中國企業(yè)境外上市法律實務(wù)

內(nèi)容概要

　　本書是一本業(yè)內(nèi)資深人士關(guān)于我國企業(yè)境外上市實務(wù)操作的著作。全面、權(quán)威地介紹了境外上市的基本知識，精彩、獨到地探討了實務(wù)操作的難點、技巧、經(jīng)驗和教訓(xùn)。所選案例典型、新穎，評析精到。收錄法規(guī)全面，實用性強(qiáng)。由眾多權(quán)威人士隆重推薦?！　±碚撔院蛯嵱眯圆⒅厥潜緯囊淮罅咙c。就本書的編排體例上而言，也是極具特色的，本書不僅重視與境外上市有關(guān)的理論方面的研究，更我的著眼于實務(wù)方面的運用；不僅提供了非常有價值的參考案例，也例舉了相關(guān)的法律、法規(guī)，對企業(yè)的境外上市工作有一定的參考價值?！　¤b于企業(yè)境外上市是一門實踐科學(xué)，我們盡量把實務(wù)部分寫得更翔實一些，促使本書能夠指導(dǎo)實踐。另外，本書也可以作為一本工具書來用，書后附上較完整的涉及境外上市的中國法律、法規(guī)及規(guī)章，以備查用。　　總而言之，本書不僅針對在資本市場從事企業(yè)上市等金融工作的人士和對金融法律感興趣的法律工作者及愛好者，更針對不具有系統(tǒng)法律根基的擬上市企業(yè)的決策者和管理者，希望他們能夠供借助本書精辟卻不深奧、理論聯(lián)系實際的境外上市知識內(nèi)容，對照自身企業(yè)的條件，有目的地選擇上市地，研究上市方案，選擇中介機(jī)構(gòu)，確定上市程序有條不紊地開展上市工作。

作者簡介

　　申林平　中國人民大學(xué)法學(xué)碩士，現(xiàn)為北京市中銀．律師事務(wù)所合伙人律師、上海分所主任、金融與法律研究所負(fù)責(zé)人。北京市律師協(xié)會公司法專業(yè)委員會委員。長期專注于證券、金融業(yè)務(wù)的理論與實踐，曾主辦幾十起企業(yè)改制、私募、重組、股票境內(nèi)外發(fā)行上市、公司境內(nèi)外并購、金融、外商投融資等業(yè)務(wù)。主編《私募理論與法律實務(wù)》、參編《（律師從事證券法律業(yè)務(wù)規(guī)范）釋解》、《新版以案說法——金融法篇》，曾發(fā)表《完善我國上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的法律建議》等多篇理論文章。

