期貨法律法規(guī)過(guò)關(guān)必做2000題

前言

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囀苤袊?guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督指導(dǎo)，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦?？荚嚪譃閮煽疲浩谪浕A(chǔ)知識(shí)和期貨法律法規(guī)?？荚嚥扇￠]卷、客觀題、計(jì)算機(jī)上網(wǎng)、多場(chǎng)次、題庫(kù)抽題方式。單科考試時(shí)間100分鐘，滿(mǎn)分為100分，60分為及格分?jǐn)?shù)線。單科成績(jī)有效期兩年。兩門(mén)考試成績(jī)均合格后取得成績(jī)合格證書(shū)。該證書(shū)長(zhǎng)年有效。取得成績(jī)合格證后，考生如果到從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)任職，可由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。為了幫助考生順利通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)考試指定教材和考試大綱編寫(xiě)了期貨從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列（詳細(xì)書(shū)目參見(jiàn)本書(shū)書(shū)前內(nèi)頁(yè)）：1．系列之一：過(guò)關(guān)必做2000題（含歷年真題）（2本）2．系列之二：過(guò)關(guān)沖刺八套題（2本）本書(shū)是期貨從業(yè)人員資格考試科目“期貨法律法規(guī)”過(guò)關(guān)必做習(xí)題集。本書(shū)遵循最新《期貨從業(yè)人員資格考試大綱（2010年版）》的章目編排，共分18章，根據(jù)大綱指定的參考教材《期貨法律法規(guī)（第三版修訂）》及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫(xiě)了約2000道習(xí)題，其中包括了部分歷年真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選用?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明。需要特別說(shuō)明的是：我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進(jìn)行了解答。本書(shū)需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時(shí)間等相關(guān)信息請(qǐng)登錄中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)。圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國(guó)各類(lèi)考試和專(zhuān)業(yè)課學(xué)習(xí)提供名師網(wǎng)授班、面授班、在線考試等全方位教育服務(wù)的綜合性學(xué)習(xí)型門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，包括圣才考研網(wǎng)、中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華保險(xiǎn)學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)網(wǎng)等50個(gè)子網(wǎng)站。其中，中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國(guó)各種證券類(lèi)考試和證券學(xué)專(zhuān)業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專(zhuān)業(yè)性網(wǎng)站，為考生和學(xué)習(xí)者提供一條龍服務(wù)的資源，包括：網(wǎng)授班與面授班、在線考試、歷年真題、模擬試題、專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)、筆記講義、視頻課件、學(xué)術(shù)論文等。中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)提供各種證券類(lèi)考試、國(guó)內(nèi)外經(jīng)典教材名師保過(guò)班、面授班、網(wǎng)授班與遠(yuǎn)程面授班，并精心制作了網(wǎng)授班與面授班的全套授課光盤(pán)。購(gòu)書(shū)享受大禮包增值服務(wù)【100元網(wǎng)授班＋100元真題模考＋20元圣才學(xué)習(xí)卡】。

內(nèi)容概要

本書(shū)是期貨從業(yè)人員資格考試科目“期貨法律法規(guī)”過(guò)關(guān)必做習(xí)題集。本書(shū)遵循最新《期貨從業(yè)人員資格考試大綱(2010年版)》的章目編排，共分18章，根據(jù)大綱指定的參考教材《期貨法律法規(guī)(第三版修訂)》及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫(xiě)了約2000道習(xí)題，其中包括了部分歷年真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選用?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明。

書(shū)籍目錄

第1章 期貨交易管理?xiàng)l例第2章 期貨投資者保障基金管理暫行辦法第3章 期貨交易所管理辦法第4章 期貨公司管理辦法第5章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第6章 期貨從業(yè)人員管理辦法第7章 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)第8章 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第9章 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法第10章 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法第11章 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)第12章 中華人民共和國(guó)刑法修正案第13章 中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選第14章 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定第15章 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)第16章 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)第17章 股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)第18章 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)

章節(jié)摘錄

24.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A.1 5％B.2 5％C.7 5％D.8 5％【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。25.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的是（）。A.期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司依法設(shè)立后，開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)C.期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度D.期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開(kāi)展其他期貨業(yè)務(wù)【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條第一款規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢(xún)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。26.期貨公司的下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ）。A.變更業(yè)務(wù)范圍B.變更注冊(cè)資本C.設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.變更公司形式【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；

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