學(xué)。1992年，首批社會(huì)科學(xué)博士后人員進(jìn)站，至今已整整20年?！　?0世紀(jì)90年代初期，正是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和改革開(kāi)放突飛猛進(jìn)之時(shí)。理論突破和實(shí)踐跨越的雙重需求，使中國(guó)的社會(huì)科學(xué)工作者們獲得了前所未有的發(fā)展空間。毋庸諱言，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的社會(huì)科學(xué)在理論體系、研究方法乃至研究手段上均存在較大的差距。正是這種差距，激勵(lì)中國(guó)的社會(huì)科學(xué)界正視國(guó)外，大量引進(jìn)，兼收并蓄，同時(shí)，不忘植根本土，深究國(guó)情，開(kāi)拓創(chuàng)新，從而開(kāi)創(chuàng)了中國(guó)社會(huì)科學(xué)發(fā)展歷史上最為繁榮的時(shí)期。在短短20余年內(nèi)，隨著學(xué)術(shù)交流渠道的拓寬、交流方式的創(chuàng)新和交流頻率的提高，中國(guó)的社會(huì)科學(xué)不僅基本完成了理論上從傳統(tǒng)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)換，而且在中國(guó)豐富實(shí)踐的基礎(chǔ)上展開(kāi)了自己的偉大創(chuàng)造。中國(guó)的社會(huì)科學(xué)和社會(huì)科學(xué)工作者們?cè)诟母镩_(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)中發(fā)揮了不可替代的重要作用。在這個(gè)波瀾壯闊的歷史進(jìn)程中，中國(guó)社會(huì)科學(xué)博士后制度功不可沒(méi)?！　　?/pre>


內(nèi)容概要
　　《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)研究》的研究?jī)?nèi)容可分為三個(gè)部分。
　　第一部分為第一和二章，主要確立了研究框架并進(jìn)行理論評(píng)述。第一章分別從理論和現(xiàn)實(shí)意義的角度提出研究中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革問(wèn)題的重要性并對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行了界定。第二章對(duì)國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究現(xiàn)狀進(jìn)行了簡(jiǎn)要綜述，概述了本書的內(nèi)容框架和可能的創(chuàng)新之處。緊接著對(duì)國(guó)內(nèi)外的壟斷、競(jìng)爭(zhēng)理論及自然壟斷和與之相關(guān)的管制理論進(jìn)行了理論回顧和評(píng)述，對(duì)理論發(fā)展進(jìn)行了梳理和回顧，為后面的自然壟斷產(chǎn)業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)研究的展開(kāi)做出鋪墊。
　　第二部分為第三至六章，是本書的核心部分，從制度、福利、改革和管制多個(gè)視角對(duì)構(gòu)建自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)并實(shí)施相應(yīng)改革進(jìn)行了分析。
　　第三章從制度的視角對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了研究。在運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋產(chǎn)業(yè)改革的制度變遷本質(zhì)后，本章中設(shè)計(jì)了由中央政府、行業(yè)管制機(jī)構(gòu)、壟斷產(chǎn)業(yè)及公眾組成的博弈參與方之間的利益博弈，從深層次揭示了壟斷產(chǎn)業(yè)改革的阻力及動(dòng)力。
　　第四章從福利的視角對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了研究。以傳統(tǒng)的SCP范式為參照，結(jié)合制度政策變量對(duì)SCP范式進(jìn)行了擴(kuò)展，并以1985～2007年中國(guó)工業(yè)兩位數(shù)代碼的產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象。計(jì)量研究結(jié)論表明，我國(guó)工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)績(jī)效與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有一定的相關(guān)性，但相關(guān)程度不大。在估算出各行業(yè)的壟斷勢(shì)力后，比較可發(fā)現(xiàn)我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的壟斷勢(shì)力處于最高位，然后借鑒國(guó)內(nèi)外的研究方法，估算出自然壟斷產(chǎn)業(yè)造成的福利損失。此外，分析了壟斷產(chǎn)業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格影響效應(yīng)及對(duì)個(gè)人的收入和財(cái)富的轉(zhuǎn)移效應(yīng)。
　　第五章從管制的視角對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了研究。分別從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組的競(jìng)爭(zhēng)改革和產(chǎn)權(quán)改革入手，提出了自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革模式的思路，并輔以具體的電信產(chǎn)業(yè)案例來(lái)加以說(shuō)明。
