法官角色與司法行為

內(nèi)容概要

　　法官在社會(huì)中扮演的角色，決定他的司法行為和具體策略。當(dāng)代中國(guó)法官常常遭遇法律與社會(huì)之間的差距和矛盾，既背負(fù)著實(shí)現(xiàn)“程序正義”的現(xiàn)代法治理想的重任，又要面對(duì)社會(huì)“情理正義”觀念的壓力，其司法行為既要有“合法律性”，又要有“合法性”。在法律效果與社會(huì)效果的雙重壓力下，法官角色呈現(xiàn)多元化特征。法官的司法行為并非嚴(yán)格遵循規(guī)則的結(jié)果，而是根據(jù)案件的局部情況和場(chǎng)景條件，依賴自身的努力完成的。法官因案而異的司法行為透露出當(dāng)前司法的可協(xié)商性，法律正處于新制度創(chuàng)生的過程中，司法成為新制度的生成場(chǎng)域。

作者簡(jiǎn)介

吳英姿，1968年10月生，法學(xué)博士，南京大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、副教授，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員。2OO6年8月至2OO7年1月，美國(guó)格林奈爾學(xué)院訪問學(xué)者。研究方向?yàn)槊袷略V訟法學(xué)、司法制度、法律社會(huì)學(xué)。在《中國(guó)法學(xué)》、《中外法學(xué)》等學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇，代表作有：論文《鄉(xiāng)下鑼鼓鄉(xiāng)下敲——中國(guó)鄉(xiāng)村基層法院法官在法與情理之間的溝通策略》、《法院調(diào)解的“復(fù)興”與未來(lái)》、《民事訴訟程序的非正常運(yùn)作——兼及民事訴訟法修改的實(shí)踐理性》，著作《法律程序的實(shí)證研究》（合著）等?，F(xiàn)兼任中國(guó)法學(xué)會(huì)民事訴訟法學(xué)專業(yè)委員會(huì)理事。

書籍目錄

序  程序正義、社會(huì)效果與法官角色導(dǎo)論上篇：素描第一章  當(dāng)代中國(guó)法官職業(yè)角色第二章  審判第三章  調(diào)解第四章  執(zhí)行第五章  審判委員會(huì)討論第六章  司法過程中的“協(xié)調(diào)”第七章  法律的“軟執(zhí)行”第八章  司法運(yùn)作的科層式特征下篇：解讀第九章  社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期法官的角色緊張與角色認(rèn)同第十章  審判的合法化機(jī)制余論司法：法律創(chuàng)生之地尾聲：認(rèn)真對(duì)待審判經(jīng)驗(yàn)附錄一：G市人民法院制度(選登)附錄二：審判“忌語(yǔ)”附錄三：個(gè)案參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

