我國(guó)證券市場(chǎng)法律監(jiān)管的多維透析

內(nèi)容概要

　　《我國(guó)證券市場(chǎng)法律監(jiān)管的多維透析：后金融危機(jī)時(shí)代的思考與重構(gòu)》綜合運(yùn)用法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，采用比較分析、規(guī)則分析、經(jīng)濟(jì)分析、實(shí)證分析和規(guī)范分析等方法，從證券監(jiān)管主體屬性出發(fā)，以“公平”和“效率”為價(jià)值尺度，從證券行政監(jiān)管、證券自律監(jiān)管與證券司法監(jiān)管三個(gè)維度對(duì)我國(guó)當(dāng)前的證券監(jiān)管法律制度展開全面、詳盡的透析，并結(jié)合2008年國(guó)際金融危機(jī)的教訓(xùn)及后危機(jī)時(shí)代各國(guó)金融監(jiān)管的變革趨勢(shì)，提出在我國(guó)重構(gòu)一個(gè)以證券行政監(jiān)管為中心，上承司法監(jiān)管，下接自律監(jiān)管，相互協(xié)調(diào)又制衡的層次多級(jí)化與主體多元化的監(jiān)管架構(gòu)?！段覈?guó)證券市場(chǎng)法律監(jiān)管的多維透析：后金融危機(jī)時(shí)代的思考與重構(gòu)》語(yǔ)言風(fēng)格簡(jiǎn)練，邏輯清晰，圖表并茂，適合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員，證券、基金等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，法院、檢察院、公安等司法機(jī)關(guān)工作人員，法律類、財(cái)經(jīng)類等高等院校師生以及其他對(duì)證券監(jiān)管感興趣的人員閱讀和參考。

作者簡(jiǎn)介

　　陳斌彬，男，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，祖籍廣東汕頭，1977年生于福建漳浦，現(xiàn)為華僑大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，兼職律師，主要從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)法、金融法與法經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與研究工作。自2003年來，在《法律科學(xué)》、《法商研究》、《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》、《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》、《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》、《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》、《上海金融》等刊物上發(fā)表論文40余篇，先后主持省部級(jí)課題4項(xiàng)，參與國(guó)家、省部級(jí)課題8項(xiàng)，著有個(gè)人專著《證券投資基金管理人不當(dāng)行為的法律規(guī)制》（廈門大學(xué)出版社2009年版）1部，參編專著、教材10余部，目前主持的在研課題為“股指期貨與股票現(xiàn)貨跨市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)法律監(jiān)管研究——以宏觀審慎為中心”（2011年教育部人文社科青年基金項(xiàng)目）與“金融服務(wù)國(guó)際化背景下我國(guó)投資基金法律制度的完善與發(fā)展”（2011年福建省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目）。

