2013中公金融人證券交易

內(nèi)容概要

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書籍目錄

緒論
　考情公告牌
　名師備考手冊
第一章 證券交易概述
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 證券交易的概念及特征
　考點2 我國證券交易市場發(fā)展歷程
　考點3 證券交易的原則
　考點4 證券交易的種類
　考點5 債券交易
　考點6 封閉式基金與開放式基金
　考點7 權(quán)證交易
　考點8 金融期權(quán)交易
　考點9 證券交易的方式
　考點10 證券投資者買賣證券的限制條件
　考點11 合格境外機(jī)構(gòu)投資者
　考點12 證券公司的設(shè)立條件
　考點13 證券公司的經(jīng)營范圍和注冊資本的最低限額
　考點14 證券交易所的管理與職能
　考點15 證券交易所不得從事的事項
　考點16 場外交易市場
　考點17 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和職能
　考點18 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律管理
　考點19 我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　考點20 定期交易和連續(xù)交易
　考點21 證券交易機(jī)制三大目標(biāo)
　考點22 證券公司成為交易所會員的條件
　考點23 證券交易所普通會員的權(quán)利與義務(wù)
　考點24 會員資格的申請與審批
　考點25 證券交易所的日常管理
　考點26 會員代表的職責(zé)
　考點27 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成為特別會員的條件
　考點28 證券交易所特別會員的權(quán)利與義務(wù)
　考點29 交易席位享有的權(quán)利
　考點30 證券交易所為交易單元提供的資源和功能
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第二章 證券交易程序
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 開戶的內(nèi)容
　考點2 委托的定義和種類
　考點3 證券交易所接受報價的方式
　考點4 結(jié)算的內(nèi)容
　考點5 證券賬戶的種類
　考點6 人民幣普通股票賬戶
　考點7 開立證券賬戶的基本原則
　考點8 證券賬戶的開立和管理規(guī)定
　考點9 證券托管、存管的概念
　考點10 上海證券交易所指定交易制度
　考點11 交易參與人不得為投資者申報撤銷指定交易的情形
　考點12 深圳證券交易所交易證券的托管制度
　考點13 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序（深圳證券交易所）
　考點14 委托形式
　考點15 委托指令的基本要素
　考點16 委托價格限制形式
　考點17 上海證券交易所市價申報類型
　考點18 證券交易的計價單位
　考點19 債券交易報價組成
　考點20 申報原則
　考點21 申報時對證券經(jīng)紀(jì)商的要求
　考點22 申報時間
　考點23 競價原則
　考點24 集合競價和連續(xù)競價成交價的確定原則
　考點25 實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍
　考點26 上交所和深交所不實行價格漲跌幅限制的情形
　考點27 不實行漲跌幅限制的證券的有效申報價格范圍
　考點28 交易費用
　考點29 交易結(jié)算
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第三章 特別交易事項及其監(jiān)管
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 上海證券交易所采用大宗交易的條件
　考點2 上海證券交易所大宗交易量的處理和相關(guān)信息公告
　考點3 深圳證券交易所采用大宗交易的條件
　考點4 協(xié)議平臺接受的申報類型
　考點5 協(xié)議平臺成交確認(rèn)時間
　考點6 協(xié)議平臺申報價格的確定
　考點7 深圳證券交易所大宗交易量的處理
　考點8 回轉(zhuǎn)交易
　考點9 證券交易所對上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形
　考點10 證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形
　考點11 深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形
　考點12 深圳證券交易所對創(chuàng)業(yè)板上市公司股票交易實行其他風(fēng)險警示處理的情形
　考點13 開盤價與收盤價
　考點14 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
　考點15 除權(quán)與除息
　考點16 引發(fā)交易異常的情形
　考點17 固定收益證券綜合電子平臺
　考點18 即時行情
　考點19 證券指數(shù)的編制和分類
　考點20 證券交易公開信息
　考點21 上海證券交易所予以重點監(jiān)控的異常交易行為
　考點22 深圳證券交易所予以重點監(jiān)控的異常交易行為
　考點23 出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施
　考點24 限制證券賬戶交易的措施
　考點25 合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資運作的一般規(guī)定
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用
　考點2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點
　考點3 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
　考點4 客戶交易結(jié)算資金第三方存管
　考點5 委托人的權(quán)利與義務(wù)
　考點6 證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
　考點7 證券賬戶的管理及操作規(guī)范
　考點8 客戶身份識別
　考點9 資金賬戶的管理及操作規(guī)范
　考點10 證券委托買賣
　考點11 清算交割
　考點12 投資者教育
　考點13 證券投資顧問服務(wù)
　考點14 確定目標(biāo)市場
　考點15 選擇營銷渠道
　考點16 建立客戶關(guān)系
　考點17 客戶促成
　考點18 客戶服務(wù)的主要內(nèi)容
　考點19 證券公司客戶服務(wù)的方式
　考點20 客戶投訴的管理
　考點21 證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)
　考點22 證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為
　考點23 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險
　考點24 技術(shù)風(fēng)險的防范
　考點25 證券營業(yè)部管理制度
