中國資本市場法制發(fā)展報告

前言

對于資本市場，人們更多關(guān)注的往往是股價的漲與跌，指數(shù)的高與低，交易的盈與虧，融資的多與少等，而較少注意這些經(jīng)濟現(xiàn)象背后的法律制度和法治建設(shè)。事實上，市場與法治是一對孿生姊妹，資本市場的發(fā)展須臾離不開法治。如果說市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，那么，資本市場就是法治市場。作為商品經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，資本市場是一種比較高級的市場形態(tài)，社會財富高度集中，財產(chǎn)關(guān)系錯綜復(fù)雜，市場主體之間的利益既相沖突又相依存。資本市場中發(fā)生的情況和問題，事態(tài)急、牽涉廣、變化快、風(fēng)險大，可能影響經(jīng)濟和社會發(fā)展的全局。資本市場對于法治建設(shè)有著內(nèi)在的動力和渴求，完善的立法、有效的執(zhí)法以及公正的司法，是資本市場有序運行的基礎(chǔ)和前提?？疾焓澜缟喜煌瑖液偷貐^(qū)資本市場的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀，我們不難看出，在資本市場的建立、發(fā)展中，法治的意義和作用常常以非常直接的方式表現(xiàn)出來。市場的地位需要依法鞏固，市場的體系需要依法構(gòu)建；市場的行為需要依法規(guī)范，市場的創(chuàng)新需要依法確認(rèn)；市場的秩序需要依法維護，市場的風(fēng)險有賴于法律的有效防范和化解；更為重要的是，法治可以為市場的信心提供最為可靠和穩(wěn)定的支撐。離開法治，資本市場的秩序和理性將是不可想象的。我國資本市場正處于新興加轉(zhuǎn)軌的重要發(fā)展時期，法治建設(shè)的任務(wù)非常繁重，法治建設(shè)的意義尤為重大。無論是要處理改革發(fā)展中出現(xiàn)的各種新情況，還是妥善解決各種歷史遺留的老問題，都要求必須有與其相適應(yīng)的法律制度和法律機制，都必須有充分的法律依據(jù)和有效的法律手段。要發(fā)展我國資本市場，必須走法治的道路，這是大家在總結(jié)資本市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)之后，收獲的重要體會，形成的基本共識。從一定意義上說，我國資本市場的發(fā)展歷史，也是我國資本市場法律制度從無到有，從少到多，從簡單到系統(tǒng)的演進(jìn)歷程，重視和加強法治建設(shè)，歷來是資本市場改革與發(fā)展的重中之重。十多年來，我國資本市場法治建設(shè)取得了明顯的成就，逐漸摸索出了一條適應(yīng)資本市場發(fā)展需要，符合資本市場規(guī)律要求，有中國特色的資本市場法治建設(shè)道路，為資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了非常重要的作用。資本市場法治建設(shè)的成就首先表現(xiàn)為相關(guān)法律制度的完善。以《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》的制定和修訂，以及一系列配套行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則和有關(guān)司法解釋的制定、修改為標(biāo)志，資本市場法律規(guī)則體系進(jìn)行了一次全方位的清理和重構(gòu)，已經(jīng)形成了比較完整的、多層次的、基本適應(yīng)資本市場改革發(fā)展需要的我國資本市場法律體系。

內(nèi)容概要

《中國資本市場法制發(fā)展報告(2009)》總結(jié)了2009年我國資本市場法制建設(shè)的主要成果，并力圖反映我國資本市場法治發(fā)展的整體狀況、發(fā)展水平和所處階段。《報告》在編輯體例和內(nèi)容上，基本遵循了2008年《報告》的做法。

書籍目錄

第一部分  重要文獻(xiàn)  全面推進(jìn)依法監(jiān)管  促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展(2009年5月4日)  切實做好行政復(fù)議工作  維護資本市場和諧發(fā)展(2009年12月31日)第二部分  領(lǐng)導(dǎo)講話第三部分  法律法規(guī)第四部分  執(zhí)法實踐第五部分  派出機構(gòu)法制工作第六部分  市場自律組織及相關(guān)機構(gòu)法制建設(shè)第七部分  監(jiān)管專題第八部分  綜述評析第九部分  案例評析第十部分  司法文書選編第十一部分  法律意見書選編附錄

