聯(lián)邦反托拉斯政策

前言

承蒙許光耀教授承擔(dān)對拙著《聯(lián)邦反托拉斯法：競爭法律及其實踐》一書的翻譯，我感到無比感激與榮幸。盡管本書主要是關(guān)注美國的反托拉斯法，但其所呈示的問題卻具有國際性，但愿書中所提出的解決方法也能如此。當(dāng)今的競爭政策非常需要全球的共同努力，而各國法律的協(xié)調(diào)幾乎與實體規(guī)則的正確性同樣重要。由于中國正在著手對其自己的反壟斷傳統(tǒng)進行發(fā)展，我希望我所寫過的書——其所反映的是美國的更為成熟的制度——能對此有所助益。對于美國歷史上所犯過的一些錯誤，中國或許能夠避免。美國反托拉斯實施機制有一個特點可能值得中國讀者注意。在美國，約有90％的反托拉斯指控是私人原告為了獲得三倍賠償而提起的。這些案件是在一般法院提起的，審理案件的法官一般并不是反托拉斯法專家，而事實的認定一般也是由非專業(yè)人士組成的陪審團來做出。本書中關(guān)于反托拉斯實施適用的許多考慮是基于這種基本制度而寫的。對于更具專業(yè)性的事實認定制度和程序制度來說，這些考慮可能就不是那么具有針對性了。究竟是不是這樣，以及在多大程度上是這樣，敬請讀者評判。自本書的英文版于2005年面世以來，反托拉斯領(lǐng)域發(fā)牛了幾項新的進展。其中最重要的變化，可能是行政實施方面的變化，其造成的結(jié)果如何還需要拭目以待。2009年貝拉克·奧巴馬就任美國總統(tǒng)后，一個幾乎緊接著發(fā)生的后果是美國司法部（包括其反托拉斯局）的理念發(fā)生變化。因此我們可以預(yù)期，反托拉斯的很多領(lǐng)域會變得更具進取性，尤其是合并法領(lǐng)域，以及關(guān)于壟斷化（支配地位濫用）的法律。這些進展尚有待進一步展開，但在我看來，以后無疑會發(fā)生巨大的變化。當(dāng)然，在我們的制度中，對反托拉斯判決進行最終審查的權(quán)限屬于受到終身任命的聯(lián)邦法官們。因此，法院的變化會來得遲一些，但在行政執(zhí)法機構(gòu)的實施層面上，無疑很快就可能發(fā)生變化。2005年以來反托拉斯法上發(fā)生的進展中，大多數(shù)最好稱為是技術(shù)性的，而不是全面的變化。喬治·W.布什任期內(nèi)（2001-2009）的合并政策對合并十分寬容，即使是對高度集中的市場上的合并也是如此。人們可以預(yù)見，以后將會采用更加干預(yù)主義的政策。在布什任期內(nèi)，沒有提起過任何壟斷化案件（即支配地位濫用行為案件），但奧巴馬政府則承諾會這么做。布什政府期間對國內(nèi)的和國際的卡特爾的規(guī)制比較積極，奧巴馬政府當(dāng)然至少會同樣積極。

內(nèi)容概要

本書對美國聯(lián)邦反托拉斯法進行了全景式的介紹，完整展示了其理論體系，并對各種實務(wù)問題從原理卜進行了深入細致的分析。本書強調(diào)法學(xué)分析與經(jīng)濟學(xué)分析的結(jié)合，同時立足于立法與判例法，在學(xué)術(shù)探討和保障法律確定性方面，具有同等深刻的價值。    本書對于中國反壟斷法研究和實務(wù)工作具有重要的參照意義。

作者簡介

作者：(美國)赫伯特·霍溫坎普(Herbert Hovenkamp) 譯者：許光耀 江山 王晨赫伯特·霍溫坎普，當(dāng)前美國最有影響的反壟斷法學(xué)者。得克薩斯大學(xué)法學(xué)博士，曾任加利福尼亞大學(xué)法學(xué)教授，哈佛大學(xué)法學(xué)院研究員，1986年至今任衣阿華大學(xué)法學(xué)教授?，F(xiàn)為美國藝術(shù)與科學(xué)學(xué)會會員。2008年獲得美國司法部頒發(fā)的“John  Sherman”獎。寫作反托拉斯法著作近二十部，各種論文一百三十余篇。譯者簡介：許光耀，江蘇徐州市人，法學(xué)博士，湖南大學(xué)法學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。曾于英國Aber伯v大學(xué)、BristoI大學(xué)訪問。代表性著作為《歐共體競爭立法》（2006）、《歐共體競爭法通論》（2006）、《歐共體競爭法經(jīng)典判例研究》（2008）。