　　第六章結(jié)合中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中不確定性和信息不對(duì)稱加強(qiáng)的特點(diǎn)，分別探討了成本及收益不確定性下的政府管制模式，提出了優(yōu)化政府管制的模式路徑選擇。
　　第三部分為第七、八章，是結(jié)語(yǔ)部分?；诘谝?、二部分的理論分析和研究結(jié)果，對(duì)中國(guó)當(dāng)前的反壟斷立法和管制實(shí)踐兩個(gè)方面對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革提出了相應(yīng)的對(duì)策。同時(shí)，指出了本書的不足，并對(duì)以后的研究提出了展望。
　　《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)研究》有以下可能的創(chuàng)新之處：第一，將中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革納入制度變遷的框架下，從利益集團(tuán)的視角，通過(guò)對(duì)改革的利益相關(guān)方之間的博弈分析揭示了自然壟斷改革存在的動(dòng)力和阻力；第二，對(duì)我
國(guó)當(dāng)前的自然壟斷進(jìn)行了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，并用數(shù)量模型測(cè)度出相關(guān)產(chǎn)業(yè)的壟斷勢(shì)力及福利損失的大小，為自然壟斷改革的必要性提供了證據(jù)；第三，結(jié)合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的不確定性特點(diǎn)，探討了不確定性對(duì)管制模式的影響，并引入博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及數(shù)理推理，分析了不確定性下自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制模式的選擇。


作者簡(jiǎn)介
　　胡德寶，1981年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，管理學(xué)博士后。2006年9月至2009年5月就讀于中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。期間，2007年8月至2008年8月，由國(guó)家留學(xué)基金委資助公派到美國(guó)佐治亞理工大學(xué)（Georgia
Institute of
Technology）訪問(wèn)研究1年。2009年9月至2011年7月在中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院從事博士后研究，并由河北省唐山市委組織部選派到唐山市灤南縣掛職副縣長(zhǎng)兩年?，F(xiàn)為中國(guó)人民大學(xué)國(guó)際學(xué)院（蘇州研究院）講師。主要研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、流通經(jīng)濟(jì)學(xué)和消費(fèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)。近年來(lái)，主持國(guó)家級(jí)課題P項(xiàng)，省部級(jí)課題1項(xiàng)，作為骨干成員參與了包括國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大和重點(diǎn)課題在內(nèi)的國(guó)家級(jí)課題6項(xiàng)，曾參與了國(guó)家電網(wǎng)、蘇州市工業(yè)園區(qū)管理委員會(huì)等委托的多項(xiàng)研究課題。在《中國(guó)軟科學(xué)》、《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》等國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)核心期刊發(fā)表論文近30篇，有多篇被中國(guó)人民大學(xué)書報(bào)資料中心《復(fù)印報(bào)刊資料》和《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》轉(zhuǎn)載，并參與編著書籍3部。


書籍目錄
第一章 導(dǎo)論
 第一節(jié) 選題背景
 第二節(jié) 相關(guān)研究對(duì)象的界定
  一、壟斷的分類
  二、有效競(jìng)爭(zhēng)的概念與內(nèi)涵
 第三節(jié) 國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀
  一、自然壟斷理論的研究現(xiàn)狀
  二、管制理論的研究現(xiàn)狀
  三、中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的研究現(xiàn)狀
 第四節(jié) 研究思路和分析框架
  一、研究方法
  二、研究?jī)?nèi)容及框架
  三、可能的創(chuàng)新之處與不足之處
第二章 競(jìng)爭(zhēng)、壟斷、管制的理論回顧與述評(píng)
 第一節(jié) 競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的相關(guān)理論演進(jìn)
  一、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)理論——反壟斷理論的沿革
  二、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派對(duì)壟斷的觀點(diǎn)綜述
 第二節(jié) 自然壟斷理論綜述
  一、早期的自然壟斷理論
  二、自然壟斷理論的新發(fā)展
 第三節(jié) 管制理論的演進(jìn)
  一、管制的含義
  二、管制俘獲理論
  三、管制的經(jīng)濟(jì)理論
  四、放松管制理論
