證券投資基金

內(nèi)容概要

本書為“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書”中的一本。全書共分十五章，主要介紹了證券投資基金的類型、基金托管人、基金的市場營銷、基金利潤分配與稅收、基金監(jiān)管、資產(chǎn)配置管理、債券投資組合管理等內(nèi)容。并且本書每章還包括了基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求、知識體系與考點分析和自測題及參考答案三大部分，供讀者朋友們參考。

書籍目錄

第一章  證券投資基金概述  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第二章  證券投資基金的類型  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第三章  基金的募集、交易與登記  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第四章  基金管理人  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第五章  基金托管人  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第六章  基金的市場營銷  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第七章  基金的估值、費用與會計核算  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第八章  基金利潤分配與稅收  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第九章  基金的信息披露  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第十章  基金監(jiān)管  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第十一章  證券組合管理基礎(chǔ)  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第十二章  資產(chǎn)配置管理  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第十三章  股票投資組合管理  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第十四章  債券投資組合管理  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案第十五章  基金績效衡量  第一部分  基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求  第二部分  知識體系與考點分析  第三部分  自測題及參考答案

章節(jié)摘錄

　　第一章 證券投資基金概述　　第一部分 基本內(nèi)容及學(xué)習(xí)目的與要求　　第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體　　二、考點分析　?。ㄒ唬┳C券投資基金的運作　　基金的運作是指包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。　　基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。　?。ǘ┗鸬膮⑴c主體　　1．基金當(dāng)事人。我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金的當(dāng)事人?！　。?）基金份額持有人?；鸱蓊~持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人?！　。?）基金管理人。基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資人爭取最大的投資收益。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。　?。?）基金托管人?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任?！　?．基金市場服務(wù)機構(gòu)。基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。除基金管理人與基金托管人外，基金市場上還有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他機構(gòu)，這些機構(gòu)主要包括：基金銷售機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評級機構(gòu)等?！　。?）基金銷售機構(gòu)?；痄N售機構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)?！　。?）注冊登記機構(gòu)。目前，在我國承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中國結(jié)算公司”）。

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