中國(guó)證券市場(chǎng)十年著名案例評(píng)析

內(nèi)容概要

中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展已有十余年歷史，經(jīng)歷了從小到大，從不完善到逐漸完善的過(guò)程。十年間，中國(guó)證券市場(chǎng)風(fēng)風(fēng)雨雨，時(shí)至今日，依舊存在眾多紛爭(zhēng)。本書(shū)的寫(xiě)作主要基于三個(gè)目的：其一，通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)十年間案例的整理匯總，向讀者展現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的概貌；其二，通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)十年間案例的分析研判，更具現(xiàn)實(shí)性與針對(duì)性地探討證券法理論；其三，通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)十年間案例的反思回顧，總結(jié)如何完善中國(guó)的證券市場(chǎng)制度。    本書(shū)所選案例均具有一定代表性，寫(xiě)作過(guò)程中參閱了大量資料，“案情介紹”部分充分注意所引材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和權(quán)威性；“法理分析”部分在介紹證券法相關(guān)理論知識(shí)的同時(shí)，對(duì)有現(xiàn)行法律制度進(jìn)行了比較分析或述評(píng)，力求全面反映當(dāng)前證券法的最新研究成果。

書(shū)籍目錄

前言第—章 違法發(fā)行零口上市  四川長(zhǎng)虹公司轉(zhuǎn)配紅股違規(guī)上市案  長(zhǎng)沙中意公司違規(guī)配股案  基翔公司擅自將其子公司在境外上市案  杜慶松未經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)擅自將企業(yè)在境外上市案第二章 違規(guī)申購(gòu)股票  大鵬證券公司違規(guī)申購(gòu)本公司承銷股票案  國(guó)信證券公司違規(guī)申購(gòu)本公司承銷股票案  青島萬(wàn)通證券違規(guī)申購(gòu)新股案第三章 違規(guī)申購(gòu)基金  ±海偉龍企業(yè)公司等機(jī)構(gòu)違規(guī)申購(gòu)基金案  廣州華易實(shí)業(yè)公司等機(jī)構(gòu)違規(guī)申購(gòu)基金案第四章 擅自改變募股資金用途  湖北活力二八公司擅自改變資金投向案  四川峨嵋柴油機(jī)公司挪用募集資金案第五章 信息披露違法  瓊民源虛假陳述案  紅光實(shí)業(yè)虛假信息披露案  東方鍋爐欺詐上市，虛假陳述案  大慶聯(lián)誼信息披露違法案  海南大東海欺詐上市、信息披露不及時(shí)案  鄭百文虛假上市，上市后信息披露違法案  銀廣夏隱瞞重大事項(xiàng)，披露虛假信息案第六章 暫停和終止上市  Pr水仙終止上市案 第七章 非法場(chǎng)外交易  中國(guó)民族國(guó)際信托公司北京證券交易部非法將  申購(gòu)的新股在未上市之前場(chǎng)外轉(zhuǎn)讓給客戶案  川國(guó)投西御街營(yíng)業(yè)部私自接受客戶委托買賣  證券案第八章 信用交易  中經(jīng)開(kāi)深圳業(yè)務(wù)部為客戶購(gòu)買股票非法提供融資案  中科信哈爾濱營(yíng)業(yè)部為客戶交易非法提供融資案  上海萬(wàn)國(guó)證券公司武漢營(yíng)業(yè)部訴郁偉等股票交易  惡意透支資金返還糾紛案  國(guó)泰證券有限公司哈爾濱營(yíng)業(yè)部訴郭志文等股票  透支交易糾紛案第九章 內(nèi)幕交易  王川內(nèi)幕交易案  戴禮輝內(nèi)幕交易案  俞夢(mèng)文內(nèi)幕交易案  南方證券公司、北大車行公司等機(jī)構(gòu)和個(gè)人  內(nèi)幕交易案第十章 操縱市場(chǎng)  李定興編造并傳播證券交易虛假信息案  (假“蘇三山收購(gòu)”案)  金昌公司、李石操縱鄭百文股價(jià)案  廣東欣盛投資顧問(wèn)公司等機(jī)構(gòu)操縱億安科技案第十一章 證券公司欺詐客戶和未盡義務(wù)  四川證券公司挪用客戶保證金案  國(guó)信證券公司挪用客戶保證金案  裔式成、方秉寅訴浙江省證券公司上海營(yíng)業(yè)部  工作失誤致其股票交易損失案  王魯穗訴四川省證券公司股票糾紛案  朱麗云訴廣州市同福證券部不盡嚴(yán)格審查義務(wù)  致其股票被盜賣、保證金被盜提賠償案  林麗瓊訴華夏證券有限公司廈門業(yè)務(wù)部通買通  賣方式下股票被盜賣賠償案  朱曉玲訴衡陽(yáng)證券部擅自動(dòng)用其資金和股票炒  股致其損失賠償案第十二章 違規(guī)買賣本公司股票  中集公司虛假披露、違規(guī)買賣股票案  西安飲食公司違規(guī)回購(gòu)法人股案  上海嘉寶實(shí)業(yè)虛假陳述、違規(guī)買賣股票案  冰熊公司利用募股資金買賣本公司股票案  深圳發(fā)展銀行非法買賣本公司股票案第十三章 國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票  浙江震元股份有限公司動(dòng)用銀行信貸資金  買賣股票案  中國(guó)輕騎集團(tuán)公司等機(jī)構(gòu)和個(gè)人違規(guī)炒作股票案第十四章 銀行資金違規(guī)流入股市  申銀萬(wàn)國(guó)證券公司違規(guī)從銀行拆入資金炒股案  海通證券公司青島營(yíng)業(yè)部用銀行拆借資金  申購(gòu)新股案第十五章 上市公司收購(gòu)  寶延風(fēng)波案  中遠(yuǎn)協(xié)議收購(gòu)眾城案第十六章 證券公司違規(guī)自營(yíng)牙口混合操作  農(nóng)行襄樊市信托投資公司上海證券部混合操作案  河北國(guó)際信托公司以他人名義為自己買賣股票、  挪用客戶保證金案  信達(dá)廣州天河營(yíng)業(yè)部以他人名義從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、  挪用客戶保證金案  江西江南信托投資公司以個(gè)人名義違規(guī)自營(yíng)、超  比例持股未報(bào)告和公告案第十七章 中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)違法  中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為瓊民源出具含有虛假  內(nèi)容審計(jì)報(bào)告案  中維律師事務(wù)所為東方鍋爐出具虛假內(nèi)容的  《法律意見(jiàn)書(shū)》及《律師工作報(bào)告》案  黑龍江證券登記有限公司為大慶聯(lián)誼提供  虛假股權(quán)托管證明案第十八章 證券監(jiān)管  海南凱立公司訴中國(guó)證監(jiān)會(huì)案