職業(yè)，是個(gè)人謀生的一種方式。但是，職業(yè)不能僅用個(gè)體賴以謀生的職務(wù)或者工作來(lái)詮釋。職業(yè)的現(xiàn)代意義包括兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的方面：角色和社會(huì)位置。社會(huì)學(xué)中的“角色”一詞包含兩個(gè)主要成分：社會(huì)的客觀期望和個(gè)體的主觀表演。社會(huì)中的每一個(gè)個(gè)體總是處在一定的社會(huì)位置上，即具有一定的社會(huì)地位。社會(huì)對(duì)每個(gè)處在一定社會(huì)地位上的個(gè)體有著一定的要求，即社會(huì)對(duì)個(gè)體的客觀期望。與此相應(yīng)，每個(gè)人在采取一定的行動(dòng)時(shí)，都會(huì)想象與之互動(dòng)的人及其他人對(duì)自己的期待和要求；在完成某種行為之后，還會(huì)揣摩對(duì)方及其他人對(duì)自己的評(píng)價(jià)。當(dāng)個(gè)體依照社會(huì)對(duì)他的要求去履行義務(wù)、采取行動(dòng)時(shí)，就是在扮演一定的角色。同時(shí)，個(gè)體的角色扮演還受到自身主觀能力的影響。個(gè)體的主觀表演能力包括對(duì)自身角色的領(lǐng)悟能力和角色扮演的技能，如理解、表達(dá)、判斷等能力。如果說(shuō)社會(huì)期待規(guī)定了個(gè)體角色行為的共性，那么，個(gè)體的主觀能力則決定了角色行為存在著豐富的個(gè)性。個(gè)體在社會(huì)中的角色行為是這種共性和個(gè)性的綜合結(jié)果。綜上，角色就是指處于一定社會(huì)地位的個(gè)體，依據(jù)社會(huì)客觀期望，借助自己的主觀能力適應(yīng)社會(huì)環(huán)境所表現(xiàn)出來(lái)的行為模式。職業(yè)角色是人們?cè)谝欢ǖ墓ぷ鲉挝缓凸ぷ骰顒?dòng)中所扮演的角色。從社會(huì)結(jié)構(gòu)方面來(lái)看，職業(yè)是社會(huì)為其成員提供的一個(gè)表現(xiàn)其價(jià)值的場(chǎng)所或位置，這個(gè)位置的高低貴賤以及社會(huì)對(duì)進(jìn)入這個(gè)位置的個(gè)體的要求所反映的就是社會(huì)地位的高低。每個(gè)職業(yè)都有本職業(yè)特定的職業(yè)準(zhǔn)人條件、職業(yè)規(guī)范（道德）、職業(yè)（專業(yè)）技能和職業(yè)地位。當(dāng)個(gè)體從事某種職業(yè)時(shí)，社會(huì)會(huì)認(rèn)為他有職業(yè)資格和職業(yè)技能，能夠按照職業(yè)規(guī)范約束自己的職業(yè)行為，于是在他獲得這個(gè)職業(yè)的同時(shí)就獲得了某種社會(huì)地位?？梢哉f(shuō)，職業(yè)在現(xiàn)代社會(huì)是個(gè)人社會(huì)地位的一種具體體現(xiàn)。占據(jù)某一職業(yè)的人將社會(huì)對(duì)其職業(yè)的角色期望內(nèi)化為自我意識(shí)和自我評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，即形成職業(yè)意識(shí)。社會(huì)對(duì)每一種職業(yè)在社會(huì)中的地位都會(huì)有一定的評(píng)價(jià)，即職業(yè)聲望。職業(yè)聲望高，意味著社會(huì)地位高，職業(yè)行為權(quán)威性亦高，即社會(huì)對(duì)其行為逾容易采取贊同的評(píng)價(jià)。社會(huì)贊同，或者角色支持，是人們按照社會(huì)期待進(jìn)行社會(huì)交往所取得的基本報(bào)酬。布勞指出：“人們渴望社會(huì)對(duì)他們的決定和行動(dòng)、意見和建議表示贊同。別人的贊同有助于他們的判斷，證明他們行為的合理性以及證實(shí)他們的信念。”當(dāng)自己的行為獲得別人的贊同時(shí)，個(gè)體會(huì)感到十分的滿足與愉悅。個(gè)體總是不斷調(diào)整和改進(jìn)自己的行為，以期與社會(huì)期待一致，從而獲得社會(huì)贊同。在這種調(diào)整和改進(jìn)的過程中，社會(huì)對(duì)個(gè)體職業(yè)角色的期待逐漸內(nèi)化為個(gè)體的行動(dòng)規(guī)范。即角色認(rèn)同。個(gè)體的角色認(rèn)同受一系列因素的影響：（1）人們關(guān)于某種角色理想化了的觀念獲得觀眾支持的程度；（2）人們充當(dāng)相應(yīng)身份，即“進(jìn)入角色”的程度；（3）人們扮演角色所獲得的外部和內(nèi)部報(bào)酬的大小；（4）人們對(duì)角色扮演投入的時(shí)間和精力的多少。在上述諸因素的影響下，角色認(rèn)同顯示出不同的顯著性層級(jí)。在層級(jí)序列中，處于較高位置的認(rèn)同對(duì)個(gè)體具有極大的影響力，使他們極力去組織自己的行為，按照這種認(rèn)同所表示的規(guī)范來(lái)表現(xiàn)自身。每一個(gè)個(gè)體都在互動(dòng)中謀求通過角色扮演，將自己定位于顯著性層級(jí)中位置比較高的地方，并尋求角色認(rèn)同的合法性?！　《⑽鞣絿?guó)家法官職業(yè)角色西方社會(huì)現(xiàn)代意義上的法官職業(yè)形成于資產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)期。資產(chǎn)階級(jí)革命的勝利和資本主義社會(huì)的建立為市民社會(huì)的發(fā)育和成熟提供了豐沃的土壤，發(fā)達(dá)的市民社會(huì)又培育了司法權(quán)與行政權(quán)、立法權(quán)相互獨(dú)立與制衡的權(quán)力關(guān)系。法律產(chǎn)生于社會(huì)道德倫理宗教等價(jià)值體系，在“陌生人社會(huì)”里發(fā)揮著聯(lián)結(jié)紐帶和交往基礎(chǔ)的作用，并逐漸內(nèi)化為全體社會(huì)成員最高行動(dòng)規(guī)范。