我國未上市公司股權(quán)交易市場建設(shè)研究

內(nèi)容概要

本書主要對我國未上市公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀、未上市股份公司股權(quán)交易市場理論、海外未上市公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀、未上市公司股權(quán)交易市場監(jiān)管與投資者保護(hù)機(jī)制、我國未上市公司股權(quán)交易市場的構(gòu)建等股權(quán)交易市場建設(shè)問題進(jìn)行了系統(tǒng)研究，對上海建設(shè)未上市股權(quán)交易市場進(jìn)行了有益的探索。

書籍目錄

第一章  我國未上市公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀  第一節(jié)  我國未上市公司構(gòu)成及其股權(quán)交易歷程    一、我國未上市股份公司的構(gòu)成    二、我國未上市股權(quán)交易發(fā)展歷程  第二節(jié)  我國未上市公司股權(quán)交易市場概況    一、當(dāng)前主要未上市公司股權(quán)交易市場    二、未上市公司股權(quán)交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)與部門    三、我國未上市公司股權(quán)交易市場存在的問題  第三節(jié)  我國建設(shè)未上市公司股權(quán)交易市場的現(xiàn)實(shí)意義    一、積極扶持廣大中小高科技企業(yè)成長的需要    二、為主板和中小企業(yè)板市場提供“預(yù)備市場”及退市通道    三、解決歷史遺留的未上市公司的股權(quán)流通問題    四、推動證券市場的發(fā)展和創(chuàng)新第二章  未上市股份公司股權(quán)交易市場理論  第一節(jié)  交易機(jī)制的理論分析    一、交易機(jī)制的構(gòu)成    二、交易機(jī)制設(shè)計的目標(biāo)    三、交易機(jī)制的分類及比較    四、訂單的類別及撮合原則    五、交易價格形成過程  第二節(jié)  市場監(jiān)管的理論分析    一、市場監(jiān)管的理論基礎(chǔ)    二、監(jiān)管模式分類及比較    三、未上市股份公司監(jiān)管    四、交易監(jiān)管    五、市場中介監(jiān)管第三章  海外未上市公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀  第一節(jié)  美國未上市公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀    一、美國股權(quán)交易市場概況    二、美國場外交易市場OTCBB的發(fā)展歷程    三、美國場外交易市場OTCBB的市場交易機(jī)制  第二節(jié)  英國未上市公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀    一、英國股權(quán)交易市場概況    二、英國非上市證券市場的發(fā)展歷程    三、英國非上市證券市場的交易制度  第三節(jié)  韓國未上市公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀    一、韓國股權(quán)交易概況    二、韓國OTC市場的發(fā)展歷史    三、韓國OTC市場的交易制度第四章  未上市公司股權(quán)交易市場監(jiān)管與投資者保護(hù)機(jī)制  第一節(jié)  未上市公司股權(quán)交易市場監(jiān)管與投資人保護(hù)    一、市場監(jiān)管方式    二、違規(guī)處置措施    三、投資者保護(hù)措施  第二節(jié)  美國場外交易市場OTCBB的市場監(jiān)管    一、OTCBB的監(jiān)管    二、OTCBB的信息披露要求    三、OTCBB的上市及交易資格    四、市場數(shù)據(jù)傳播    五、投資者保護(hù)  第三節(jié)  英國非上市證券市場的監(jiān)管制度    一、AIM市場的監(jiān)管制度    二、OFEX市場的監(jiān)管制度  第四節(jié)  韓國OTC市場的監(jiān)管第五章  我國未上市公司股權(quán)交易市場的構(gòu)建  第一節(jié)  未上市公司股權(quán)交易市場交易主體定位    一、融資主體定位    二、投資主體定位  第二節(jié)  