證券法教程

前言

眾所周知，民商法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本法，它以民事主體制度、物權(quán)制度、債與合同制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以及各項(xiàng)商事特別制度等勾勒出市場(chǎng)交易的基本脈絡(luò)。這也正是民商法與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之間存在密切的內(nèi)在聯(lián)系的原因所在。民商法是私法，它調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，強(qiáng)調(diào)意思自治原則的指導(dǎo)地位；民商法是權(quán)利法，它以權(quán)利為基本的邏輯起點(diǎn)，又通過(guò)權(quán)利制度確認(rèn)當(dāng)事人的行為規(guī)則。我國(guó)民商事立法雖然起步較晚，但自改革開(kāi)放以來(lái)卻取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，不僅有了起著民商事基本法作用的《民法通則》，而且還制定了大量的單行法、特別法，如《婚姻法》、《繼承法》、《合同法》、《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《專利法》、《公司法》、《證券法》、《信托法》、《保險(xiǎn)法》、《票據(jù)法》、《海商法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》，尤其是經(jīng)過(guò)13年的努力，《物權(quán)法》今年已獲通過(guò)并即將實(shí)施。另外，《侵權(quán)責(zé)任法》、《人格權(quán)法》也已納入立法規(guī)劃。可以說(shuō)，有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的民商法律框架已經(jīng)初步形成，而民法典在未來(lái)的出臺(tái)更將為這一框架奠定堅(jiān)實(shí)的核心。如同國(guó)外的成熟經(jīng)驗(yàn)一樣，立法的每一步進(jìn)展都離不開(kāi)理論研究的支撐。二十多年來(lái)，我國(guó)民商法學(xué)研究在不斷探索中，逐漸走出了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的低迷，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和完善為我國(guó)民商法學(xué)者提供了廣闊的歷史舞臺(tái)。如今，大量民商法學(xué)者參與國(guó)家立法、司法實(shí)踐，為社會(huì)主義法治建設(shè)事業(yè)作出了重要貢獻(xiàn)。

內(nèi)容概要

本書(shū)的內(nèi)容體系設(shè)計(jì)如下：法律原理編，內(nèi)容包括：證券的概念、證券法的調(diào)整范圍、證券法的基本原則、證券法的產(chǎn)生與發(fā)展；法律行為編，內(nèi)容包括：證券發(fā)行制度、證券上市制度、證券交易制度、上市公司收購(gòu)制度；法律主體編，內(nèi)容包括：證券發(fā)行人與投資者、證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券市場(chǎng)監(jiān)管組織；法律責(zé)任編，內(nèi)容包括：證券法律責(zé)任概述、證券民事法律責(zé)任主要類型、證券民事責(zé)任的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

作者簡(jiǎn)介

馮愷，女，漢族，山東沂水人。1995年于山東師范大學(xué)政法系獲學(xué)士學(xué)位；2002年于山東大學(xué)法學(xué)院獲民商法學(xué)碩士學(xué)位；同年進(jìn)入中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院繼續(xù)攻讀，2005年在王利明教授的指導(dǎo)下獲得民商法學(xué)博士學(xué)位。基于2004--2006年P(guān)PP項(xiàng)目的德國(guó)慕尼黑大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者。近年來(lái)有多

