歐盟企業(yè)合并控制制度

前言

關(guān)于公司重組兼并所引起的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性變化的控制是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面的政策制訂者難以不予考慮的問題。顯而易見，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的各種機(jī)制，在其法律制度未對(duì)市場(chǎng)集中的控制做出規(guī)定之前，是不完整的。隨著歐盟合并條例的通過，歐盟市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的“完整”已經(jīng)歷時(shí)20年。在中國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域，具有同樣意義的日期是2008年8月1日：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（“中國(guó)反壟斷法”）生效的日期。很早以前，對(duì)于中國(guó)反壟斷法的頒布就已經(jīng)受到了歐盟以及全世界高度的關(guān)注。正因?yàn)橹袊?guó)與歐盟之間的雙邊貿(mào)易額達(dá)到全球排名第二，所以對(duì)于合并控制的有關(guān)規(guī)定的出發(fā)點(diǎn)越是接近，越有利于雙方。在某些方面，中國(guó)反壟斷法受到了歐盟集中控制制度的啟發(fā)。歐盟之所以能對(duì)中國(guó)反壟斷法的立法過程作出如此的貢獻(xiàn)，主要催化劑是歐盟和中國(guó)雙方市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的人員多年來的廣泛交流。中國(guó)反壟斷法出臺(tái)不久，各方面正在作進(jìn)一步的努力以便能夠靈活地運(yùn)用它，所以正是此書中文版推出的良好時(shí)機(jī)。如果在法律立法過程中，廣泛的交流曾起了關(guān)鍵性的作用，那么現(xiàn)在面臨法律的實(shí)施，我們也能通過相似的合作方式得益。希望本書的出版能夠?yàn)檫@個(gè)建設(shè)性的目標(biāo)作出貢獻(xiàn)，一方面，幫助了解法律不同實(shí)施方式將會(huì)帶來的一些意外效應(yīng)；另一方面，為法律對(duì)合并控制的程序與實(shí)質(zhì)方面所作出的規(guī)定提供更好的理解。正如歐盟合并條例是為了達(dá)到歐盟“單一市場(chǎng)”大目標(biāo)的一部分，中國(guó)反壟斷法也將推進(jìn)中國(guó)對(duì)于市場(chǎng)一體化做出的國(guó)內(nèi)和國(guó)際性努力，提高經(jīng)濟(jì)效益，帶來市場(chǎng)利益。

內(nèi)容概要

本書是四位作者集體努力的結(jié)晶，每一章都是四位作者的心血之作，代表了他們的共同觀點(diǎn)。毫無疑問，如果沒有各位作者的貢獻(xiàn)，本書不會(huì)付梓出版。    考慮到各位作者的不同專業(yè)背景和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，本書的初稿由四位作者分頭撰寫而成。各章的初稿的撰寫分工如下：胡安·布羅尼撰寫了本書的概述、相關(guān)市場(chǎng)的界定、集體支配地位、縱向集中的分析、經(jīng)濟(jì)效益分析、對(duì)當(dāng)事方承諾和調(diào)整交易的評(píng)估。海姆·馮格拉和愛德娜·納瓦羅撰寫了以下章節(jié)：產(chǎn)生或加強(qiáng)單獨(dú)支配地位、市場(chǎng)進(jìn)入障礙和潛在競(jìng)爭(zhēng)、抗辯權(quán)、制度問題、與成員國(guó)和第三國(guó)的關(guān)系、司法控制、共同體法院審理的案件、臨時(shí)救濟(jì)措施和司法控制的有效性。安德雷斯·馮特撰寫了涉及下述內(nèi)容的章節(jié)：司法控制、集中和控制的概念、委員會(huì)關(guān)于合營(yíng)企業(yè)的政策、共同體規(guī)模、破產(chǎn)公司抗辯、條約第81條對(duì)全功能合營(yíng)企業(yè)的適用、對(duì)附屬性限制的分析、委員會(huì)在該領(lǐng)域的程序和實(shí)踐以及申報(bào)、調(diào)查和委員會(huì)決定的通過。    本書的內(nèi)容反映了作者的個(gè)人觀點(diǎn)。其中的一位作者在委員會(huì)工作的事實(shí)并不意味著本書的結(jié)論都是委員會(huì)的觀點(diǎn)。

