法與金融

前言

　　全書的主體內(nèi)容分為兩部分，第一部分從第一章到第四章，主要是筆者對(duì)目前浩瀚繁雜的法與金融文獻(xiàn)資料進(jìn)行了比較全面的梳理，并從一個(gè)全新的視角對(duì)法與金融的相關(guān)理論做了梳理，深入分析了“法與金融”理論的核心——“法律起源論”，從基礎(chǔ)理論到實(shí)際應(yīng)用，環(huán)環(huán)相扣，具有嚴(yán)密的邏輯；第二部分從第五章到第九章，這一部分是作者近年來在該領(lǐng)域結(jié)合中國(guó)實(shí)際的一些研究成果，主要散見于作者的近年來的多篇論文，這部分內(nèi)容主要是作者對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)本土問題的解讀，同時(shí)也是筆者對(duì)“本土化、中國(guó)化”的法與金融理論的一些探索性嘗試，我們統(tǒng)稱之為中國(guó)的證據(jù)?！　∪珪髡戮唧w內(nèi)容安排如下：　　第一章法與金融理論——研究當(dāng)前金融與增長(zhǎng)本質(zhì)的迫切需要。作者首先將法與金融的研究分成宏觀法與金融理論和微觀法與金融理論領(lǐng)域，重點(diǎn)對(duì)該理論的一些最新（2000～2009年）理論研究成果與實(shí)證檢驗(yàn)的進(jìn)展以及我國(guó)學(xué)者的研究進(jìn)行了詳細(xì)的綜述。在對(duì)現(xiàn)有的法與金融理論研究作了一個(gè)初步的反思性評(píng)論后指出，盡管法與金融理論還有很多的不足，但它對(duì)金融領(lǐng)域的諸多問題具有極強(qiáng)的解釋力，一些結(jié)論對(duì)我國(guó)頗有啟示。指出未來中國(guó)法律金融的研究應(yīng)立足于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)，需要將法與金融理論本土化、中國(guó)化，這也是本論文的核心立意?！　〉诙路ㄅc金融理論的核心——“法律起源論”剖析。最近的研究表明，不同的法律起源導(dǎo)致了不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)果與金融發(fā)展水平。具體來說，在金融發(fā)展方面，以英國(guó)為代表的普通法國(guó)家的金融發(fā)展水平比以法國(guó)為代表的民法國(guó)家的發(fā)展水平更高，并且在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，前者的平均增長(zhǎng)率也高于后者。研究發(fā)現(xiàn)，這是因?yàn)椴煌姆审w制的適應(yīng)能力和對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度不同。我們以信托法為例詳細(xì)解讀了“普通法系”和“大陸法系”對(duì)金融發(fā)展的不同影響，指出法與金融理論的核心思想是“法律起源論”。

內(nèi)容概要

　　本書的主體內(nèi)容分為兩部分，第一部分從第一章到第四章，主要是筆者對(duì)目前浩瀚繁雜的法與全融文獻(xiàn)資抖進(jìn)行了比較全面的梳理，并從一個(gè)全新的視角對(duì)法與全融的相關(guān)理論做了梳理，深入分析了“法與金融”理論的核心——“法律起源論”，從基礎(chǔ)理論到實(shí)際應(yīng)用，環(huán)環(huán)相扣，具有嚴(yán)密的邏輯；第二部分從第五章到第九章，這一部分是作者近年來在該領(lǐng)域結(jié)合中國(guó)實(shí)際的一些研究成果，主要散見于作者的近年來的多篇論文，這部分內(nèi)容主要是作者對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)本土問題的解讀，同時(shí)也是筆者對(duì)“本土化、中國(guó)化”的法與金融理論的一些探索性嘗試，我們統(tǒng)稱之為中國(guó)的證據(jù)。本書的第十章則是關(guān)于介紹法與金融的應(yīng)用分析。

