融資融券

內容概要

　　2008年10月，中國證監(jiān)會正式啟動證券公司融資融券業(yè)務試點工作。融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出證券的業(yè)務。由融資融券業(yè)務產生的證券交易稱為融資融券交易，融資融券交易分為融資交易和融券交易兩類，客戶向證券公司借入資金買證券為融資交易，客戶向證券公司借入證券賣出為融券交易。　　融資融券業(yè)務因為引入了雙向交易機制而具有標志性意義，這將改變我國股市“單邊市”狀況，投資者不僅能在上漲行情做多贏利，也可以在下跌行情中通過融券賣空來實現(xiàn)贏利，從而增加了市場投資機會。　　雖然，從事融資融券交易可以放大贏利，但是同時也增加了一定的風險。所以，投資者應當具備一定證券投資經驗，具有相應風險承擔能力和趨勢研判能力，并了解熟悉相關業(yè)務規(guī)則后，才能參與此項業(yè)務?！　”緯鴱娜谫Y融券的基礎知識開始，詳細陳述相關規(guī)則，解答相關問題，說明參與融資融券交易的技巧與方法，以及風險控制策略和對趨勢的研判技巧。

書籍目錄

第一章 融資融券基礎知識第一節(jié) 融資融券的定義第二節(jié) 融資融券的發(fā)展第三節(jié) 融資融券的影響第四節(jié) 融資融券的優(yōu)勢第五節(jié) 融資融券的機遇第六節(jié) 融資融券的作用第七節(jié) 融資融券的模式第八節(jié) 融資融券與普通交易的區(qū)別第九節(jié) 融券交易與賣空交易的區(qū)別第十節(jié) 融資融券與股指期貨的聯(lián)系第二章 融資融券交易必讀第一節(jié) 參與融資融券的準備工作第二節(jié) 參與融資融券的資格條件第三節(jié) 參與融資融券的基礎知識第四節(jié) 融資融券的投資特征第五節(jié) 融資融券的業(yè)務流程第六節(jié) 融資融券的操作攻略第三章 周邊市場的融資融券第一節(jié) 海外市場的融資融券機制第二節(jié) 融資融券對周邊市場的影響第三節(jié) 香港市場的融資融券機制第四節(jié) 香港"孑子展"融資的監(jiān)管第五節(jié) 香港"霸=展"客戶的管理第六節(jié) 香港賣空賬戶的管理第七節(jié) 融資交易的收益與風險第八節(jié) 臺灣市場的風險控制經驗第九節(jié) 美國融資融券制度的建立第四章 融資融券投資指南什么樣的投資者可以參與融資融券交易?哪些證券公司開展融資融券業(yè)務試點?投資者如何了結融資交易?投資者如何了結融券交易?融資融券期限最長是多少?投資者信用證券賬戶有何限制?什么股票可作為標的證券?標的證券具體包括哪些?融資融券交易申報具體內容有哪些?融券賣出申報價格有什么具體限制?證券被調出標的證券范圍，如何處理?為什么要在融資融券交易前提交保證金?什么證券品種可以充抵保證金?如何計算保證金金額?什么是保證金比例?什么是融資保證金比例?如何規(guī)定融資保證金比例?什么是融券保證金比例?如何規(guī)定融券保證金比例?什么是保證金可用余額?保證金可用余額如何計算?什么是維持擔保比例?維持擔保比例應滿足什么規(guī)定?維持擔保比例低于規(guī)定時怎么辦?投資者可不可以提取保證金?融資融券交易公開信息披露包括什么內容?融資融券交易規(guī)模有何限制?融資融券交易出現(xiàn)異常時怎么辦?存在異常交易行為是怎么辦?如何履行信息報告、披露等義務?如何處理權益?逾期未償債，券商是否可平倉?融資融券對象有什么規(guī)定?滬深股市的融資融券采用什么模式?融資融券業(yè)務是否會導致肆意拋空的現(xiàn)象?……第五章 大盤趨勢研判技巧第六章 個股趨勢研判技巧第七章 融資融券止損技巧第八章 融資融券投資技巧附錄后記

章節(jié)摘錄

　　第一章 融資融券基礎知識　　第八節(jié) 融資融券與普通交易的區(qū)別　　一、持有證券的區(qū)別　　投資者從事普通證券交易，買入證券時，必須事先有足額資金；賣出證券時，則必須有足額證券。　　從事融資融券交易，投資者預測證券價格將要上漲而手頭沒有足夠的資金時，可以向證券公司借入資金買入證券；預測證券價格將要下跌而手頭沒有證券時，則可以向證券公司借入證券賣出。　　二、提供擔保的區(qū)別　　投資者從事普通證券交易時，其與證券公司之間只存在委托買賣的關系，因此不需要向證券公司提供擔保?！　氖氯谫Y融券交易時，其與證券公司之間不僅存在委托買賣的關系，還存在資金或證券的借貸關系，因此還要事先以現(xiàn)金或證券的形式向證券公司交付一定比例的保證金，并將融資買入的證券和融券賣出所得資金交付證券公司，作為擔保物?！　∪⑼顿Y風險的區(qū)別　　投資者從事普通證券交易時，風險完全由其自行承擔，可以買賣所有在證券交易所上市交易的證券?！　氖氯谫Y融券交易時，如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風險，所以投資者只能在與證券公司約定的范圍內買賣證券。　　……

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