作者簡(jiǎn)介

　　愛德娜·納瓦羅·瓦羅納，巴塞羅那大學(xué)法學(xué)博士，獲得歐洲研究機(jī)構(gòu)和布魯塞爾自由大學(xué)歐盟法學(xué)位，密歇根大學(xué)法學(xué)碩士，烏雷亞梅內(nèi)德律師事務(wù)所合伙人，布魯塞爾辦公室主任，精通歐盟競(jìng)爭(zhēng)法，在多所大學(xué)任客座教授。

書籍目錄

判例索引委員會(huì)決定索引條約和相關(guān)立法條款索引縮略語第一章　共同體合并控制制度的起源和目標(biāo)第二章　集中的概念第三章　歐委會(huì)《合并條例》關(guān)于合營(yíng)企業(yè)的政策第四章　共同體規(guī)模第五章　相關(guān)市場(chǎng)的界定  第六章　產(chǎn)生或加強(qiáng)單獨(dú)市場(chǎng)支配地位第七章　寡頭壟斷和集體支配地位第八章　進(jìn)入壁壘和潛在競(jìng)爭(zhēng)第九章　縱向集中與集中的縱向方面第十章　集中里的競(jìng)爭(zhēng)限制：《歐共體條約》第81條對(duì)合營(yíng)企業(yè)和附屬性限制的適用第十一章　效益分析、喪失自生能力分析和附條件批準(zhǔn)決定第十二章　共同體集中控制程序基本原則  申報(bào)第十三章　共同體的集中控制程序：委員會(huì)對(duì)集中案件的處理第十四章　制度問題第十五章　司法控制附錄參考資料重要詞匯中英文對(duì)照表譯后記

章節(jié)摘錄

橫向協(xié)調(diào)重于縱向協(xié)調(diào)3.66 委員會(huì)的解釋認(rèn)為，母公司之間的橫向協(xié)調(diào)問題比母公司和合營(yíng)企業(yè)之間的縱向協(xié)調(diào)問題更嚴(yán)重。橫向協(xié)調(diào)是唯一能夠自動(dòng)證明合營(yíng)企業(yè)不具有集中性質(zhì)的情形。3.67 正如委員會(huì)在《1994年通知》第17點(diǎn)中明確指出的：為了評(píng)估合營(yíng)企業(yè)是否屬于合作型合營(yíng)企業(yè)，有必要確定母公司之間是否存在關(guān)于價(jià)格、市場(chǎng)、產(chǎn)量和創(chuàng)新的協(xié)調(diào)。第3條第2款第2段提及的母公司和合營(yíng)公司之間的協(xié)調(diào)，只有在它作為母公司之間產(chǎn)生和加強(qiáng)協(xié)調(diào)的工具時(shí)才具有相關(guān)性。3.68 《1994年通知》第8點(diǎn)對(duì)橫向協(xié)調(diào)的優(yōu)先性原則進(jìn)行了解釋：在《第1310／97號(hào)條例》重新發(fā)布之前，《1994年通知》第3條第2款的第2段需要結(jié)合《合并條例》的序言第23點(diǎn)和第3條第2款第1段進(jìn)行理解。后兩項(xiàng)規(guī)定的目的在于將那些“保持獨(dú)立的企業(yè)”之間的協(xié)調(diào)行為排除在《合并條例》的適用范圍之內(nèi)。3.69 然而，委員會(huì)對(duì)橫向協(xié)調(diào)的優(yōu)先解釋仍然存在爭(zhēng)議，因?yàn)榫秃蠣I(yíng)企業(yè)而言，基于平等對(duì)待的原則，第3條第2款的第2段明確包含了縱向協(xié)調(diào)。與此相比較，第1段指的是所有集中的普遍情況。對(duì)縱向協(xié)調(diào)的排除似乎是考慮到協(xié)調(diào)行為的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，即母公司和合營(yíng)企業(yè)之間不可避免地存在一些協(xié)調(diào)。母公司完全退出市場(chǎng)時(shí)，事實(shí)分析優(yōu)先3.70 母公司是否確定要退出合營(yíng)企業(yè)所在的市場(chǎng)，成為判斷設(shè)立合營(yíng)企業(yè)交易是否存在協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素。是否存在協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)將影響設(shè)立合營(yíng)企業(yè)的交易能否被認(rèn)定為集中。如前所述在現(xiàn)有法律體系下，該因素在確定一項(xiàng)集中是否具有全功能性，以及是否適用第2條第4款審查時(shí)仍然很重要。本節(jié)將對(duì)委員會(huì)《1994年通知》所規(guī)定的，所有或部分（或一個(gè)）母公司全部或部分退出市場(chǎng)的各種可能情況，以及委員會(huì)曾經(jīng)用以確定上述退出的因素進(jìn)行分析。

