公司治理與資本市場(chǎng)監(jiān)管

前言

　　2002年3月22日、23日，在北京大學(xué)舉行了“亞洲公司治理與資本市場(chǎng)監(jiān)管”研討會(huì)，除中國(guó)以外，還有來(lái)自中國(guó)臺(tái)灣、香港特別行政區(qū)和日本的學(xué)者、實(shí)務(wù)專家等，會(huì)聚一堂，展開(kāi)了熱烈的討論。作為主辦單位之一，對(duì)此感到由衷的喜悅?！　⊙杏憰?huì)辦得成功，富有成效，我以為主要是以下幾方面的因素：　　第一，與會(huì)者十分關(guān)切主題，積極參與討論。如何構(gòu)建更為完善的公司治理結(jié)構(gòu)？如何建立有效、公正的資本市場(chǎng)？我們都從各自不同的視角研究了這些問(wèn)題。在研討會(huì)期間，通過(guò)互相交流經(jīng)驗(yàn)，互換信息，了解到各國(guó)和各地區(qū)都在根據(jù)各自不同的情況，以各自獨(dú)特的方法在探索。深深感到能夠認(rèn)識(shí)和理解彼此的特點(diǎn)本身，是極其有意義的。之所以有這種感受，是因?yàn)槲覀兌忌钤谕粫r(shí)代、同一地球，而且，地處相鄰的國(guó)家和地區(qū)，彼此都在認(rèn)真探索源于同一根源的問(wèn)題。在不同表層下面，有著相同的基礎(chǔ)。正是基于這一共同的基礎(chǔ)，各種不同的認(rèn)識(shí)和理解，彼此才會(huì)互相刺激，才有參考價(jià)值?！　〉诙?，主題選得恰當(dāng)。這主要多虧北京大學(xué)副校長(zhǎng)吳志攀先生的正確判斷和決斷。本次研討會(huì)是自吳先生向我們提議后開(kāi)始籌備的。吳先生得到了北京大學(xué)和北京等其他著名大學(xué)的各位先生的支持，積極促成了研討會(huì)的召開(kāi)。其實(shí)，名古屋大學(xué)法學(xué)研究科在2001年2月舉辦了題為“日中企業(yè)法制·金融法制的展開(kāi)”的研討會(huì)。吳先生、華東政法學(xué)院的顧功耘先生、中國(guó)政法大學(xué)的趙威先生等前來(lái)名古屋參加了研討會(huì)。那時(shí)，吳先生提議下次在北京舉辦第二屆。起初，我們以為那只是一般的外交辭令。但是，吳先生是認(rèn)真的，真的籌辦起研討會(huì)。因此，對(duì)于吳先生的認(rèn)真態(tài)度、研討會(huì)的詳細(xì)安排以及突如其來(lái)的進(jìn)展，不免感到有點(diǎn)緊張。于是，名古屋大學(xué)法學(xué)研究科也急忙作了相應(yīng)的安排。研討會(huì)能如期召開(kāi)，更使我們確信，在這一時(shí)期，舉辦這一主題的研討會(huì)是十分切合時(shí)宜的。

內(nèi)容概要

　　《司治理與資本市場(chǎng)監(jiān)管--比較與借鑒》分為公司治理篇、資本市場(chǎng)篇二個(gè)部分，包括立法動(dòng)態(tài)、業(yè)界傳真、宏觀視野、股東保護(hù)、獨(dú)立董事等內(nèi)容。