作者簡(jiǎn)介

　　皮天雷，男，重慶人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師?，F(xiàn)為重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教師，主要研究、方向：法與金融、金融市場(chǎng)理論與實(shí)踐、金融工程等。曾在《金融研究》《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》《金融理論與實(shí)踐》《經(jīng)濟(jì)評(píng)淪》《中國(guó)經(jīng)濟(jì)問題》《財(cái)經(jīng)科學(xué)》久管理科學(xué)》《統(tǒng)計(jì)與決策》等核心期刊上發(fā)表論文40余篇，出版《法與金融：理論研究及中國(guó)的證據(jù)》《次大國(guó)的金融博弈：中國(guó)范式及類比較研究》等著作兩部。主持及主研同家級(jí)課題4項(xiàng)，省部級(jí)課題8項(xiàng)。

書籍目錄

前言0.1　本書寫作的背景及意義0.2　本書的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容0.3　本書的研究方法及創(chuàng)新0.4　本書的幾點(diǎn)說明導(dǎo)論第1章　法與金融理論——研究當(dāng)前金融與增長(zhǎng)本質(zhì)的迫切需要1.1　法與金融：一個(gè)簡(jiǎn)要的述評(píng)1.2　法與金融：現(xiàn)有研究中的幾點(diǎn)質(zhì)疑1.3　法與金融：未來研究展望1.4　法與金融理論：一個(gè)初步的反思性評(píng)論第2章　法與金融理論的核心——“法律起源論”剖析2.1　信托法是普通法系與大陸法系最具標(biāo)志性的差異之一2.2　信托制度真會(huì)對(duì)金融發(fā)展產(chǎn)生影響嗎?2.3　為什么法律起源是重要的?——幾個(gè)假說2.4　法律起源真的是內(nèi)生的嗎?2.5　本章小結(jié)專欄：法律是否可以移植?第3章　法與金融理論模型——內(nèi)涵、解讀及啟示3.1　模型1：信息不對(duì)稱、法律制度與狀態(tài)驗(yàn)證成本3.2　模型2：投資者保護(hù)、“隧道效應(yīng)”與公司價(jià)值3.3　本章小結(jié)第4章　現(xiàn)代政治與金融發(fā)展——一個(gè)嶄新的視角重新審視“法律起源論”4.1　引言4.2　對(duì)“法律起源論”的考問4.3　國(guó)家權(quán)力與法律起源：20世紀(jì)各國(guó)的事實(shí)證據(jù)4.4　政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異能更好地解釋金融市場(chǎng)的差異嗎?專欄：一個(gè)典型例子——英國(guó)和瑞士4.5　對(duì)發(fā)展中國(guó)家的政策啟示4.6　本章小結(jié)第5章　制度安排與金融發(fā)展——理論分析與中國(guó)經(jīng)驗(yàn)5.1　制度安排與金融發(fā)展：一個(gè)理論分析框架專欄：對(duì)儒家文化的金融學(xué)反思5.2　社會(huì)資本、法治水平與金融發(fā)展5.3　本章小結(jié)第6章　法律、金融發(fā)展與增長(zhǎng)——中國(guó)樣本的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)6.1　反思金融發(fā)展的決定因素：由“中國(guó)之謎”所提出的問題6.2　當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究進(jìn)展6.3　轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)的法律制度專欄：什么是好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)?6.4　經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期中國(guó)的金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)6.5　變量、數(shù)據(jù)與假說6.6　研究框架設(shè)計(jì)與實(shí)證分析6.7　本章小結(jié)第7章　金融法律變革的中國(guó)模式挑戰(zhàn)經(jīng)典法與金融理論7.1　金融法律變革與“路徑依賴”：若干啟示7.2　中國(guó)的法律變革模式分析7.3　中國(guó)的金融法律變革理念7.4　中國(guó)的金融深化模式分析7.5　本章小結(jié)第8章　法律、投資者保護(hù)與證券市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型——法與金融的中國(guó)證據(jù)之一8.1　重提“韋伯命題”：由法律失靈與公司治理失靈引出的問題8.2　已有的研究文獻(xiàn)回顧8.3　法律制度邊緣化：“關(guān)系網(wǎng)”對(duì)法律的“擠出效應(yīng)”8.4　法律與司法的功能性收斂8.5　治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、法律變革與法律移植：中國(guó)證券市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展的可行性抉擇8.6　