第三章 中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革：制度分析視角
 第一節(jié) 理論基礎(chǔ)：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)
 第二節(jié) 中外自然壟斷差異的制度比較
  一、自然壟斷與行政壟斷
  二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間中國(guó)自然壟斷的特殊性
 第三節(jié) 自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋
  一、自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的博弈分析：利益集團(tuán)視角
  二、博弈結(jié)論分析
第四章 中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)：福利分析視角
 第一節(jié) 中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)壟斷勢(shì)力的測(cè)度及比較——基于產(chǎn)業(yè)層面
  數(shù)據(jù)的分析
  一、SCP范式的相關(guān)假設(shè)
  二、SCP基本范式及其擴(kuò)展分析
  三、基于中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析
  四、各產(chǎn)業(yè)壟斷勢(shì)力測(cè)度的實(shí)證研究
 第二節(jié) 企業(yè)層面壟斷勢(shì)力的測(cè)度——以電信運(yùn)營(yíng)商為例
  一、中國(guó)電信業(yè)的歷史演進(jìn)過(guò)程
  二、企業(yè)層面數(shù)據(jù)的測(cè)度方法
  三、實(shí)證研究結(jié)論
 第三節(jié) 中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的福利損失測(cè)度
  一、國(guó)內(nèi)外的研究方法
  二、中國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)福利損失的估算
 第四節(jié) 自然壟斷的分配效應(yīng)分析
  一、對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格的影響
  二、對(duì)個(gè)人的收入和財(cái)富分配效應(yīng)
第五章 中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)：改革路徑
 第一節(jié) 自然壟斷產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化改革
  一、結(jié)構(gòu)性重組
  二、競(jìng)爭(zhēng)性引入的博弈分析
 第二節(jié) 自然壟斷產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革
  一、自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)因
  二、自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化均衡路徑
  三、國(guó)有經(jīng)濟(jì)和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)向更優(yōu)化均衡的進(jìn)化
 第三節(jié) 我國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革實(shí)踐
  一、電信業(yè)
  二、電力行業(yè)
  三、民航業(yè)
  四、城市公用事業(yè)
第六章 不確定條件下的政府管制：模式選擇
 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的不確定性與政府管制
 第二節(jié) 不確定性下的企業(yè)、消費(fèi)者的行為決策與政府管制
  一、不確定性下的自然壟斷型企業(yè)的決策
  二、壟斷產(chǎn)業(yè)、消費(fèi)者對(duì)不確定性的規(guī)避及管制激勵(lì)
  三、不確定條件下管制成本的分擔(dān)與轉(zhuǎn)嫁
 第三節(jié) 不確定性條件下政府管制的方式轉(zhuǎn)變
  一、管制方式的演進(jìn)
  二、管制方式的轉(zhuǎn)換：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下中國(guó)的選擇
第七章 中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的反壟斷與政府管制實(shí)踐
 第一節(jié) 中國(guó)的反壟斷法律法規(guī)與自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革
 第二節(jié) 中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)有效競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)模式
 第三節(jié) 進(jìn)一步改革的建議
  一、管制改革的目標(biāo)
  二、改革與各利益方利益協(xié)調(diào)
第八章 研究的結(jié)論與展望
 第一節(jié) 本書的主要結(jié)論
 第二節(jié) 本書研究的不足與展望
附錄
參考文獻(xiàn)
索引
后記


章節(jié)摘錄
