國(guó)際資本流動(dòng)研究

內(nèi)容概要

國(guó)際資本流動(dòng)有利子資本在世界范圍內(nèi)的有效配置，然而其帶來(lái)的不確定性也大大增加了全球金融體系的風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)l(fā)世界性的金融動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。如何有效引導(dǎo)、管制國(guó)際資本流動(dòng)?如何對(duì)國(guó)際資本流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警?這都是事關(guān)發(fā)展與穩(wěn)定的重大問(wèn)題。本書匯集了多項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的核心成果，全面、深入地剖析了近十幾年來(lái)國(guó)際資本流動(dòng)的動(dòng)因、影響、效果，對(duì)理解國(guó)際資本流動(dòng)運(yùn)行規(guī)律，制定國(guó)際資本流動(dòng)管理政策?實(shí)現(xiàn)國(guó)際資本流動(dòng)的有效管理，都有重要的參考價(jià)值。

作者簡(jiǎn)介

　　楊海珍　寧夏平羅人，中國(guó)科學(xué)院研究生院管理學(xué)院金融學(xué)教授，博士生導(dǎo)師。中國(guó)民主建國(guó)會(huì)中央財(cái)政金融委員會(huì)委員，中國(guó)注冊(cè)理財(cái)規(guī)劃師協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員，國(guó)際生態(tài)發(fā)展學(xué)術(shù)聯(lián)盟理事。主要研究領(lǐng)域?yàn)閲?guó)際資本流動(dòng)、匯率制度的選擇及其決定、金融風(fēng)險(xiǎn)管理、金融穩(wěn)定等，主持并參加了多項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目以及企業(yè)項(xiàng)目研究，在《管理科學(xué)學(xué)報(bào)》、
《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》、 《世界經(jīng)濟(jì)》、 《系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐》、
《中國(guó)軟科學(xué)》等核心期刊和國(guó)際會(huì)議發(fā)表學(xué)術(shù)論文50余篇。本書的研究成果主要在國(guó)家自然科學(xué)基金委面上項(xiàng)目“資本流動(dòng)、市場(chǎng)預(yù)期與資本管制”、國(guó)家自然科學(xué)基金委重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)金融安全綜合管理研究”、國(guó)家基金委創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目“數(shù)據(jù)技術(shù)與智能知識(shí)管理
理論及應(yīng)用研究”的資助下完成，在此對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金的資助表示衷心的感謝。