書籍目錄

序引言法律視角下的金融危機(jī)與證券監(jiān)管一、問題的提出及選題的意義二、本書分析的框架及主要內(nèi)容三、本書預(yù)計(jì)的創(chuàng)新與不足四、本書的主要研究方法第一章 證券監(jiān)管的理論基礎(chǔ)與制度分析第一節(jié) 證券市場(chǎng)概述第二節(jié) 證券監(jiān)管的概念縷析第三節(jié) 證券監(jiān)管的類型與結(jié)構(gòu)第四節(jié) 證券監(jiān)管的理論依據(jù)述評(píng)第五節(jié) 證券監(jiān)管的理念第六節(jié) 證券監(jiān)管的目標(biāo)第七節(jié) 證券監(jiān)管的成本與收益及均衡模型分析第八節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展及監(jiān)管體制的演進(jìn)第二章 我國(guó)證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管透析第一節(jié) 證券行政監(jiān)管概述第二節(jié) 我國(guó)證券行政監(jiān)管的現(xiàn)狀及問題揭示第三節(jié) 金融危機(jī)后境外主要資本市場(chǎng)行政監(jiān)管改革概覽第四節(jié) 危機(jī)后我國(guó)證券行政監(jiān)管的重構(gòu)第三章 我國(guó)證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管透析第一節(jié) 證券市場(chǎng)自律監(jiān)管概述第二節(jié) 證券自律監(jiān)管與行政監(jiān)管之比較第三節(jié) 我國(guó)證券自律監(jiān)管的框架、現(xiàn)狀與問題第四節(jié) 完善我國(guó)證券自律監(jiān)管的對(duì)策與建議第四章 我國(guó)證券市場(chǎng)的司法監(jiān)管透析第一節(jié) 證券司法監(jiān)管概述第二節(jié) 我國(guó)證券司法監(jiān)管的現(xiàn)狀與問題揭示第三節(jié) 我國(guó)證券行政司法監(jiān)管之完善第四節(jié) 我國(guó)證券民事司法監(jiān)管之完善第五節(jié) 我國(guó)證券刑事司法監(jiān)管之完善結(jié)束語(yǔ) 實(shí)現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)法律監(jiān)管有效性的若干思考參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　（1）進(jìn)一步完善證券執(zhí)法的實(shí)施細(xì)則　　由于現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證、封存證據(jù)以及凍結(jié)或查封涉案財(cái)產(chǎn)等證券執(zhí)法手段涉及面廣，影響范圍大。如果證監(jiān)會(huì)因?yàn)榈玫椒傻氖跈?quán)就可隨心所欲地應(yīng)用這些執(zhí)法手段作用于被監(jiān)管對(duì)象，那顯然會(huì)破壞整個(gè)市場(chǎng)的“穩(wěn)定”，與黨中央提出的“依法行政、建設(shè)法治國(guó)家”的原則背道而馳。因此，如果不對(duì)之進(jìn)行必要的程序規(guī)范，顯然不足以確保投資者和當(dāng)事人的合法權(quán)益。有鑒于此，進(jìn)一步構(gòu)建相應(yīng)的執(zhí)法配套程序是優(yōu)化上述這些執(zhí)法手段的關(guān)鍵。比如就證監(jiān)會(huì)對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶的凍結(jié)或查封手段而言，這種操作程序如何，即證監(jiān)會(huì)如何認(rèn)可支撐這種手段的證據(jù)、是否給予當(dāng)事人相應(yīng)的申辯權(quán)、是就地查封還是異地查封、還有查封或凍結(jié)的時(shí)間跨度等都應(yīng)事先明確，讓行政相對(duì)人能得以知曉與配合。否則即使有某種查封或凍結(jié)行為也可能在最終的行政訴訟程序中因缺乏相應(yīng)的程序規(guī)定而無效。故為使這些執(zhí)法手段能更好地被實(shí)施，筆者建議證監(jiān)會(huì)應(yīng)參鑒人民法院在行政訴訟中依職權(quán)采取證據(jù)保全的權(quán)限及程序要求，以部門規(guī)章形式事先作出程序性的實(shí)施細(xì)則。如此，才能使證監(jiān)會(huì)實(shí)施這些執(zhí)法手段時(shí)在實(shí)體和程序上皆有法可依，樹立并維護(hù)良好的執(zhí)法形象?！　。?）進(jìn)一步明確證券執(zhí)法中的行政分工　　證監(jiān)會(huì)在證券執(zhí)法中不可避免要與工商、銀行、稅務(wù)、海關(guān)、公安、檢察院、法院等單位配合，雖然證監(jiān)會(huì)早在1998年就已會(huì)同公安部、國(guó)家工商局等部門發(fā)布了《關(guān)于在查處證券期貨違法違規(guī)違紀(jì)案件中加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合的通知》及《關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》，但現(xiàn)實(shí)中仍不便操作。隨著新技術(shù)的運(yùn)用，會(huì)不斷出現(xiàn)新的配合需要，所以筆者建議證監(jiān)會(huì)在運(yùn)用上述監(jiān)管執(zhí)法手段時(shí)應(yīng)加強(qiáng)與其他執(zhí)法主體之間的協(xié)作，建立一套協(xié)調(diào)對(duì)話機(jī)制，互通信息、相互配合，避免出現(xiàn)各自為政或越俎代庖的情況，運(yùn)用多種執(zhí)法手段?！　　?/pre>








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