　　在靜態(tài)競(jìng)爭(zhēng)理論的基礎(chǔ)上，又有學(xué)者提出了動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)理論，其中最有影響的是熊彼特對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)值的質(zhì)疑。他認(rèn)為，不管是在現(xiàn)實(shí)生活中，還是在理論意義上，企業(yè)家的創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)和導(dǎo)致的非均衡遠(yuǎn)比價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和靜態(tài)下的均衡價(jià)格重要得多。在完全競(jìng)爭(zhēng)模式中，價(jià)格雖然是競(jìng)爭(zhēng)的一種手段，但就均衡的結(jié)果而言，價(jià)格只是外生于競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的參數(shù)。而在熊彼特的理論中，價(jià)格這個(gè)參數(shù)本身是在始終變化的，是由競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程內(nèi)生的。相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)條件下原子型的企業(yè)，熊彼特更支持壟斷和大企業(yè)。由于大企業(yè)應(yīng)付外界不確定性沖擊的能力更強(qiáng)，技術(shù)的開(kāi)發(fā)和利用能力也更強(qiáng)，創(chuàng)新的技術(shù)也不容易被模仿，所以大企業(yè)更有動(dòng)力也更有能力進(jìn)行生產(chǎn)方式的創(chuàng)新。熊彼特的理論對(duì)于反壟斷也具有重要的啟示和指導(dǎo)意義：①企業(yè)的某些市場(chǎng)勢(shì)力和超額利潤(rùn)都是正常的，這反而會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，進(jìn)而增加消費(fèi)者和社會(huì)的福利。顯然，這些市場(chǎng)勢(shì)力不是反壟斷應(yīng)該否定的，甚至是政府應(yīng)該鼓勵(lì)的。重要的市場(chǎng)勢(shì)力要有明確的分類，分清哪些是應(yīng)該鼓勵(lì)的，哪些是應(yīng)該受到政府反壟斷管制的。②競(jìng)爭(zhēng)和反壟斷都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，所以不能只從靜態(tài)角度考慮，更要關(guān)注壟斷的跨期影響。③反壟斷不是簡(jiǎn)單地管制某些企業(yè)，而是對(duì)整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的監(jiān)控和管制，即“反壟斷不是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者，而是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)”。所以說(shuō)，反壟斷應(yīng)慎重，不應(yīng)隨意反對(duì)和拆分大企業(yè)，而應(yīng)立足整個(gè)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，本著消費(fèi)者和社會(huì)整體福利和動(dòng)態(tài)效率的目標(biāo)，適度地采用反壟斷法，維護(hù)和促進(jìn)整個(gè)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)?！　⌒鼙颂氐膭?dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)理論，補(bǔ)充了競(jìng)爭(zhēng)理論靜態(tài)分析的許多不足，但由于它對(duì)現(xiàn)實(shí)存在的長(zhǎng)期壟斷勢(shì)力難以解釋，也難以給出反壟斷目標(biāo)可行的判斷標(biāo)準(zhǔn)，還不足以成為反壟斷的指導(dǎo)理論。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克將靜態(tài)和動(dòng)態(tài)要素相綜合，首次提出了“有效競(jìng)爭(zhēng)”的概念，并將其作為反壟斷政策的比較基準(zhǔn)?！　　?/pre>




編輯推薦
　　《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效競(jìng)爭(zhēng)研究》針對(duì)中國(guó)自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的需要，分別從制度、福利和管制視角對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了分析。首先，運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋了自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的制度變遷本質(zhì)，設(shè)計(jì)了由多個(gè)利益相關(guān)者參與的博弈模型，從深層次揭示了壟斷產(chǎn)業(yè)改革的阻力及動(dòng)力；其次，借鑒國(guó)內(nèi)外的研究方法，估算出自然壟斷產(chǎn)業(yè)造成的福利損失，并分析了壟斷產(chǎn)業(yè)對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格的影響及對(duì)個(gè)人收入和財(cái)富的轉(zhuǎn)移效應(yīng)；最后，分別從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)重組的競(jìng)爭(zhēng)改革和產(chǎn)權(quán)改革入手，提出了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革模式思路，并輔以具體的電信產(chǎn)業(yè)案例加以說(shuō)明，提出了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下提高政府管制水平的路徑選擇。





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