證券法學(xué)

前言

　　十年磨一劍！被稱為“中國(guó)的納斯達(dá)克”、“有望誕生中國(guó)微軟”的深圳創(chuàng)業(yè)板于2009年10月30日高調(diào)亮相；隨后，2010年又相繼推出了融資融券和股指期貨交易，也是平地驚雷或風(fēng)生水起。這些金融創(chuàng)新事件表明我國(guó)證券市場(chǎng)已進(jìn)入了一個(gè)全新的時(shí)代：證券市場(chǎng)在規(guī)范中發(fā)展已經(jīng)日漸發(fā)達(dá)與成熟；證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)法律制度體系已基本構(gòu)建，市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則也日趨完善；證券市場(chǎng)發(fā)行、交易和監(jiān)管活動(dòng)已然國(guó)際化，中小投資者利益保護(hù)已成全球化趨勢(shì)。　　隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)際化或全球化進(jìn)程步伐加快，我們的市場(chǎng)運(yùn)行及制度設(shè)計(jì)對(duì)外依存度也逐漸加深。國(guó)際金融或證券市場(chǎng)的任何風(fēng)吹草動(dòng)，都會(huì)牽動(dòng)我國(guó)證券市場(chǎng)參與者的敏感神經(jīng)。發(fā)端于2007年末至今仍未完結(jié)的美國(guó)次貸危機(jī)以及2010年愈演愈烈的歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)表明，證券市場(chǎng)的監(jiān)管革命尚未成功，證券法律制度的創(chuàng)新與完善仍需努力。而這一切很大程度上依賴于證券法學(xué)研究與教學(xué)的進(jìn)展，或者在很大程度上與國(guó)民的證券法治教育和素養(yǎng)有關(guān)?！　≌腔谏鲜隼碛桑智》晡覈?guó)證券法治建設(shè)之大時(shí)代的需求，承蒙國(guó)家“十一五”規(guī)劃教材編寫項(xiàng)目工程的厚愛(ài)，在清華大學(xué)出版社的大力支持下，我們懷著責(zé)任感與使命感完成了本教材的招投標(biāo)及編寫工作。但隨著寫作的結(jié)束，有幾句話不得不說(shuō)一說(shuō)?！　∈紫龋磉_(dá)一下我們完成寫作后心情。人們常說(shuō)，編著教材是件吃力不討好的苦差事。寫教材，理論不能太深，也不能太淺；語(yǔ)言不能太晦澀也不能太粗俗。還要求知識(shí)、信息和可讀三性合于一體?？傊?，寫教材要把握一個(gè)度，實(shí)在難；如果是集體寫作，那就更難。但我們盡力了，結(jié)果只能留給讀者檢驗(yàn)?！　∑浯?，要說(shuō)說(shuō)本書的特點(diǎn)或創(chuàng)新之處。我們的國(guó)家或民族正處在一個(gè)創(chuàng)新時(shí)代，創(chuàng)新是我們一切工作或事業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，科研或教學(xué)也不例外。

內(nèi)容概要

本書從證券理論、證券立法、證券執(zhí)法和司法等方面全面地介紹了證券法律制度。全書共6編22章，總體力求在體例、內(nèi)容和視角三方面創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，全面、深入和系統(tǒng)地闡述證券法學(xué)的基本理論和基本知識(shí)。全書6編，內(nèi)容分別是：證券法學(xué)的理論基礎(chǔ)、證券市場(chǎng)主體法律制度、證券發(fā)行法律制度、證券交易法律制度、證券法律責(zé)任制度和證券市場(chǎng)的國(guó)際化規(guī)制?！　”窘滩倪m于高等院校法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)高年級(jí)本科生及研究生使用；同時(shí)，對(duì)于科研人員、企事業(yè)單位管理者或經(jīng)營(yíng)者、證券經(jīng)營(yíng)者或投資者，以及證券市場(chǎng)的其他參與者也可作參考讀物。

書籍目錄

第一編緒論　第一章證券法的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)　　第一節(jié)證券的定價(jià)與功能　　第二節(jié)證券市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展　　第三節(jié)證券市場(chǎng)與虛擬經(jīng)濟(jì)　第二章證券法的法理基礎(chǔ)　　第一節(jié)證券的法學(xué)概覽　　第二節(jié)證券法理論基礎(chǔ)　　第三節(jié)證券之法律關(guān)系　第三章證券法概述　　第一節(jié)證券法的淵源　　第二節(jié)證券法的宗旨　　第三節(jié)證券法的基本原則第二編證券市場(chǎng)主體法律制度　第四章證券市場(chǎng)主體概述　　第一節(jié)證券市場(chǎng)的理論界定　　第二節(jié)證券市場(chǎng)的主體構(gòu)成　　第三節(jié)證券市場(chǎng)主體的功能　第五章證券市場(chǎng)的交易場(chǎng)所　　第一節(jié)場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所　　第二節(jié)場(chǎng)外交易場(chǎng)所　　第三節(jié)中國(guó)OTC市場(chǎng)構(gòu)建　第六章證券商制度　　第一節(jié)證券商概述　　第二節(jié)證券商的業(yè)務(wù)范圍　　第三節(jié)證券商的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出　　第四節(jié)證券商的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度　第七章證券登記結(jié)算與證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)　　第一節(jié)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　第二節(jié)證券投資咨詢與證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)　　第三節(jié)其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)　第八章證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)　　第一節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)概述　　第二節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)　　第三節(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)制第三編證券發(fā)行法律制度第四編證券交易法律制度第五編證券法律責(zé)任制度第六編證券市場(chǎng)的國(guó)際化規(guī)制

章節(jié)摘錄

　?。ǘ┵Y本證券的特征　　資本證券是金融學(xué)上最典型的證券即有價(jià)證券，它是最活躍的金融投資工具。資本證券并非實(shí)際資本，而是虛擬資本。它雖然也有價(jià)格，但自身卻沒(méi)有價(jià)值，形成的價(jià)格只是資本化了的收入。資本證券是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，它只間接地反映實(shí)際資本的運(yùn)動(dòng)狀況。一般情況下，資本證券的價(jià)格總額總是大于實(shí)際資本額，因而它的變化并不能真實(shí)地反映實(shí)際資本額的變化。它在經(jīng)濟(jì)學(xué)上具有下述特點(diǎn)：　　1.流通性　　證券的流通性又稱變現(xiàn)性，是指證券持有人可按自己的需要靈活地轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金。流通性是證券的生命力所在。流通性不但可以使證券持有人隨時(shí)把證券轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金，而且還使持有人根據(jù)自己的偏好選擇持有證券的種類。證券的流通是通過(guò)承兌、貼現(xiàn)、買賣實(shí)現(xiàn)的?！　?.收益性　　證券的收益性又稱回報(bào)性，是指投資者取得、持有和轉(zhuǎn)讓證券可能獲得一定數(shù)額的收益。資本證券的收益來(lái)自三個(gè)方面：一是證券本身所代表的價(jià)值量通過(guò)變現(xiàn)帶來(lái)的收益；二是證券本身具有相應(yīng)的投資回報(bào)，如股票的股息、債券的債息等；三是因?yàn)樽C券市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)而帶來(lái)的額外增值收益，這部分收益的波動(dòng)性較大。

圖書封面

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