本章小結(jié)第9章　經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的法治水平、政府行為與地區(qū)金融發(fā)展——法與金融的中國(guó)證據(jù)之二9.1　問題的引出9.2　政府主導(dǎo)改革與千預(yù)金融發(fā)展9.3　幾個(gè)待檢驗(yàn)的假說9.4　變量與數(shù)據(jù)9.5　研究框架設(shè)計(jì)與實(shí)證分析9.6　結(jié)論性評(píng)述與研究展望第10章　法律不完備、政府管制與非正式制度——法與金融的中國(guó)證據(jù)之三10.1　問題的引出10.2　轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的法律制度失范與制度結(jié)構(gòu)失序10.3　經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期制度結(jié)構(gòu)規(guī)范問題及策略專欄：正式制度是完全必要的嗎?10.4政府管制與執(zhí)法之外的機(jī)制：中俄金融市場(chǎng)的治理案例專欄：中國(guó)非正規(guī)金融的規(guī)模和作用10.5　全書結(jié)束語參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　倪正茂認(rèn)為，好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)合力的結(jié)果，許多因素都會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，法治只是其中一個(gè)重要因素，應(yīng)該全面地看待這個(gè)問題。當(dāng)然，法治對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)非常重要。但是，提倡法治，要警惕法律的工具主義傾向。最近，日本的法學(xué)家在反思日本一百多年的法治建設(shè)時(shí)，得出了讓人吃驚的結(jié)論。他們認(rèn)為日本的法治是失敗的。何以如此？他們認(rèn)為日本的法律已經(jīng)完全成為一種統(tǒng)治工具，法律不是以人為本，保護(hù)人權(quán)，尊重生命，而是為了統(tǒng)治的需要，為了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和維持社會(huì)秩序的需要。中國(guó)的法律工具主義傾向已經(jīng)非常明顯了，法律越來越疏遠(yuǎn)了對(duì)人的關(guān)懷。上海新出臺(tái)交通十八條就是一個(gè)典型的法律工具論的產(chǎn)物，只為了提高辦案效率，以漠視生命為代價(jià)。現(xiàn)在日本的司法改革要求法官走近民眾，讓法律更貼近真實(shí)的生活。但是中國(guó)的法學(xué)界正努力塑造法律職業(yè)共同體，強(qiáng)調(diào)與社會(huì)保持距離。法治的發(fā)展有兩個(gè)方向，一是法律的工具化，服務(wù)于秩序的需要；另一個(gè)是以人為本的法律，服務(wù)于人的生存發(fā)展需要。中國(guó)學(xué)術(shù)界需要思考中國(guó)的法治該走哪個(gè)方向?！　〗接痔岢隽擞蟹刹灰欢ㄓ蟹ㄖ危袘椃ú灰欢ㄓ袘椪挠^點(diǎn)。法治必然是實(shí)行憲政的，中國(guó)需要在憲政結(jié)構(gòu)這個(gè)根本問題上下工夫才能為真正的法治奠定基礎(chǔ)。　　張春霖從經(jīng)濟(jì)學(xué)的不完全契約理論的原理出發(fā)，認(rèn)為任何法律都是不完全的，都有無法涵蓋的空間。正是存在這樣的空間才使法律具有適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要的靈活性?！裕骸吨袊?guó)需要什么樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)：一次初步的討論》，2002年9月　　伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)類法律制度建設(shè)也不斷健全與完善。為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的需要，各級(jí)司法機(jī)關(guān)制訂了一系列的保護(hù)公民合法權(quán)益，特別是投資者（債權(quán)人與公司股東）權(quán)益的法律。下面列出了從20世紀(jì)80年代以來由全國(guó)人大及常務(wù)委員會(huì)通過的關(guān)于經(jīng)濟(jì)類的重要法律條目及頒布實(shí)施日期等。

編輯推薦

　　“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、法律缺失與非正式制度約束。本土化語境中法與金融理論的拓展研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：09XJL005）重慶大學(xué)高層次學(xué)術(shù)人才引進(jìn)基金項(xiàng)目。

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