書(shū)籍目錄

第一編  證券法律原理編  第一章  證券的概念    第一節(jié) 什么是證券    第二節(jié) 證券的法律特征    第三節(jié) 證券的分類  第二章  證券法的調(diào)整范圍    第一節(jié) 股票    第二節(jié) 債券    第三節(jié) 投資基金份額    第四節(jié) 衍生證券  第三章  證券法的基本原則    第一節(jié) 公開(kāi)原則    第二節(jié) 公平原則    第三節(jié) 公正原則    第四節(jié) 效率與安全原則  第四章  我國(guó)證券法的產(chǎn)生與發(fā)展    第一節(jié) 1998年《證券法》制定前的發(fā)展概況    第二節(jié) 1998年《證券法》的制定    第三節(jié) 2005年《證券法》的修訂第二編  證券法律行為編  第五章  證券發(fā)行制度    第一節(jié) 證券發(fā)行概述    第二節(jié) 證券發(fā)行的審核    第三節(jié) 證券承銷制度    第四節(jié) 證券發(fā)行保薦制度  第六章  證券上市制度    第一節(jié) 證券上市概述    第二節(jié) 證券上市程序  第七章  證券交易制度    第一節(jié) 證券交易概述    第二節(jié) 證券交易程序  第八章  上市公司收購(gòu)制度第三編  證券法律主體編  第九章  證券發(fā)行人與投資者  第十章  證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)  第十一章  證券市場(chǎng)監(jiān)管組織第四編  證券法律責(zé)任編  第十二章  證券法律責(zé)任

章節(jié)摘錄

（1）健全證券法律的各項(xiàng)制度，法治性凸顯。制度規(guī)定不夠健全，制度實(shí)施尤其不夠徹底，一直是我國(guó)證券法律制度的嚴(yán)重問(wèn)題。2005年《證券法》力圖在健全法制，尤其是實(shí)行法治方面有所突破。如針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)上證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，造成國(guó)家、人民重大經(jīng)濟(jì)損失，廣大投資者投資信心嚴(yán)重受挫，我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際信譽(yù)嚴(yán)重受損等惡劣影響的現(xiàn)象，2005年《證券法》在如下幾方面健全證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)法律制度，使之在法律框架內(nèi)依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)：完善證券公司設(shè)立制度，提高證券公司設(shè)立門檻；對(duì)證券公司的大股東、實(shí)際控制人的資格及行為提出嚴(yán)格要求；對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，通過(guò)牌照管理控制證券公司的風(fēng)險(xiǎn)；健全證券公司內(nèi)部控制制度，保證客戶資產(chǎn)安全；建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系，明確了證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度，并增加對(duì)他們的監(jiān)管措施，等等。同理，針對(duì)投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)重欺詐客戶的現(xiàn)象，2005年《證券法》也在證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)審批、從業(yè)人員資格管理、費(fèi)用收取等方面健全其法律制度，尤其是法律明確規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息等行為，否則依法賠償給投資者造成的損失；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。（2）順應(yīng)證券市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)律，市場(chǎng)性增強(qiáng)。無(wú)視證券市場(chǎng)內(nèi)在規(guī)律與要求，行政色彩甚至個(gè)人感情偏好在證券法律制度及其實(shí)施中曾扮演重要角色，一直是我國(guó)證券法律制度為人詬病之處。因此，2005年《證券法》修改或增加了許多削弱行政色彩、體現(xiàn)證券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律的規(guī)定。如適當(dāng)拓寬證券法調(diào)整范圍，承認(rèn)證券衍生品種的合法地位，規(guī)定證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照該法的原則制定；在堅(jiān)持證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的前提下，規(guī)定國(guó)家另有規(guī)定的除外，為證券業(yè)、銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)的相互融合放寬了限制，預(yù)留了空間；明確規(guī)定依法拓寬資金入市渠道，從而使國(guó)有控股企業(yè)，包括銀行資金、保險(xiǎn)資金、社?；鸬榷伎梢婪ㄈ胧?；將證券發(fā)行的股票核準(zhǔn)制與債券審批制二元結(jié)構(gòu)合一，明確規(guī)定股票與債券的發(fā)行均采取核準(zhǔn)制，增強(qiáng)證券發(fā)行審核中的客觀性與公正性；肯定證券交易方式的多樣化，把集中競(jìng)價(jià)中的“集中”兩字去掉了，為大宗交易包括坐市商制度等提供了前提和條件，承認(rèn)融資融券交易的法律地位，對(duì)市場(chǎng)的交易量有放大效應(yīng)；依法拓寬證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的空間，對(duì)證券公司進(jìn)行融資融券、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等均予以明確規(guī)定，等等。

編輯推薦

《證券法教程》由中國(guó)人民大學(xué)出版社出版。

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