證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

內(nèi)容概要

　　將于2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)，對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定?！　榉婪蹲C券公司進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)，《監(jiān)管條例》除了規(guī)定證券公司應(yīng)將客戶資產(chǎn)交由第三方存管外，同時(shí)還明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備。明確了證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的信息報(bào)送制度。強(qiáng)化了證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管責(zé)任和監(jiān)管措施。　　《監(jiān)管條例》對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件作了規(guī)定。為了防止股東將不良資產(chǎn)帶入證券公司，保證新設(shè)證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量，條例對(duì)證券公司股東的出資方式作了規(guī)定：證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)是貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)中必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)；證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%?！　　蹲C券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了證券公司五種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷。　　為保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益，《處置條例》規(guī)定：1、處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。2、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金。3、行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開詢價(jià)等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。4、行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。5、除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)。6、除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益而支付的勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)等正常支出外，行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償?！　　短幹脳l例》規(guī)定，證券公司被依法撤銷、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，證監(jiān)會(huì)或者其委托的行政清理組可以申請(qǐng)對(duì)被撤銷、關(guān)閉的證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。證券公司或者其債權(quán)人提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，不需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會(huì)在批準(zhǔn)破產(chǎn)清算前撤銷其證券業(yè)務(wù)許可，證券公司停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，并安置客戶；需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司作出撤銷決定，進(jìn)行行政清理。

書籍目錄

中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令 第522號(hào)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令 第523號(hào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)國(guó)務(wù)院法制辦、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人就《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》有關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)

章節(jié)摘錄

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第一章 總則第一條　為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》），制定本條例。第二條　證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。第三條　證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。第四條　國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。第五條　證券公司按照國(guó)家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。第六條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。第七條　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。第二章　設(shè)立與變更第八條　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條　件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第九條　證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30％。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條　第一款規(guī)定的限制。

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《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》由人民出版社出版。

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