特別是在近代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟和以個(gè)人平等為基礎(chǔ)的社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成之后，法治觀念深入人心，被社會(huì)廣泛認(rèn)可和接受。法官獨(dú)立行使審判權(quán)得到承認(rèn)和保障。人們要求法官不是國(guó)家的附庸，也不充當(dāng)市民社會(huì)的代言人。法官在國(guó)家與社會(huì)中扮演著橋梁的角色。他在訴訟中是中立的裁判者，在社會(huì)生活中是“遠(yuǎn)離塵囂的孤傲者”，其作用在于通過裁判實(shí)現(xiàn)或者回復(fù)社會(huì)正義。隨著法學(xué)教育的發(fā)展和律師隊(duì)伍的迅速壯大，法官作為一種專門的職業(yè)逐步確立了嚴(yán)格而完備的培養(yǎng)、選任和職業(yè)保障制度。西方社會(huì)法官職業(yè)角色的“理想化了的觀念”逐步成型，具體包括以下內(nèi)涵：（1）法官是以定紛止?fàn)?、?duì)訴訟案件做出裁判為專門職業(yè)的人；（2）法官應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)特的法律專業(yè)知識(shí)、技能和思維方式；（3）法官以維護(hù)社會(huì)正義為己任，具有高度的正義感和高尚的職業(yè)道德；（4）法官是具有獨(dú)立的地位，并形成內(nèi)部同質(zhì)化的職業(yè)共同體。法官職業(yè)化客觀上帶來(lái)了西方社會(huì)法律運(yùn)行的程序化和技術(shù)化，從而在很大程度上避免了法官的隨心所欲和個(gè)人專斷，使法律的公平性得到最大限度的保證，法律維護(hù)社會(huì)正義的功能得到充分的發(fā)揮。法律運(yùn)行的程序化和技術(shù)化還有一個(gè)特殊的功能，就是把各種社會(huì)問題（包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化等問題）轉(zhuǎn)化為法律問題，通過法官的法律解釋，得出多數(shù)人能夠接受的法律方案。正是通過法官的裁判，構(gòu)建起獨(dú)立于社會(huì)道德與經(jīng)驗(yàn)價(jià)值判斷的“法的空間”，并在現(xiàn)實(shí)中得到社會(huì)大多數(shù)人的接受，法官這一職業(yè)角色也獲得了空前的社會(huì)贊同，從而使得法官獲得了極高的權(quán)威和地位，成為維系國(guó)家和社會(huì)的中堅(jiān)。尤其是在普通法系國(guó)家，法官在社會(huì)中處于較高的社會(huì)地位，其職業(yè)聲望也始終是最高的。對(duì)于西方社會(huì)的法官來(lái)說(shuō)，較高的職業(yè)角色支持并增強(qiáng)了法官對(duì)其角色的自我認(rèn)同，即職業(yè)自尊感。法官對(duì)其相應(yīng)身份的認(rèn)同程度很深，一個(gè)突出的表現(xiàn)是：堅(jiān)持把法律當(dāng)作唯一的上司。法官在個(gè)案中的價(jià)值判斷，只根據(jù)法律關(guān)于公平、正義的選擇作出。英國(guó)法官丹寧（Tannins）勛爵有一段名言：憲法不允許以國(guó)家利益影響我們的判決：上帝不讓這樣做！我們決不考慮政治后果，無(wú)論它們可能有多么可怕：如果某種后果是叛亂，那么我們不得不說(shuō)：實(shí)現(xiàn)公正，即使天塌下來(lái)。這種自尊不僅包含著這個(gè)職業(yè)集團(tuán)中所有成員所共有的對(duì)自身職業(yè)的信心與自豪，更重要的是對(duì)自身公正、廉明形象的維護(hù)與珍惜。法官的假發(fā)、長(zhǎng)袍等顯得與時(shí)代潮流格格不入，甚至有些古怪的裝束也得到保留，不僅僅作為“法官是長(zhǎng)者”、“經(jīng)驗(yàn)與智慧”的象征，更是法官對(duì)世俗社會(huì)保持一定程度的隔絕和超脫的標(biāo)志。法官們認(rèn)識(shí)到，在社會(huì)公眾的感覺中，法官比其他任何業(yè)角色形成的過程是法官尋求社會(huì)的角色支持的過程。在各種不同的社會(huì)角色期望中，哪一種期望對(duì)法官的壓力大，法官自我認(rèn)同的顯著性層級(jí)越高，法官就傾向于采取迎合那種期望的行動(dòng)。本章的重點(diǎn)在于，發(fā)現(xiàn)當(dāng)代中國(guó)法官在社會(huì)中扮演的角色，為后面各章揭示法官司法行為特征奠定基礎(chǔ)。一個(gè)基本的假設(shè)是：中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，不同社會(huì)階層及其不同的價(jià)值訴求，給法官以多元角色期望壓力，從而導(dǎo)致法官的角色沖突與緊張。為了取得社會(huì)各方面的角色支持，法官在自我認(rèn)同方面勢(shì)必呈現(xiàn)復(fù)雜甚至矛盾的角色意識(shí)。

編輯推薦

在《法官角色與司法行為》里，既有判決的形成、調(diào)解的運(yùn)用、執(zhí)行的實(shí)施等程序運(yùn)作現(xiàn)實(shí)情況的介紹，又有案件的實(shí)體結(jié)果如何在法律、習(xí)俗、人情關(guān)系、利益權(quán)力、科層組織乃至小集團(tuán)內(nèi)互動(dòng)的力學(xué)等多種因素的復(fù)雜影響下逐漸成形的具體描寫；既生動(dòng)地記述了好些個(gè)案糾紛處理的臺(tái)前幕后，也通過若干個(gè)人的生活史刻畫出了一個(gè)基層法院內(nèi)的法官群像。作者還調(diào)動(dòng)了社會(huì)學(xué)和法理學(xué)提供的許多概念命題、框架學(xué)說(shuō)等學(xué)術(shù)資源，對(duì)這些故事所蘊(yùn)涵的理論意義做了十分有益的探討。

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