證券發(fā)行與承銷

內容概要

　　第一章 證券經營機構的投資銀行業(yè)務，第一部分 基本內容及學習目的與要求，第二部分 知識體系與考點分析，第三部分 自測題及參考答案，第二章 股份有限公司概述，第一部分 基本內容及學習目的與要求，第二部分 知識體系與考點分析，第三部分 自測題及參考答案等等。

書籍目錄

第一章 證券經營機構的投資銀行業(yè)務第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第二章 股份有限公司概述第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第三章 企業(yè)的股份制改組第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第四章 公司融資第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第六章 首次公開發(fā)行股票的操作第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第八章 上市公司發(fā)行新股第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第九章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第十章 債券的發(fā)行與承銷第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第十一章 外資股的發(fā)行第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第十二章 公司收購與資產重組第一部分 基本內容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案

章節(jié)摘錄

　　第一章 證券經營機構的投資銀行業(yè)務　　第二部分 知識體系與考點分析　　第一節(jié) 投資銀行業(yè)務概述　　二、考點分析　?。ㄒ唬┩顿Y銀行業(yè)的含義　　1．狹義含義：只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業(yè)務、并購和融資業(yè)務的財務顧問?！　?．廣義含義：涵蓋眾多的資本市場活動，包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險投資業(yè)務等。　?。ǘ﹪馔顿Y銀行業(yè)的發(fā)展歷史　　1999年11月美國《金融服務現(xiàn)代化法案》的公布，意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經營的新時代。2008年美國由次貸危機引發(fā)的金融風暴，使幾十年來人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國證券交易委員會的監(jiān)管，而將處于美國銀行監(jiān)管機構的嚴密監(jiān)督之下，接受額外的監(jiān)管?！　。ㄈ┪覈顿Y銀行業(yè)務的發(fā)展歷史　　1．發(fā)行監(jiān)管制度的演變。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是股票發(fā)行決定權的歸屬。目前國際上股票發(fā)行監(jiān)管有兩種類型：一種是政府主導型，即核準制；另一種是市場主導型，即注冊制。我國目前的股票發(fā)行管理屬于政府主導型。1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法?！　?003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，于2004年2月1日開始實施?！　?006年1月1日實施的經修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限；規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督；肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能；將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能。

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