書籍目錄

第一部分　引言
　第一章 國(guó)際資本流動(dòng)概述
　　第一節(jié)　概念界定
　　第二節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)態(tài)勢(shì)和結(jié)構(gòu)
　　第三節(jié) 中國(guó)資本流動(dòng)態(tài)勢(shì)和結(jié)構(gòu)
第二部分 國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因篇
　第二章 國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因理論與實(shí)證研究綜述
　 第一節(jié) 經(jīng)典的國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因理論
　 第二節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因理論的最新進(jìn)展
　第三章 新興市場(chǎng)國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因研究
　 第一節(jié) 新興市場(chǎng)國(guó)際資本動(dòng)因?qū)嵶C研究綜述
　 第二節(jié) 新興市場(chǎng)國(guó)際資本動(dòng)因的選取
　 第三節(jié) 新興市場(chǎng)國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因的實(shí)證分析
　 第四節(jié) 亞洲和拉美新興市場(chǎng)動(dòng)因的比較研究
　第四章 中國(guó)國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因研究
　　第一節(jié) 中國(guó)國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因研究綜述
　　第二節(jié) 中國(guó)國(guó)際資本凈流動(dòng)規(guī)模的實(shí)證研究
　　第三節(jié) 中國(guó)國(guó)際資本凈流動(dòng)結(jié)構(gòu)動(dòng)因的實(shí)證研究
　第五章 中國(guó)長(zhǎng)期及短期國(guó)際資本流動(dòng)動(dòng)因研究
　　第一節(jié) 中國(guó)長(zhǎng)期資本流人動(dòng)因研究
　　第二節(jié) 中國(guó)短期資本流動(dòng)動(dòng)因研究
第三部分 國(guó)際資本流動(dòng)影響篇
　第六章 國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響研究
　　第一節(jié) 研究背景與研究對(duì)象
　　第二節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響
　第七章 國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)中國(guó)貨幣政策的影響研究
　 第一節(jié) 資本流動(dòng)與貨幣政策的相關(guān)理論
　 第二節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)中國(guó)貨幣政策工具選擇與實(shí)施的影響
　第八章 國(guó)際資本流?對(duì)中國(guó)貨幣政策目標(biāo)的影響
　 第一節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)中國(guó)貨幣政策中介目標(biāo)的影響
　 第二節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)中國(guó)貨幣政策最終目標(biāo)的影響
第四部分 國(guó)際資本流動(dòng)管制篇
　第九章 國(guó)際資本流動(dòng)管制案例研究
　 第一節(jié) 資本管制的內(nèi)涵及依據(jù)
　 第二節(jié) 波蘭
　 第三節(jié)　智利
　 第四節(jié) 日本
　 第五節(jié) 馬來(lái)西亞
　第十章 國(guó)際資本流動(dòng)管制效果的綜合評(píng)價(jià)
　 第一節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)管制效果研究現(xiàn)狀
　 第二節(jié) 資本管制效果的衡量標(biāo)準(zhǔn)
　 第三節(jié) 資本管制宏觀經(jīng)濟(jì)效果的綜合評(píng)價(jià)
　第十一章 中國(guó)資本管制效果分析及政策建議
　 第一節(jié) 中國(guó)資本管制演變歷程
　 第二節(jié) 中國(guó)資本管制效果分析
　 第三節(jié) 政策建議
第五部分　國(guó)際資本流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警篇
參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　1978年，十一屆三中全會(huì)的召開標(biāo)志著中國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，這一時(shí)期的中國(guó)的資本管制可概括為由集中逐步過(guò)渡到分散。經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變并非一蹴而就，是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。同樣，中國(guó)資本管制的發(fā)展也不例外。為了使資本管制的實(shí)施有法可依，1980年12月，國(guó)務(wù)院頒布了《外匯管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《暫行條例》）。這是新中國(guó)第一部關(guān)于外匯管理的條例。該條例體現(xiàn)的國(guó)家對(duì)外匯總的方針仍然是集中管理，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)。由于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)外匯資源尚不充足，所以該條例的宗旨是為了加強(qiáng)外匯管理，增加國(guó)家外匯收入，節(jié)約外匯支出，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)國(guó)家利益?！　　稌盒袟l例》中無(wú)論對(duì)國(guó)家單位、集體組織還是個(gè)人的外匯管理都是嚴(yán)格和審慎的。對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)的外匯收入和支出仍然實(shí)行計(jì)劃管理，不得私自保存外匯或?qū)⑼鈪R存放境外。境內(nèi)機(jī)構(gòu)如果要接受外國(guó)或港澳地區(qū)銀行、企業(yè)的貸款，必須經(jīng)國(guó)家外匯管理局或國(guó)際投資管理委員會(huì)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。此外，國(guó)家為了擴(kuò)大外匯收入、改進(jìn)外匯資源分配制度采取了外匯留成制度，體現(xiàn)了對(duì)外匯資源由強(qiáng)制集中到適度分散的改革趨勢(shì)。但對(duì)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)留成的外匯，以及經(jīng)過(guò)外匯管理局批準(zhǔn)的其他外匯都必須存放在中國(guó)銀行開立的存款賬戶或外匯額度賬戶，并接受中國(guó)銀行的監(jiān)督。對(duì)個(gè)人也允許按照國(guó)家規(guī)定留成一定比例的外匯，但除留存部分外必須賣給中國(guó)銀行。居民如果要購(gòu)匯并攜帶出境必須經(jīng)外匯管理局批準(zhǔn)，從中國(guó)銀行購(gòu)得。除了在經(jīng)常項(xiàng)目有外匯管制以外，在資本項(xiàng)目下采取的主要管制措施包括：在外債管理方面，改革開放以來(lái)，通過(guò)利用外部資金，引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，在推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境保護(hù)和提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平等方面起到了重要的作用。但是歷史經(jīng)驗(yàn)證明，如果一國(guó)外債的規(guī)模和結(jié)構(gòu)與其經(jīng)濟(jì)金融體系發(fā)展水平不相適應(yīng)的話，就會(huì)對(duì)本國(guó)貨幣，甚至整個(gè)經(jīng)濟(jì)金融體系帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。從中國(guó)對(duì)外債的管理經(jīng)驗(yàn)看，從1987年開始重視外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)以來(lái)，政府一直采取比較審慎的態(tài)度，主要采取外債登記以及事后跟蹤監(jiān)督的形式。對(duì)于不同的外債債務(wù)人主體，國(guó)家管制的強(qiáng)度有所區(qū)別。一般認(rèn)為政府和銀行機(jī)構(gòu)信譽(yù)度高，風(fēng)險(xiǎn)管理能力較強(qiáng)，主要采取定期登記的方式，而對(duì)于一般企業(yè)所借的外債就采取逐筆登記的方式。登記的內(nèi)容包括外債的簽約、提款、使用和還本付息等。1989年，為了進(jìn)一步加強(qiáng)外債宏觀管理，將國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)貸款也列入外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。　　……

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