書籍目錄

第一篇　專題篇第一章　境外上市簡況第一節(jié)　與境外上市有關(guān)的基本概念第二節(jié)　中國企業(yè)境外上市的歷程與現(xiàn)狀第三節(jié)　中國企業(yè)為什么要境外上市第二章　境外上市的模式第一節(jié)　境外上市的主要模式第二節(jié)　境外上市兩大模式比較分析第三章　境外IPO及上市程序第一節(jié)　改制境外上市總體程序第二節(jié)　選擇上市地點第三節(jié)　選擇中介機(jī)構(gòu)第四節(jié)　重組并成立股份有限公司第五節(jié)　報境內(nèi)監(jiān)管部門審批第六節(jié)　向境外證監(jiān)會或交易所提出申請(聆訊)第七節(jié)　路演及定價第八節(jié)　證券承銷第九節(jié)　掛牌上市第四章　我國對境外上市的法制監(jiān)管第一節(jié)　境外上市的綱領(lǐng)性文件第二節(jié)　中國證監(jiān)會對于H股形式上市的行政許可審批第三節(jié)　境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市的相關(guān)規(guī)定第五章　國有企業(yè)境外上市第一節(jié)　國有企業(yè)境外上市的實踐探索第二節(jié)　國有企業(yè)境外上市的特殊法律問題第六章　民營企業(yè)境外上市第一節(jié)　私募融資第二節(jié)　注冊離岸公司第三節(jié)　關(guān)注國家外匯管理局對紅籌上市”的監(jiān)管附　近年在中國比較活躍的部分風(fēng)險投資基金(公司)第二篇　實務(wù)篇第七章　到香港上市第一節(jié)　香港證券市場簡況第二節(jié)　香港主板上市第三節(jié)　香港創(chuàng)業(yè)板上市第四節(jié)　到香港上市應(yīng)注意的特殊問題附1 在香港證券交易所主板上市H股公司名錄附2 在香港證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市H股公司名錄第八章　到美國上市第一節(jié)　美國證券市場簡況第二節(jié)　到紐約證券交易所上市第三節(jié)　到美國NASDAQ上市第四節(jié)　到OTCBB上市第五節(jié)　利用美國存托憑證(ADR)到美國上市第六節(jié)　薩班斯一奧克斯利法案對中國公司赴美上市的影響附　近年來在中國表現(xiàn)比較活躍的歐美投資銀行第九章　到英國上市第一節(jié)　倫敦證券交易所簡況第二節(jié)　到倫敦證券交易所主板市場上市第三節(jié)　到倫敦證券交易所AIM市場上市第十章　到新加坡上市第一節(jié)　新加坡證券市場簡況第二節(jié)　到新加坡主板上市第三節(jié)　到自動報價系統(tǒng)上市第四節(jié)　到新加坡上市應(yīng)注意的問題附1　在新加坡掛牌上市的中國相關(guān)公司名錄附2　新加坡部分發(fā)股經(jīng)理名錄(即主理商名單)第十一章　到加拿大上市第一節(jié)　加拿大證券市場簡況第二節(jié)　到加拿大主板上市第三節(jié)　到加拿大創(chuàng)業(yè)板上市第十二章　到日本上市第一節(jié)　　日本對中國企業(yè)上市態(tài)度的轉(zhuǎn)變第二節(jié)　　日本股票市場和東京證券交易所概況第三節(jié)　到東京證券交易所上市第四節(jié)　　日本非掛牌公開招股(POWL)第十三章　中國律師的相關(guān)法律工作附　相關(guān)法律文書(包括中國律師關(guān)于企業(yè)境外上市的法律意見書)第十四章　其他中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)工作第一節(jié)　會計師的相關(guān)工作第二節(jié)　境外投資銀行的相關(guān)工作第三節(jié)　評估師的相關(guān)工作第十五章　境外上市方案分析示例第一節(jié)　H股上市方案第二節(jié)　紅籌上市第十六章　境外上市后的法律風(fēng)險及其防范——以赴港H股上市為例第三篇　案例篇案例索引青島啤酒H股上市中信泰富借殼上市裕興電腦繞道海外香港創(chuàng)業(yè)板上市中國鋁業(yè)公司境外上市中國網(wǎng)通重組上市歷程及基本經(jīng)驗北青傳媒上市歷程蒙牛乳業(yè)登陸香港股市中銀香港”上市交通銀行的財務(wù)重組—引資—上市”三步曲中國建設(shè)銀行改制與上市神華能源上市同仁堂科技——分拆上市神州數(shù)碼分拆上市中海油上市的波折尚德電力：民企登陸紐交所第一股中華網(wǎng)的上市要訣網(wǎng)易和搜狐在美國上市歷程及其經(jīng)驗教訓(xùn)新浪網(wǎng)逆境上市金融界”(JRJC)：中國第一只金融概念股閃電登陸納斯達(dá)克的秘訣中星微2005年納斯達(dá)克上市金蝶香港主板上市浪潮國際在香港主板IPO國美電器借殼上市香港騰訊在香港上市世紀(jì)永聯(lián)買殼上市上海四方反向收購上市天獅集團(tuán)OTCBB買殼上市深圳比克成功登陸OTCBB楊凌博迪森的成功故事新華財經(jīng)日本Mottlers Market市場上市中遠(yuǎn)投資新加坡上市第四篇　法規(guī)篇法律部分1 中華人民共和國證券法2 中華人民共和國公司法”3 中華人民共和國外資企業(yè)法(2000年修正)4 中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法行政法規(guī)及國務(wù)院的其他文件1 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—020年)》(節(jié)　錄)2 中華人民共和國公司登記管理條例3 國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見4 國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定5 指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定6 中華人民共和國外資企業(yè)法實施細(xì)則7 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知8 中華人民共和國外匯管理條例9 到境外上市公司章程必備條款10關(guān)于執(zhí)行《到境外上市公司章程必備條款》的通知11 國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定12 中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法實施細(xì)則國有資產(chǎn)管理委員會文件1 國有控股上市公司(境外)實施股權(quán)激勵試行辦法中國證監(jiān)會文件1 境內(nèi)企業(yè)申請到香港主板上市審批與監(jiān)管指引2 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知3 境外上市公司董事會秘書工作指引4 關(guān)于印發(fā)《關(guān)于境外上市公司進(jìn)一步做好信息披露工作的若干意見》的通知5 關(guān)于境外上市公司進(jìn)一步做好信息披露工作的若干意見6 中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于落實國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》若干問題的通知7 中國證券監(jiān)督管理委員會(辦公室)關(guān)于境內(nèi)企業(yè)間接到境外發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的復(fù)函8 中國證監(jiān)會境外上市部、國家體改委生產(chǎn)體制司關(guān)于到香港上市公司對公司章程作補(bǔ)充修改的意見的函9 國務(wù)院證券委員會、國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會關(guān)于境外上市公司1995年召開股東年會和修改公司章程若干問題的通知10 關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范運作和深化改革的意見11 中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于境外上市企業(yè)外匯管理有關(guān)問題的通知商務(wù)部文件1 關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項的規(guī)定2 外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2004年修訂)3 外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定4 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定5 關(guān)于加強(qiáng)外商投資企業(yè)審批、登記、外匯及稅收管理有關(guān)問題的通知6 關(guān)于外商投資企業(yè)合并與分立的規(guī)定7 關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定8 關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定9 外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定10 關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定國家外匯管理局文件1 關(guān)于境內(nèi)居民通過境外特殊目的公司融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知2 國家外匯管理局、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》3 境外投資外匯管理辦法財政部、國家稅務(wù)總局文件1 財政部關(guān)于境外上市的股份制試點企業(yè)利潤分配問題的通知2 財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于在境外發(fā)行股票的股份制企業(yè)征收所得稅問題的通知

編輯推薦

　　本書不僅僅介紹了中國企業(yè)境外上市的基礎(chǔ)性知識，更難能可貴的是，本書還著力探討了境外上市方案及過程中含有技巧性的事項，總結(jié)了一些中國企業(yè)應(yīng)外上市的歷程、經(jīng)驗和教訓(xùn)，對于有志于從事投資銀行業(yè)務(wù)的人士來說，同樣有所啟發(fā)，值得一讀。

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