未上市公司股權(quán)交易市場的制度設(shè)計    一、上市及交易機(jī)制    二、轉(zhuǎn)板及退市    三、信息披露與監(jiān)管機(jī)制設(shè)計第六章  對上海建設(shè)未上市股權(quán)交易市場的探索  第一節(jié)  上海建設(shè)未上市公司股權(quán)交易市場的戰(zhàn)略選擇    一、上海建設(shè)未上市公司股權(quán)交易市場的優(yōu)勢    二、上海建設(shè)未上市公司“股權(quán)交易市場”有待突破的限制    三、建立未上市公司股權(quán)交易市場對上海經(jīng)濟(jì)的直接作用    四、上海建設(shè)未上市公司股權(quán)交易市場的戰(zhàn)略構(gòu)想  第二節(jié)  上海未上市公司股權(quán)交易市場的機(jī)構(gòu)設(shè)置及機(jī)制設(shè)計    一、機(jī)構(gòu)設(shè)置    二、交易機(jī)制設(shè)計  第三節(jié)  建設(shè)上海未上市公司股權(quán)交易市場的相關(guān)建議    一、發(fā)揮浦東“先行先試”政策優(yōu)勢，完善金融環(huán)境    二、擴(kuò)展上海股權(quán)托管登記中心功能，成為股權(quán)托管登記結(jié)算中心    三、發(fā)揮上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所優(yōu)勢，展開全程組織與管理    四、整合現(xiàn)有的資源，完善市場環(huán)境    五、規(guī)范交易主體，促進(jìn)上海區(qū)域市場的形成參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一章　我國未上市公司股權(quán)交易市場現(xiàn)狀　　第二節(jié)　我國未上市公司股權(quán)交易市場概況　　一、當(dāng)前主要未上市公司股權(quán)交易市場　　（一）天津濱海新區(qū)股權(quán)托管交易市場　　2006年9月底，蘆陽化肥、山華集團(tuán)、今晚快遞、利金糧油4家企業(yè)在號稱國內(nèi)首家股權(quán)托管市場——天津產(chǎn)權(quán)交易中心股權(quán)托管交易市場掛牌交易，試點(diǎn)運(yùn)行。試點(diǎn)方案納入濱海新區(qū)改革方案。該市場交易主體以機(jī)構(gòu)法人為主，個人參與基金間接購買。要求交易對象掛多少賣多少，股權(quán)不能拆細(xì)，將股東人數(shù)控制在200人以內(nèi)。交易方式采用不連續(xù)交易轉(zhuǎn)讓，每日撮合一至兩次，實(shí)行T+3制度，最低成交手?jǐn)?shù)為1手?！　√旖驗I海新區(qū)股權(quán)托管交易市場在北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場等區(qū)域市場內(nèi)，按照統(tǒng)一模式，形成兩高企業(yè)股權(quán)流通大區(qū)域市場。將股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓擴(kuò)大到其他非上市股份公司和有限責(zé)任公司。對轉(zhuǎn)讓股權(quán)集中登記托管、集中撮合、集中結(jié)算，形成大區(qū)域股權(quán)交易市場。同時爭取與主板、創(chuàng)業(yè)板市場對接，使其具有升板功能?！　。ǘ┥虾Ｆ謻|張江股權(quán)交易信息公示市場　　2006年7月28日，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所浦東張江分所非上市股份公司股權(quán)交易信息公示市場正式啟動，華拓醫(yī)藥、華東高新和豪斯投資成為第一批掛牌交易的企業(yè)。機(jī)構(gòu)個人均可直接參與買賣，采用掛多少賣多少的交易形式。交易方式為網(wǎng)上聯(lián)系，網(wǎng)下結(jié)算?！　⊥顿Y者進(jìn)場后在托管中心開戶，領(lǐng)取股權(quán)托管卡。在合作網(wǎng)點(diǎn)（包括“張江平臺”或合作券商營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）的電子終端系統(tǒng)下，輸入需求信息，系統(tǒng)自動核對后，在“張江平臺”的電子大屏幕公布。買家可通過出讓方留下的聯(lián)系方式接觸，交易資金由雙方自行在場外結(jié)算。協(xié)議完畢，雙方須回場內(nèi)完成過戶。

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