中國證券市場違規(guī)要案點評

內(nèi)容概要

了解中國的證券市場，不能不了解中國的證券違規(guī)案件。中國證券市場建立 10余年來，經(jīng)中國證監(jiān)會等證券主管部門公開處罰的案件有數(shù)百件之多，其中不乏對廣大證券投資者利益乃至國民經(jīng)濟(jì)全局產(chǎn)生重大負(fù)面影響的惡性案件。由于中國證監(jiān)會等證券主管機(jī)關(guān)對相關(guān)案件的處罰決定湮埋于其眾多的規(guī)定及公告之
中，缺乏系統(tǒng)的歸納與整理，故即使是專業(yè)人士亦很難對相關(guān)案件有全面、系統(tǒng)的了解，更談不上普通公眾對相關(guān)違規(guī)行為性質(zhì)的準(zhǔn)財把握。本書作者長期從事證券法律研究與實務(wù)工作，經(jīng)過精心分析與練選，作者以違規(guī)行為的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，將相關(guān)案件分為10類，每類精選10個典型個案，共計100案，組成了本書?？紤]到目前市場上關(guān)于證券法案例的少數(shù)幾本書籍要么隱去了案件的真實背景，要么具有過多的學(xué)理研究內(nèi)容，為使讀者能對相關(guān)違規(guī)案件有一個直接、明晰的認(rèn)識，相關(guān)內(nèi)容基本采用中國證監(jiān)會進(jìn)行處罰的原文，僅對部分內(nèi)容進(jìn)行了刪節(jié)或調(diào)整，同時輔之以相關(guān)企業(yè)。案情簡介或者基本的法律點評。
    本書既非講義式的教科書或簡單的資料匯編，亦非理論深透的專題性研究。作者的主要目的在于使讀者在了解相關(guān)證券法律制度基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對我國證券市場建立以來的各類重大違規(guī)案件的違規(guī)事實及其違規(guī)性質(zhì)有一個較為系統(tǒng)、全面的把握。如果本書的出版能夠在提升社會公眾對上市公司、證券經(jīng)營機(jī)機(jī)
中介機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等市場主體違規(guī)行為的鑒別與監(jiān)督能力方面有所助益，則是作者莫大的希望。
    在體例上，本書共分10章，每類違規(guī)案件作為一章。每章分兩節(jié)：第一節(jié)為相關(guān)法律制度概述，為相關(guān)證券法律制度的簡單介紹，一般在3000字以內(nèi)；第二節(jié)為10個違規(guī)案件的具體內(nèi)容及其點評，此為本書之主體。在對違規(guī)案件進(jìn)行介紹及點評的部分，大部分案件均由四個小部分組成，依次為：企業(yè)及案精簡介、相關(guān)處罰、本案違規(guī)基本特征、案件點評。同時，由于一部分案件或因背景資料不詳，或因證券主管機(jī)關(guān)的處罰決定本身分析說理已較為充分，為避免無據(jù)妄說或不必要的重復(fù)，作者根據(jù)個案情況略去了企業(yè)及案情簡介或案件點評部分的內(nèi)容。本書所涉資料截止到2002年10月。

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