金融業(yè)反洗錢國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)讀

內(nèi)容概要

　　洗錢和恐怖融資孳生和助長(zhǎng)各種犯罪活動(dòng)，破壞金融機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，危害國(guó)家的金融安全和經(jīng)濟(jì)安全，已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)的一大公害。近年來，我國(guó)先后簽署了聯(lián)合國(guó)《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約（1988）》、《打擊跨國(guó)有組織犯罪公約（2000）》、《反腐敗公約（200）》等一系列與反洗錢和反恐融資有關(guān)的國(guó)際公約；建立了以《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和《刑法》為核心的、較為完善的反洗錢和反恐融資法律制度；以開放、務(wù)實(shí)的態(tài)度，在警務(wù)合作、情報(bào)交流、案件協(xié)查、追贓緝捕等領(lǐng)域與各國(guó)開展雙邊和多邊的反洗錢和反恐融資國(guó)際合作，各項(xiàng)反洗錢和反恐融資工作已經(jīng)取得明顯成效。

書籍目錄

第一部分　反洗錢金融行動(dòng)特別工作組及其“40+9建議”導(dǎo)讀40項(xiàng)建議關(guān)于恐怖融資的特別建議第2項(xiàng)特別建議注解：將恐怖融資及相關(guān)洗錢活動(dòng)定為刑事犯罪第3項(xiàng)特別建議注解：凍結(jié)和沒收恐怖分子資產(chǎn)第6項(xiàng)特別建議注解：替代匯款第7項(xiàng)特別建議注解：電匯第8項(xiàng)特別建議注解：非營(yíng)利組織第9項(xiàng)特別建議注解：現(xiàn)金運(yùn)帶第二部分　巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)及其反洗錢文件導(dǎo)讀防止犯罪分子利用銀行系統(tǒng)洗錢銀行客戶盡職調(diào)查開戶及客戶身份識(shí)別一般指引合并的“了解你的客戶”風(fēng)險(xiǎn)管理第三部分　國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織及其反洗錢文件導(dǎo)讀證券業(yè)客戶及受益權(quán)人身份識(shí)別原則集合投資計(jì)劃反洗錢指引第四部分　國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)及其反洗錢及反恐融資指引導(dǎo)讀反洗錢及反恐融資指引第五部分　附錄中華人民共和國(guó)反洗錢法（中華人民共和國(guó)主席令第56號(hào)，2006年10月31日）金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定（中國(guó)人民銀行令第1號(hào)，2006年11月14目）金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法（中國(guó)人民銀行令第2號(hào)，2006年11月14日）金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法（中國(guó)人民銀行令第1號(hào)，2007年6月11日）金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法（中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第2號(hào)，2007年6月21日）中華人民共和國(guó)刑法（節(jié)選）中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法（節(jié)選）后記

章節(jié)摘錄

　　30.各國(guó)應(yīng)為負(fù)責(zé)打擊洗錢和恐怖融資的主管部門提供充分的財(cái)力、人力和技術(shù)資源。各國(guó)應(yīng)建立確保這些權(quán)力部門的職員具備高度正直品格的程序?！　?1.各國(guó)應(yīng)確保在政策制定部門、金融情報(bào)機(jī)構(gòu)、執(zhí)法部門和監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間建立一套有效的機(jī)制，以便他們相互合作，并在打擊洗錢和恐怖融資行動(dòng)的政策制定和實(shí)施方面開展適當(dāng)?shù)膰?guó)內(nèi)協(xié)調(diào)行動(dòng)?！　?2.各國(guó)應(yīng)確保其主管部門可以通過保留本國(guó)打擊洗錢和恐怖融資制度的綜合統(tǒng)計(jì)資料，審查這些制度的有效性。其中應(yīng)包括收到和移送的可疑交易報(bào)告，對(duì)洗錢和恐怖融資的調(diào)查、檢控和定罪，資產(chǎn)凍結(jié)、扣押和沒收，以及法律互助或其他國(guó)際合作的請(qǐng)求等方面的統(tǒng)計(jì)資料。　　法人和法律實(shí)體的透明度　　33.各國(guó)應(yīng)采取防止洗錢分子非法利用法人的措施。各國(guó)應(yīng)確保擁有足夠、及時(shí)和準(zhǔn)確的法人實(shí)際所有權(quán)和控制權(quán)信息，以便主管部門能及時(shí)獲取和使用這些信息。尤其是那些允許法人發(fā)行不記名股份的國(guó)家，應(yīng)采取適當(dāng)措施確保法人不會(huì)被洗錢活動(dòng)濫用，并能證明這些措施的充分性。各國(guó)可考慮采取措施，方便查閱遵守《建議》5要求的金融機(jī)構(gòu)的實(shí)際所有權(quán)和控制權(quán)信息?！　?4.各國(guó)應(yīng)采取防止洗錢分子非法利用法律實(shí)體的措施。各國(guó)尤其應(yīng)確保擁有足夠、及時(shí)和準(zhǔn)確的關(guān)于直接信托的信息，包括立信人、受托人和受益人的信息。并確保主管部門能及時(shí)獲取和使用這些信息。備國(guó)可考慮采取措施，方便查閱遵守《建議》5要求的金融機(jī)構(gòu)的實(shí)際所有權(quán)和控制權(quán)信息。D.國(guó)際合作　　35.各國(guó)應(yīng)立即采取行動(dòng)，加入并全面實(shí)施《維也納公約》、《巴勒莫公約》以及1999年聯(lián)合國(guó)《關(guān)于制止資助恐怖主義的國(guó)際公約》。還鼓勵(lì)各國(guó)批準(zhǔn)和實(shí)施其他相關(guān)國(guó)際公約，比如1990年歐洲理事會(huì)《關(guān)于清洗、搜查、查封和沒收犯罪收益的公約》和2002年《泛美反恐怖主義公約》?！　》苫ブ鸵伞　?6.在對(duì)洗錢和恐怖融資的調(diào)查、檢控和相關(guān)訴訟方面，各國(guó)應(yīng)盡最大可能提供迅速的、建設(shè)性的和有效的法律互助。各國(guó)尤應(yīng)：　?。╝）不禁止提供法律互助，或者為法律援助設(shè)置不合理或不適當(dāng)?shù)南拗茥l件?！　　?/pre>








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