　考點26 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　考點27 法律責(zé)任
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 網(wǎng)上發(fā)行的概念和優(yōu)點
　考點2 網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)缺點
　考點3 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同點
　考點4 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定
　考點5 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的操作流程
　考點6 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
　考點7 A股和B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排（以上海證券交易所為例）
　考點8 A股和B股送股日程安排（以上海證券交易所為例）
　考點9 配股繳款的操作流程
　考點10 滬、深證券交易所和中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
　考點11 滬、深證券交易所交易系統(tǒng)投票要點
　考點12 開放式基金份額的認(rèn)購、申購與贖回
　考點13 基金份額的轉(zhuǎn)托管（以上海證券交易所為例）
　考點14 上市開放式基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回
　考點15 權(quán)證交易的禁止事項與行權(quán)
　考點16 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
　考點17 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票種類
　考點18 代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)范圍
　考點19 代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件
　考點20 《指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定
　考點21 非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點
　考點22 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件
　考點23 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍與委托協(xié)議
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 證券自營業(yè)務(wù)的含義
　考點2 證券公司無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的情形
　考點3 證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍
　考點4 證券自營業(yè)務(wù)的特點
　考點5 證券自營業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)
　考點6 證券自營業(yè)務(wù)的授權(quán)制度
　考點7 證券自營業(yè)務(wù)確定運作原則
　考點8 證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險
　考點9 自營業(yè)務(wù)重點防范的風(fēng)險
　考點10 建立"防火墻"制度
　考點11 建立實時監(jiān)控系統(tǒng)
　考點12 證券自營業(yè)務(wù)信息報告
　考點13 證券自營業(yè)務(wù)禁止的三大類行為
　考點14 內(nèi)幕信息
　考點15 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
　考點16 《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定
　考點17 《證券法》的有關(guān)規(guī)定
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 限定性集合資產(chǎn)管理計劃
　考點2 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件
　考點3 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的相關(guān)材料
　考點4 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的額外要求
　考點5 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)
　考點6 集合資產(chǎn)管理計劃的終止
　考點7 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
　考點8 客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)
　考點9 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶委托資產(chǎn)及來源
　考點10 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理
　考點11 定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的管理
　考點12 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶名稱
　考點13 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍
　考點14 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
　考點15 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度
　考點16 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣安排
　考點17 集合資產(chǎn)管理計劃交易單元的管理
　考點18 投資組合
　考點19 流動性要求
　考點20 信息披露與報告
　考點21 費用
　考點22 集合資產(chǎn)管理合同
　考點23 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利
　考點24 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)
　考點25 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險
　考點26 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制