后記

2006年3月，我在布魯塞爾歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司實(shí)習(xí)伊始，我的指導(dǎo)老師，也是本書的作者之一安德雷斯·馮特·葛拉雷茲先生（Andres FONT GALARZA）向我推薦了本書。安德雷斯·馮特先生當(dāng)時(shí)擔(dān)任競(jìng)爭(zhēng)總司消費(fèi)品與農(nóng)業(yè)司反托拉斯處（E1）的副處長(zhǎng)，我在該處實(shí)習(xí)了兩個(gè)月，后來轉(zhuǎn)到了企業(yè)并購(gòu)審查部門。歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司的工作十分強(qiáng)調(diào)技術(shù)性和協(xié)作性。正是得益于對(duì)本書的系統(tǒng)研讀，我順利完成了各項(xiàng)實(shí)習(xí)工作。本書對(duì)歐盟企業(yè)并購(gòu)控制從理論和實(shí)踐兩個(gè)角度進(jìn)行了精辟而透徹的分析，邏輯縝密、深入淺出，是介紹歐盟競(jìng)爭(zhēng)法難得一見的優(yōu)秀作品。在實(shí)習(xí)階段，我便萌生了將此書翻譯成中文的想法，在和指導(dǎo)老師討論之后，立即得到了他和其他幾位作者的贊成和大力支持。正是在他們的不斷鞭策和鼓勵(lì)下，本書的中文翻譯才得以成行。實(shí)習(xí)結(jié)束后，我和葉軍博士立即開始了本書的翻譯。企業(yè)合并控制在中國(guó)是一個(gè)新的領(lǐng)域，目前已有的外國(guó)法律譯著非常有限。歐盟競(jìng)爭(zhēng)法中的一些專業(yè)術(shù)語，目前我國(guó)學(xué)界尚無定論。為了給讀者明確、清晰的譯本，我們查閱了目前已有的各種不同譯法，經(jīng)常會(huì)為了一個(gè)概念一個(gè)詞反復(fù)思考，取舍難定。本書的翻譯和校對(duì)工作歷時(shí)三年，其間數(shù)易其稿，其中的酸甜苦辣只有自己知道。應(yīng)當(dāng)說，譯者的外語、專業(yè)和其他知識(shí)水平、漢語水平以及理解能力和認(rèn)真程度都影響譯本的質(zhì)量。這是我作為譯著的讀者的體會(huì)，因?yàn)楦嗟臅r(shí)候，我也是譯著的消費(fèi)者。但無論如何，任何譯者可能都有自己的長(zhǎng)處，也有自己的知識(shí)的缺陷和盲點(diǎn)，甚至翻譯時(shí)譯者的狀態(tài)也會(huì)影響譯本的質(zhì)量。幾次的校對(duì)可能只是減少錯(cuò)誤的可能性，而不會(huì)完全杜絕錯(cuò)誤。學(xué)海無涯，譯者學(xué)識(shí)疏淺，還請(qǐng)讀者不吝賜教。我能夠到歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司實(shí)習(xí)，并將本書帶回翻譯，特別感謝商務(wù)部的領(lǐng)導(dǎo)和同事們，特別是尚明局長(zhǎng)、趙宏局長(zhǎng)、吳振國(guó)司長(zhǎng)、尹燕玲女士、葉軍博士、朱忠良博士、蔣濤博士等，沒有他們的指導(dǎo)和幫助，我不可能從事現(xiàn)在喜愛的反壟斷法工作，與他們?cè)诠ぷ髦械奶接懞蜖?zhēng)論加深了我對(duì)歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的理解。我衷心地感謝我的博士生導(dǎo)師王曉曄教授。王老師對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法學(xué)（特別是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法）深厚的造詣、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、博愛仁厚的高潔人格，始終為我所仰慕。能成為王老師的學(xué)生，是我一生之榮幸，我深為之自豪。王老師的言傳身教令我受益良多，本書許多重要詞匯的翻譯正是來自王老師的教誨，在此深致謝意。

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《歐盟企業(yè)合并控制制度:法律、經(jīng)濟(jì)與實(shí)踐分析(第2版)》是由法律出版社出版的。

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