證券市場(chǎng)國際化的監(jiān)管與立法

內(nèi)容概要

　　《證券市場(chǎng)國際化的監(jiān)管與立法》吸收和借鑒了國內(nèi)外證券業(yè)監(jiān)管的研究領(lǐng)域的精華，在分析介紹國外典型制度和相關(guān)法律的同時(shí)注重突出其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以資借鑒。在探討我國證券市場(chǎng)監(jiān)管方面對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行了歷史回顧和系統(tǒng)的闡述。本書可以使讀者對(duì)國際化背景下的中外證券業(yè)監(jiān)管制度有較為全面和深入的了解。同時(shí)本書為我國進(jìn)一步推動(dòng)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制改革，以適應(yīng)金融全球化、證券國際化的趨勢(shì)提出許多具體的具有操作性的建議。　　《證券市場(chǎng)國際化的監(jiān)管與立法》分為四章，分別涉及證券市場(chǎng)的四個(gè)重要方面：證券發(fā)行、上市，上市公司信息披露、內(nèi)幕交易規(guī)制以及證券市場(chǎng)操縱。

書籍目錄

內(nèi)容摘要導(dǎo)論第一章  證券發(fā)行、上市的法律監(jiān)管  一、“證券發(fā)行”與“證券上市”的法律特性分析    (一)證券發(fā)行    (二)證券上市    (三)“證券發(fā)行”監(jiān)管與“證券上市”監(jiān)管的關(guān)系  二、證券發(fā)行監(jiān)管的基本體制    (一)注冊(cè)制的理論基礎(chǔ)及監(jiān)管特征    (二)核準(zhǔn)制的理論基礎(chǔ)及監(jiān)管特征    (三)審批制的理論基礎(chǔ)及監(jiān)管特征  三、證券發(fā)行審核制度的國際比較    (一)注冊(cè)制的典型代表：英國傳統(tǒng)下完備的美國證券發(fā)行審核制度    (二)核準(zhǔn)制的典型代表：法國、德國的證券發(fā)行審核制度研究  四、證券上市監(jiān)管的國際化    (一)各國應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司治理的要求    (二)負(fù)責(zé)任投資原則對(duì)證券上市監(jiān)管的國際化之啟示    (三)證券交易所的未來發(fā)展趨勢(shì)  五、我國的證券發(fā)行、上市監(jiān)管制度及立法建議    (一)我國證券發(fā)行核準(zhǔn)制的法律體系    (二)我國發(fā)審委和證監(jiān)會(huì)的證券發(fā)行、上市的核準(zhǔn)程序    (三)我國證券發(fā)行、上市監(jiān)管之保薦制度的理論基礎(chǔ)    (四)我國證券發(fā)行、上市制度的缺陷與建議——保薦制在我國證券發(fā)行市場(chǎng)的現(xiàn)狀與完善第二章  上市公司信息披露制度的完善與立法  一、信息披露制度的基本理論    (一)信息披露制度的含義和意義    (二)信息披露制度的法律標(biāo)準(zhǔn)    (三)信息披露制度的內(nèi)容  二、西方上市公司信息披露制度簡(jiǎn)列    (一)英國上市公司信息披露制度    (二)美國上市公司信息披露制度  三、我國的信息披露制度    (一)我國信息披露的法律體系    (二)我國上市公司信息披露制度的監(jiān)管模式    (三)我國上市公司信息披露制度的法律標(biāo)準(zhǔn)    (四)我國上市公司信息披露制度的內(nèi)容    (五)違反上市公司信息披露制度的法律責(zé)  四、我國信息披露存在的問題    (一)典型案例    (二)我國上市公司信息披露存在的主要問題及其成因    (三)我國上市公司信息披露的制度缺陷  五、我國上市公司信息披露制度的完善    (一)完善信息披露制度的立法    (二)完善上市公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)    (三)加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的信息披露監(jiān)管    (四)加強(qiáng)對(duì)上市公司信息披露的外部環(huán)境約束第三章  內(nèi)幕交易的規(guī)制與立法  一、內(nèi)幕交易的基本理論問題    (一)內(nèi)幕交易的基本概念    (二)內(nèi)幕交易的構(gòu)成要素    (三)是否對(duì)內(nèi)幕交易進(jìn)行規(guī)制的爭(zhēng)議  二、各國規(guī)制內(nèi)幕交易的相關(guān)立法    (一)美國對(duì)內(nèi)幕交易的相關(guān)立法    (二)英國內(nèi)幕交易的相關(guān)立法    (三)日本內(nèi)幕交易的相關(guān)立法    (四)小結(jié)  三、當(dāng)今各國對(duì)內(nèi)幕交易進(jìn)行規(guī)制的立法趨勢(shì)    (一)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的刑事處罰    (二)完善內(nèi)幕交易的民事責(zé)任制度    (三)加強(qiáng)內(nèi)幕交易監(jiān)管國際合作  四、我國內(nèi)幕交易規(guī)制現(xiàn)狀及其缺陷    (一)我國證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易現(xiàn)狀    (二)現(xiàn)行內(nèi)幕交易立法及其不足  五、我國內(nèi)幕交易規(guī)制制度的完善    (一)完善對(duì)內(nèi)幕交易的立法界定    (二)建立完備的內(nèi)幕交易預(yù)防制度    (三)建立全方位的內(nèi)幕交易監(jiān)管體系    (四)完善內(nèi)幕交易法律責(zé)任第四章  證券市場(chǎng)操縱的防范與立法  一、證券市場(chǎng)操縱的基本問題    (一)證券市場(chǎng)操縱的定義與性質(zhì)    (二)操縱市場(chǎng)行為的共同特征與主要形式    (三)證券市場(chǎng)操縱的法律規(guī)制  二、主要國家和地區(qū)的立法實(shí)證    (一)英美法系    (二)大陸法系  三、我國證券市場(chǎng)操縱的法律制度    (一)我國立法的歷史回顧    (二)我國現(xiàn)行證券市場(chǎng)操縱法律制度    (三)我國現(xiàn)行證券市場(chǎng)操縱法律制度的缺陷與不是  四、證券市場(chǎng)操縱的防范和立法建議    (一)立法完善建議    (二)防范機(jī)制構(gòu)建  結(jié)論參考文獻(xiàn)后記

編輯推薦

證券市場(chǎng)國際化給我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，陳鴻基等編著的《證券市場(chǎng)國際化的監(jiān)管與立法》分別從證券發(fā)行上市法律制度、信息披露法律制度、內(nèi)幕交易的防范與立法以及市場(chǎng)操縱的防范與立法四個(gè)方面對(duì)我國證券法進(jìn)行檢討，提出了應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)國際化的立法完善建議。

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