　考點27 《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件
　考點2 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)具備的條件
　考點3 首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件
　考點4 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點提交的材料
　考點5 證券公司申請融資融券交易權(quán)限
　考點6 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
　考點7 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系
　考點8 證券公司信用賬戶
　考點9 客戶信用賬戶
　考點10 客戶征信調(diào)查的內(nèi)容
　考點11 證券公司不得向客戶融資融券的情形
　考點12 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
　考點13 客戶簽訂融資融券合同的規(guī)定
　考點14 風(fēng)險揭示
　考點15 客戶開戶
　考點16 融資融券交易的一般規(guī)則
　考點17 基準(zhǔn)指數(shù)
　考點18 試點初期標(biāo)的證券范圍
　考點19 標(biāo)的證券范圍的調(diào)整規(guī)則
　考點20 融資融券保證金比例及計算
　考點21 可動用客戶信用交易擔(dān)保證券（資金）賬戶內(nèi)的證券（資金）的情形
　考點22 融資融券期間權(quán)益的處理
　考點23 信息披露與報告
　考點24 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險
　考點25 市場風(fēng)險的控制
　考點26 業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制
　考點27 《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第九章 債券回購交易
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 債券質(zhì)押式回購交易的概念
　考點2 債券回購交易的場所及其參與主體
　考點3 質(zhì)押庫制度
　考點4 標(biāo)準(zhǔn)券制度
　考點5 質(zhì)押式回購品種
　考點6 質(zhì)押式回購申報規(guī)則
　考點7 質(zhì)押式回購報價方式
　考點8 質(zhì)押式回購的申報要求
　考點9 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者
　考點10 結(jié)算代理人
　考點11 回購合同
　考點12 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位
　考點13 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購詢價交易方式
　考點14 債券買斷式回購交易的作用
　考點15 買斷式回購期限的規(guī)定
　考點16 買斷式回購交易、結(jié)算的方式
　考點17 買斷式回購的風(fēng)險控制
　考點18 上海證券交易所買斷式回購的交易系統(tǒng)
　考點19 上海證券交易所買斷式回購的參與主體
　考點20 上海證券交易所買斷式回購交易品種
　考點21 上海證券交易所買斷式回購的申報要求
　考點22 上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險控制--倉位控制
　考點23 質(zhì)押券管理
　考點24 債券交易的債券結(jié)算、資金結(jié)算和交收
　考點25 回購期限、利率和資金清算額
　考點26 上海證券交易所買斷式回購結(jié)算方式
　考點27 買斷式回購賬戶管理
　考點28 初始結(jié)算--資金交收
　考點29 初始結(jié)算--證券交收
　考點30 到期購回結(jié)算規(guī)則
　考點31 買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)流程
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
第十章 證券登記與交易結(jié)算
　大綱分析
　考情概述
　內(nèi)容精講
　考點1 證券登記的概念
　考點2 證券登記簿記系統(tǒng)
　考點3 證券登記的種類
　考點4 證券初始登記的種類
　考點5 變更登記
　考點6 非交易過戶登記
　考點7 清算、交收的定義
　考點8 清算和交收的聯(lián)系和區(qū)別
　考點9 滾動交收和會計日交收
　考點10 凈額清算原則
　考點11 清算價款（證券）時的注意事項
　考點12 貨銀對付原則
　考點13 分級結(jié)算原則
　考點14 結(jié)算賬戶的開立
　考點15 資金交收賬戶計息
　考點16 最低結(jié)算備付金的含義
　考點17 結(jié)算賬戶的撤銷
　考點18 清算的方式
　考點19 結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收
　考點20 證券結(jié)算的風(fēng)險
　考點21 信用風(fēng)險
　考點22 結(jié)算風(fēng)險事前防范措施
　考點23 本金風(fēng)險的防范
　考點24 證券結(jié)算價差風(fēng)險的防范
　考點25 證券結(jié)算流動性風(fēng)險的防范
　考點26 證券結(jié)算風(fēng)險其他風(fēng)險的防范
　本章易錯、疑難點
　高分策略
　本章經(jīng)典習(xí)題
　參考答案及解析
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章節(jié)摘錄

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定　?。?）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。　　[典型例題1.單選題]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！　.l萬元以上3萬元以下　　B，1萬元以上10萬元以下　　C.3萬元以上10萬元以下　　D.3萬元以上30萬元以下　　【答案】B。解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！　。?）證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。　?。?）證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格?！　　镜湫屠}2·多選題】證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，可以實施的處罰是（）?！　.責(zé)令改正　　B.沒收違法所得　　C.處以10萬元以上100萬元以下的罰款　　D.處以30萬元以上60萬元以下的罰款　　【答案】ABD。解析：證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。　　……

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