書(shū)籍目錄

濱田道代教授序吳志攀教授致辭（代序）江平教授基調(diào)報(bào)告公司治理篇立法動(dòng)態(tài)日本公司法修改的動(dòng)向臺(tái)灣公司治理法制回顧與前瞻業(yè)界傳真日本企業(yè)的環(huán)境變化與公司治理結(jié)構(gòu)的今后趨向日本監(jiān)事活動(dòng)的現(xiàn)狀和監(jiān)事協(xié)會(huì)宏觀視野品牌競(jìng)爭(zhēng)與公司治理——兼論公司治理的生態(tài)環(huán)境公司治理全球化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家的教訓(xùn)——兼論中國(guó)公司治理的一些問(wèn)題政治結(jié)構(gòu)、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與證券市場(chǎng)治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型——“關(guān)系”社會(huì)與轉(zhuǎn)軌背景下的證券市場(chǎng)法治問(wèn)題股東保護(hù)論股東平等原則構(gòu)建維護(hù)股東權(quán)保護(hù)的法治系統(tǒng)工程論我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)及股東平等原則獨(dú)立董事獨(dú)立董事與中國(guó)公司治理——兼評(píng)析《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》中國(guó)引入獨(dú)立董事制度應(yīng)注意的若干問(wèn)題關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度的評(píng)價(jià)完善我國(guó)公司監(jiān)督機(jī)制的法律基礎(chǔ)——兼論獨(dú)立董事制度的引入國(guó)情與完善獨(dú)立董事制度的法理思考獨(dú)立董事熱中的冷思考英美上市公司“獨(dú)立董事制度”辨析銀行治理健全銀行的公司治理股份制商業(yè)銀行公司治理斷想——讀央行指針征求意見(jiàn)稿比較借鑒美日公司法人治理結(jié)構(gòu)之研究公司治理的機(jī)制與績(jī)效——案例分析與制度反思資本市場(chǎng)篇祉券監(jiān)管日本證券交易的監(jiān)管論我國(guó)上市公司關(guān)聯(lián)交易中的若干法律問(wèn)題獨(dú)立審計(jì)委員會(huì)的神話與現(xiàn)實(shí)——對(duì)審計(jì)委員會(huì)的制度反思與規(guī)則檢討信息披露臺(tái)灣之企業(yè)訊息披露制度——兼論臺(tái)灣之財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)訊息披露制度強(qiáng)化約束遏制“造假”——對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)虛假信息披露現(xiàn)象的剖析市場(chǎng)創(chuàng)新我國(guó)發(fā)展認(rèn)股權(quán)證的設(shè)想與法律思考論中國(guó)的股票期權(quán)制度是否“應(yīng)當(dāng)緩行”世界股票市場(chǎng)的資產(chǎn)機(jī)構(gòu)化及其對(duì)公司治理的影響民事訴訟虛假陳述民事賠償若干法律問(wèn)題論證券集團(tuán)訴訟的訴訟代表人與訴訟代理人的選任對(duì)最高法院《關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》中前登程序的幾點(diǎn)思考后記

章節(jié)摘錄

　　三、結(jié)論　?。ㄒ唬┕局卫硇Ч枰惺袌?chǎng)環(huán)境配合　　公司就好比是一家餐廳，有投資人（餐廳的股東和老板），有管理經(jīng)理（餐廳的管理層），有廚師（餐廳雇員）和顧客（飲食市場(chǎng)的消費(fèi)者）?！肮局卫怼奔偃缡且槐尽安俗V”和“菜單”，不同的廚師按照同一本“菜譜”炒菜，做出菜的口味不同。同樣“菜譜”，同樣餐廳、不同的廚師，做出菜的口味還是不同?！　”M管如此，還是需要一本“菜譜”和“菜單”。有了這本“菜譜”和“菜單”，炒菜的操作過(guò)程就可以被計(jì)量，可以被評(píng)估，就可以采用數(shù)量化的方式來(lái)評(píng)價(jià)。因?yàn)椤安俗V”可以作為考核餐廳的文字標(biāo)準(zhǔn)?！　∮辛诉@本“菜譜”和“菜單”，餐廳內(nèi)的廚師炒菜，可以在程序上分出先后秩序，做事也可分出層次；可以明晰操作過(guò)程與責(zé)任，可以被監(jiān)督與檢查。　　如果說(shuō)，美國(guó)的快餐店比中國(guó)的餐館更加賺錢(qián)，是因?yàn)辂湲?dāng)勞與肯德基快餐連鎖店，都采取了標(biāo)準(zhǔn)化的操作，一些操作程序都可以寫(xiě)下來(lái)，因此，快餐店的模式可以被復(fù)制，標(biāo)準(zhǔn)可以被控制，經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)可以被復(fù)制。能夠?qū)懗鰜?lái)的經(jīng)驗(yàn)，并且有成功復(fù)制例子的證明，才是可操作和推廣的經(jīng)驗(yàn)。　　美國(guó)快餐店盈利，是不用論證的事實(shí)。因?yàn)樗鼈冇幸槐痉浅：玫墓局卫淼摹安俗V”和“菜單”，這本“菜譜”和”菜單“使得快餐店適合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求。中國(guó)有許多名牌的快餐店，也曾經(jīng)同美國(guó)的麥當(dāng)勞競(jìng)爭(zhēng)。暫時(shí)都沒(méi)有取得成功。將來(lái)中國(guó)的快餐店如果要取得競(jìng)爭(zhēng)勝利的話，就需要寫(xiě)出具有麥當(dāng)勞快餐店同樣水平的，并且適合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的中式快餐“菜譜”和“菜單”?！　∮辛藢?xiě)出來(lái)的、適合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的“菜譜”和“菜單”，只完成了快餐店公司發(fā)展的內(nèi)部程序設(shè)計(jì)。此外，還需要外部市場(chǎng)環(huán)境的支持?？觳偷甑臅?huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表，對(duì)外要具有一定的公信度；快餐店在市場(chǎng)中的交易記錄，要達(dá)到被評(píng)價(jià)級(jí)別的程度；它在履行合同承諾時(shí)，要有一定的履約度；它在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，要有一定的公正度。

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