章節(jié)摘錄

插圖：在行政執(zhí)法責(zé)任監(jiān)督工作中，我會還結(jié)合垂直管理體制，創(chuàng)新層級監(jiān)督機制，建立健全轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。先后出臺了《派出機構(gòu)工作職責(zé)》以及按照上市公司監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、基金公司監(jiān)管、期貨公司監(jiān)管和會計師事務(wù)所監(jiān)管在內(nèi)的分類轄區(qū)監(jiān)管工作指引。從2007年開始，我會制定《派出機構(gòu)監(jiān)管工作評價辦法》，全面啟動實施派出機構(gòu)工作評價工作，進(jìn)一步健全轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、問責(zé)體系，推進(jìn)了證券期貨監(jiān)管體制的完善。在此基礎(chǔ)上，各派出機構(gòu)從轄區(qū)監(jiān)管工作實際出發(fā)，制定具體制度，按照明確職責(zé)分工、落實責(zé)任人員的要求，將監(jiān)管責(zé)任落到實處。三是強化行政監(jiān)察責(zé)任制。堅持制度為本，規(guī)范監(jiān)管干部的從政行為，制定了《中國證監(jiān)會工作人員守則》、《中國證監(jiān)會工作人員勤政廉政六項要求》等各項制度，形成用制度管人、管事、管權(quán)的良好機制。通過任期離任審計和月報表系統(tǒng)統(tǒng)計，加強審計監(jiān)督，提高預(yù)算執(zhí)行情況的約束力。持續(xù)推進(jìn)專項性的“每季一查”，如檢查工作人員執(zhí)行禁止買賣股票規(guī)定，全系統(tǒng)累計開展該項活動達(dá)600多次。組織開展全面性的執(zhí)法監(jiān)察50余次，不斷加強對系統(tǒng)各單位依法行政情況的監(jiān)督檢查。四是狠抓行政復(fù)議監(jiān)督和接受司法監(jiān)督。在行政復(fù)議組織方面，針對我會原級行政復(fù)議監(jiān)督難的特點，我會較早成立了行政復(fù)議委員會，由會領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任委員，由各業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任委員，吸收市場專業(yè)人士參與行政復(fù)議，保障了復(fù)議監(jiān)督的獨立性、權(quán)威性和專業(yè)性。在復(fù)議應(yīng)訴制度方面，建立原行政行為承辦部門負(fù)責(zé)人接受復(fù)議委員會質(zhì)詢制度，承辦部門負(fù)責(zé)答復(fù)答辯制度，承辦部門與法制工作機構(gòu)共同派員出庭應(yīng)訴制度，以及復(fù)議訴訟意見書和建議書制度，強化對前端監(jiān)管執(zhí)法行為的監(jiān)督和制約。五年來，共辦理行政復(fù)議案件139件，其中作出撤銷、變更決定的20件，占14.4 ％，經(jīng)過行政復(fù)議，95％的案件申請人不再提起行政訴訟或者申請國務(wù)院裁決。五年來，人民法院立案受理的涉及我會的行政訴訟案件6件，至今無一例敗訴。（六）以案結(jié)事了為目標(biāo)，積極探索和諧為本的矛盾解決機制資本市場是公眾投資場所，參與主體多元，利益訴求多樣，需要我們在監(jiān)管執(zhí)法工作中妥善處理好各種矛盾和糾紛，切實做到“案結(jié)事了、和諧為本”。一是不斷完善信訪工作機制，穩(wěn)妥處置各類信訪事件。五年來，我會一直重視加強信訪制度建設(shè)，健全信訪工作體制。相繼出臺了“一個信訪規(guī)則，兩個指導(dǎo)意見，一個工作通知”，建立起全證監(jiān)會系統(tǒng)統(tǒng)一組織部署、轄區(qū)責(zé)任落實、自律組織配合的信訪工作體制。系統(tǒng)各單位也結(jié)合實際建立健全信訪的相關(guān)制度。山東局倡導(dǎo)“大信訪”工作理念，積極探索既保護投資者利益又服務(wù)監(jiān)管工作的雙向共贏信訪工作機制。陜西局編制了“信訪流程圖”，制定信訪事項格式文本16件。深圳局自行研發(fā)并啟用了“信訪管理系統(tǒng)”，實現(xiàn)信訪辦理全過程留痕。

編輯推薦

《中國資本市場法制發(fā)展報告(2009)》是由法律出版社出版的。

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