投資銀行業(yè)務(wù)

內(nèi)容概要

作者結(jié)合多年的理論教學(xué)與實踐經(jīng)驗，系統(tǒng)介紹了投資銀行的基本業(yè)務(wù)知識，主要包括投資銀行導(dǎo)論、證券發(fā)行與承銷、證券經(jīng)紀(jì)與交易、兼并與收購、企業(yè)上市、基金管理、資產(chǎn)證券化、財務(wù)顧問、投資銀行監(jiān)管及風(fēng)險防范9章內(nèi)容。本書敘述詳略得當(dāng)、由淺入深，語言通俗易懂，模塊豐富，圖文表有機結(jié)合，并配有免費的教學(xué)資料包。

書籍目錄

第1章  投資銀行導(dǎo)論	  1.1  投資銀行的含義及其經(jīng)濟  1.1  功能	  1.2  投資銀行的產(chǎn)生及其發(fā)展	  1.3  投資銀行業(yè)務(wù)及其發(fā)展趨勢	  復(fù)習(xí)思考題	第2章  證券發(fā)行與承銷	  2.1  證券發(fā)行與承銷概述	  2.2  股票發(fā)行與承銷	  2.3  債券公開發(fā)行與承銷	  2.4  證券私募	  復(fù)習(xí)思考題	第3章  證券經(jīng)紀(jì)與交易	  3.1  證券交易市場及證券公司的  3.1  作用	  3.2  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)	  3.3  證券自營業(yè)務(wù)	  3.4  證券做市商業(yè)務(wù)	  復(fù)習(xí)思考題	第4章  兼并與收購	  4.1  兼并與收購業(yè)務(wù)概述	  4.2  企業(yè)并購的動因及其作用	  4.3  企業(yè)并購的操作程序	  4.4  反并購的對策及其應(yīng)用	  復(fù)習(xí)思考題	第5章  企業(yè)上市	  5.1  核準(zhǔn)制下的主板市場上市	  5.2  保薦制度下的主板市場上市	  5.3  分拆上市	  5.4  買殼上市與借殼上市	  5.5  海外上市及其具體方式	  5.6  創(chuàng)業(yè)板市場上市及其運作	  復(fù)習(xí)思考題	第6章  基金管理	  6.1  證券投資基金的界定及其  6.1  特征	  6.2  基金的種類及其分類標(biāo)準(zhǔn)	  6.3  基金的當(dāng)事人及其運營	  6.4  對沖基金及其案例	  復(fù)習(xí)思考題	第7章  資產(chǎn)證券化	  7.1  資產(chǎn)證券化概述	  7.2  資產(chǎn)證券化運作	  7.3  信貸資產(chǎn)證券化	  復(fù)習(xí)思考題	第8章  財務(wù)顧問	  8.1  財務(wù)顧問概述	  8.2  投資銀行財務(wù)顧問的  8.2  重點內(nèi)容	  8.3  財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的一般流程	  8.4  財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其  8.4  防范	  復(fù)習(xí)思考題	第9章  投資銀行監(jiān)管及風(fēng)險防范	  9.1  投資銀行業(yè)的監(jiān)管	  9.2  我國證券市場的監(jiān)管及其  9.3  運作	  9.3  投資銀行風(fēng)險防范	  復(fù)習(xí)思考題	參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第1章 投資銀行導(dǎo)論　　1.1 投資銀行的含義及其經(jīng)濟功能　　1.1.4 投資銀行的經(jīng)濟功能　　投資銀行素有“資本市場的心臟”之稱，向來在資本市場上扮演著一個最活躍、最富有創(chuàng)造力的角色。在現(xiàn)代金融體系中執(zhí)行著其他金融機構(gòu)所無法替代的職能，是當(dāng)之無愧的現(xiàn)代金融體系的核心。在國民經(jīng)濟中，投資銀行的經(jīng)濟功能可以概括為資金供需的媒介者、證券市場的構(gòu)造者、資源配置的優(yōu)化者、產(chǎn)業(yè)集中及整合的促進者?！　?．資金供需的媒介者　　與商業(yè)銀行相似，投資銀行也是溝通互不相識的資金供求雙方的紐帶和橋梁，它一方面為資金盈余者指明投資方向，降低投資風(fēng)險，增強投資信心，促進資金獲取收益；另一方面又幫助資金短缺者提供籌資渠道，擴大資金來源，降低籌資成本，提高證券信用和保持金融穩(wěn)定。但在發(fā)揮上述媒介作用時，投資銀行有其特色，即它可向投資者推薦介紹發(fā)行股票和債券的籌資者，也可為籌資者尋找適合的籌資方式并介紹投資者。但從根本上說，投資銀行并不介入投資者和籌資者之間的權(quán)利和義務(wù)之中，而由雙方接觸，并且相互擁有權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，故這種融資方式稱為直接融資方式。在充當(dāng)媒介的過程中，投資銀行收取手續(xù)費。投資銀行是通過以下四種類型的中介來發(fā)揮其資金供需媒介功能的：　?。?）期限中介。投資銀行通過對其接觸的各種不同期限的資金進行期限轉(zhuǎn)換，實現(xiàn)了長期和短期資金之間的期限中介作用。通過期限轉(zhuǎn)換，使得資金運用靈活機動，同時化解了資金被鎖定的風(fēng)險。例如，當(dāng)受托管理開放式基金時，投資銀行利用聚集來的長期和短期資金進行股權(quán)投資（一種長期投資）；當(dāng)某些短期資金需要收回時，投資者可以要求投資銀行贖回其持有的開放式基金。而作為開放式基金的管理者，投資銀行可能收到新的短期或長期資金投資，用來彌補其付出的資金。以這種方式，投資銀行起到了長期和短期資金的期限中介作用?！　。?）風(fēng)險中介。投資銀行不僅為投資者和融資者提供了資金融通的渠道，而且為投資者和融資者降低了投資和融資的風(fēng)險。風(fēng)險中介通過多樣化的組合投資為投資者降低了風(fēng)險。投資銀行在其代客戶理財業(yè)務(wù)中，把多個客戶的資金聚集起來，再用這些聚集起來的資金購買多種債券和股票的組合——這種組合是單個客戶的資金難以達到的。通過這種投資組合，投資銀行有效地降低了每一個客戶的投資風(fēng)險。同時，投資銀行通過提供風(fēng)險中介的功能，也為融資者降低了風(fēng)險。因為投資銀行利用其對金融市場的深刻了解，為融資者提供了關(guān)于資金的需求、融資的成本等多方面的信息，并通過各種證券的承銷大大降低了融資者的風(fēng)險。　　……

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