書籍目錄

作者序言Westlaw序言第一編 基礎(chǔ)：政策和衡量方法  第一章 反托拉斯基礎(chǔ)經(jīng)濟學(xué)  第二章 反托拉斯政策的歷史和理念  第三章 市場力量和市場界定第二編 反托拉斯實體法  第四章 關(guān)于通謀和寡頭壟斷的反托拉斯政策  第五章 競爭者組成的企業(yè)聯(lián)營(jointventure)、一致拒絕、專利許可和合理規(guī)則  第六章 排擠性的行為和支配企業(yè)：關(guān)于壟斷化和企圖壟斷的基本理論  第七章 壟斷案件與企圖壟斷案件中的排擠性行為  第八章 掠奪性定價以及其他排擠性行為  第九章 縱向-體化和縱向合并  第十章 搭售，互惠，排他性交易和特許合同  第十一章 對銷售施加的品牌內(nèi)部限制  第十二章 競爭者之間的合并  第十三章 混合合并  第十四章 價格歧視和《羅賓遜-帕特量法》第三編 作為管制制度的反托拉斯  第十五章 聯(lián)邦反托拉斯法的政府實施  第十六章 私人實施  第十七章 損害賠償  第十八章 反托拉斯和民主政府過程  第十九章 反托拉斯和聯(lián)邦管制政策  第二十章 反托拉斯聯(lián)邦主義和“州行為”原則  第二十一章 聯(lián)邦反托拉斯法的范圍附錄：反托拉斯法研究案例目錄立法目錄索引譯者后記

章節(jié)摘錄

插圖：1.3c.壟斷的社會成本：尋租經(jīng)濟學(xué)家們曾一度認為，壟斷的社會成本只有三角形4-5-6。但在現(xiàn)實世界中，這個三角形會低估壟斷的社會成本。前一節(jié)中關(guān)于壟斷的討論假定，壟斷者并不擔(dān)心競爭者的市場進入。如果將這一假設(shè)消除，正如對事實壟斷者那樣，則壟斷的社會成本很可能顯得更大一些o[8]事實壟斷者——并沒有法律保護其不受新的進入者威脅——必須不斷地排除競爭者，因為這些競爭者會使產(chǎn)出增加，從而使價格下降到競爭性水平。事實上，壟斷越是有利可圖，潛在競爭者越舍得花錢來進入這一市場，則壟斷者也會花越多的錢來將他們趕出市場。圖7中長方形2-3-5-4被定性為“財富的轉(zhuǎn)移”，其中有一部分，或甚至全部，可能根本不是財富的轉(zhuǎn)移，因為壟斷者要用它來鞏固自己的壟斷地位。極端情況下，壟斷者會把全部預(yù)期壟斷利潤用于保護其地位，最后得到的只不過是競爭性的回報。這一長方形在圖7中標(biāo)為“WL2”。長方形WL2有一條線性的需求曲線，邊際成本不變，這一面積正好是WLl面積的2倍。[9）但很難說這就意味著WL2損失總是WLl損失的2倍。第一，如果邊際成本曲線并不是水平的（通常，在這一范圍內(nèi)它是上升的），如果需求曲線不是線性的，則WL2可能比WLl少，也可能比它多。第二，壟斷者并不一定要把全部WL2用于從事非效率的排擠性行為。很可能其中至少有一部分作為壟斷利潤落到了所有者手里；另一部分以效率的，而不是以非效率的方式用于保障或維持壟斷。要認定壟斷所引起的真正意義上的社會成本，我們必須了解壟斷者是如何花費這些資源的。因此，最好是把wL2定性為這種福利損失的外部界限。如前一節(jié)所說的，壟斷者阻礙競爭的方式之一，是把價格定在其短期的利潤最大化價格以下。要對這種“阻礙進入”的定價進行全面分析是很復(fù)雜的，[10]但這種定價的短期后果是?！案＠D(zhuǎn)移”長方形和“無謂損失”三角形均比采用短期利潤最大化價格時更小。但這種阻礙進入的定價是否會使壟斷的長期社會成本減少，取決于它對壟斷的持續(xù)時間產(chǎn)生何等影響。持續(xù)一年的重大無謂損失與持續(xù)十年的較小無謂損失相比，前者的成本可能還小一些。

