證券市場基礎知識

內(nèi)容概要

　　隨著我國資本市場規(guī)范化、市場化、國際化的發(fā)展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營機構(gòu)的競爭能力和風險控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴大證券市場從業(yè)人員隊伍，提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義?！　檫m應資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進行了修訂：第一，隨著我國股指期貨的推出，在《證券市場基礎知識》、《證券投資分析》等書中，增加有關滬深300股指期貨合約及其交易規(guī)則、股指期貨投資的風險分析等內(nèi)容；第二，根據(jù)新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，在《證券發(fā)行與承銷》中修訂有關發(fā)行保薦制度的內(nèi)容，增加有關創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、督導等操作上的特殊規(guī)定等內(nèi)容；第三，對《證券交易》書稿進行全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設置，根據(jù)新頒布的法規(guī)對相關內(nèi)容進行了修訂和補充，增加了有關證券經(jīng)紀業(yè)務營銷管理方面的內(nèi)容，同時，簡化了有關證券交易結(jié)算方面的內(nèi)容；第四，根據(jù)新發(fā)布的有關基金銷售的規(guī)范，修訂了《證券投資基金》中的相關內(nèi)容，增加了分級基金、基金評價等內(nèi)容；第五，在《證券投資分析》中增加了有關證券估值方法、債券估值等內(nèi)容；第六，在《證券市場基礎知識》中增加了有關證券交易、發(fā)行制度介紹、上市公司信息披露監(jiān)管方面的內(nèi)容；第七，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。　　由于編寫時間緊迫，書中難免有疏漏、錯誤之處，懇請讀者指正。

書籍目錄

第一章 證券市場概述第一節(jié) 證券與證券市場第二節(jié) 證券市場參與者第三節(jié) 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展第二章 股票第一節(jié) 股票的特征與類型第二節(jié) 股票的價值與價格第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票第四節(jié) 我國的股票類型第三章 債券第一節(jié) 債券的特征與類型第二節(jié) 政府債券第三節(jié) 金融債券與公司債券第四節(jié) 國際債券第四章 證券投資基金第一節(jié) 證券投資基金概述第二節(jié) 證券投資基金當事人第三節(jié) 證券投資基金的費用與資產(chǎn)估值第四節(jié) 證券投資基金的收入、風險與信息披露第五節(jié) 證券投資基金的投資第五章 金融衍生工具第一節(jié) 金融衍生工具概述第二節(jié) 金融遠期、期貨與互換第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品第四節(jié) 其他衍生工具簡介第六章 證券市場運行第一節(jié) 證券發(fā)行市場第二節(jié) 證券交易市場第三節(jié) 證券價格指數(shù)第四節(jié) 證券投資的收益與風險第七章 證券中介機構(gòu)第一節(jié) 證券公司概述第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制第四節(jié) 證券服務機構(gòu)第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管第三節(jié) 證券市場的自律管理后記 

章節(jié)摘錄

　　衍生產(chǎn)品市場是各類衍生產(chǎn)品發(fā)行和交易的市場，隨著金融創(chuàng)新在全球范圍內(nèi)的不斷深化，衍生產(chǎn)品市場已經(jīng)成為金融市場不可或缺的重要組成部分?！　?.交易場所結(jié)構(gòu)。按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱為場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場。該市場是有組織、制度化了的市場。有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。一般而言，證券必須達到證券交易所規(guī)定的上市標準才能夠在場內(nèi)交易。有時人們也把無形市場稱為場外市場，是指沒有固定交易場所的市場。隨著現(xiàn)代通訊技術(shù)的發(fā)展和電子計算機網(wǎng)絡的廣泛應用、交易技術(shù)和交易組織形式的演進，越來越多的證券交易不在有形的場內(nèi)市場進行，而是通過經(jīng)紀人或交易商的電傳、電報、電話、網(wǎng)絡等洽談成交。目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)而具有了集中交易特征，而證券交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。　?。ㄈ┳C券市場的基本功能　　證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，被稱為國民經(jīng)濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監(jiān)控經(jīng)濟運行提供了直觀的指標，它的基本功能包括：　　1.籌資一投資功能。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。在證券市場上交易的任何證券，既是籌資的工具，也是投資的工具。在經(jīng)濟運行過程中，既有資金盈余者，又有資金短缺者。資金盈余者為使自己的資金價值增值，必須尋找投資對象；而資金短缺者為了發(fā)展自己的業(yè)務，就要向社會尋找資金。為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的，資金盈余者則可以通過買人證券而實現(xiàn)投資的目的?；I資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷?！　?hellip;…

編輯推薦

　　其他版本請見：SAC證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材：證券市場基礎知識（2011）

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