章節(jié)摘錄

　　在《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問(wèn)題的通知》發(fā)布的同月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)這個(gè)《通知》發(fā)布了修訂后的公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)《配股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》，上市公司在向原股東配售發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)按照該準(zhǔn)則編制配股說(shuō)明書(shū)?！　橐?guī)范上市公司發(fā)行新股的信息披露行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年4月10日發(fā)出《關(guān)于發(fā)布（公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——上市公司發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)）的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]56號(hào)）。在此之前發(fā)布的《關(guān)于印發(fā)公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)（配股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式）的通知》（證監(jiān)[1999]13號(hào)）、《關(guān)于發(fā)布（上市公司向社會(huì)公開(kāi)募集股份招股意向書(shū)的內(nèi)容與格式（試行））的通知》（證監(jiān)公司字[2000]44號(hào)）同時(shí)廢止，因此配股的信息披露適用新準(zhǔn)則。申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行新股的上市公司，應(yīng)按照該準(zhǔn)則編制招股說(shuō)明書(shū)并公開(kāi)披露。該準(zhǔn)則所稱招股說(shuō)明書(shū)包括配股說(shuō)明書(shū)、增發(fā)招股意向書(shū)及增發(fā)招股說(shuō)明書(shū)。發(fā)行人向原股東配售股票（簡(jiǎn)稱“配股”）應(yīng)編制配股說(shuō)明書(shū)，并應(yīng)在承銷開(kāi)始前5個(gè)工作日將配股說(shuō)明書(shū)刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種報(bào)刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上，井將正式印制的配股說(shuō)明書(shū)文本置備于發(fā)行人住所、證券交易所、承銷團(tuán)成員住所，以備公眾查閱。配股說(shuō)明書(shū)主要內(nèi)容包括：本次發(fā)行概況、風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)和技術(shù)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息、管理層討論與分析、盈利預(yù)測(cè)、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、本次募集資金運(yùn)用、前次募集資金運(yùn)用、股利分配政策、其他重要事項(xiàng)、董事及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)聲明以及附錄和備查文件。新準(zhǔn)則的實(shí)行，使配股的信息披露工作更加規(guī)范和嚴(yán)格?！　　?/pre>








圖書(shū)封面






評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載



還沒(méi)讀過(guò)(74)
勉強(qiáng)可看(538)
一般般(918)
內(nèi)容豐富(3807)
強(qiáng)力推薦(312)


 


    中國(guó)證券市場(chǎng)十年著名案例評(píng)析 PDF格式下載