后記

美國反托拉斯法是反壟斷法制度的起源，而國內(nèi)一直沒有系統(tǒng)的介紹，這對國內(nèi)反壟斷法研究來說是一個巨大的“瓶頸”，同時也是我本人知識結(jié)構(gòu)中重大的欠缺。在2007年6月底完成《歐共體競爭法經(jīng)典判例研究》一書后，我在歐共體競爭法上的寫作終于可以告一段落，隨即迫不及待地開始美國反托拉斯法的研究。本打算參考一些美國學(xué)者的著作，以一年左右的時間寫作一本小部頭的專著，對美國反托拉斯法進行概括性的初步介紹。七八月間翻閱了十幾本書，基本上還沒有找到頭緒，眼看著時間一天天流逝.心中不免著急起來，于是終于狠狠心，一咬牙捧起了Hovenkamp教授的這部宏篇巨著。幾天之后，我就徹底放棄了自己的寫作計劃——我意識到我所能做的最有意義的工作，就是盡快將這本書介紹給中國讀者。Hovenkamp教授是美國目前影響最大的反壟斷法學(xué)者。他著作等身，但無論是就篇幅而言，還是從廣度、深度、系統(tǒng)程度來看，這本書無疑應(yīng)當(dāng)成為他最重要的代表作之一。它全面涵蓋美國反托拉斯法的主要領(lǐng)域和完整體系，同時又對各種具體問題及其解決方法進行細致人微的分析，深入闡明各個部分之間的邏輯聯(lián)系，揭示規(guī)則、制度背后的原理與精神，詳細展示了法律分析與經(jīng)濟分析的思路與方法，而且行文深入淺出，道理清晰流暢，正是我國反壟斷法學(xué)術(shù)研究與執(zhí)法工作所急需的參照。Hovenkamp教授是各種學(xué)術(shù)思想的集大成者。本書中始終貫穿著細致的經(jīng)濟學(xué)分析，強調(diào)效率的重要性，這與芝加哥學(xué)派是一致的，但總體上說來這是一種在規(guī)則統(tǒng)率下的經(jīng)濟學(xué)分析，而且始終立足于立法與判例法的沿革，因而保證了法律所應(yīng)有的確定性；本書也認可結(jié)構(gòu)的重要性，但并不將其視為決定性因素，而是將其作為反托拉斯分析的首要步驟，這又可以說是對哈佛學(xué)派的發(fā)展。書中還廣泛運用博弈論、沉沒成本、激勵理論與策略性行為理論，并將其有機地整合在法律思維框架之中。因此，Hovenkamp教授并不專屬于哪一個學(xué)派，而且吸取各派所長并予以系統(tǒng)融合，其理論體系更為嚴整，科學(xué)性更強。本書的翻譯歷時近28個月，我實際投入4500個小時以上，這還不包括兩位合譯者所花的時間。但如果離開作者本人及其助手Christopher Clement先生，以及英特爾公司的法律顧問Jim Jeffs先生的幫助，這一工作是不可能完成的。在整個翻譯過程中，我們總共向他們請教了近六百個問題，占用了他們大量的寶貴時間，在此向他們表達衷心的感謝。在交稿之后，我又專門針對這些問題進行最后一次校對，以進一步確認自己的譯文沒有誤解他們所作的解答。僅此一道工序即持續(xù)半個多月，可以想象他們在對這些問題進行解答時，花費的時間要多得多。同時，他們在解答過程中介紹了大量的背景知識，這不僅有助于我們對問題的處理，而且進一步增進了我們對反壟斷法的整體理解。

編輯推薦

《聯(lián)邦反托拉斯政策:競爭法律及其實踐(第3版)》由法律出版社出版。

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