中國外資銀行法律事務(wù)

前言

　　導(dǎo)讀　　本書書名或許會讓讀者誤以為這是一本為外資銀行撰寫的中國法律書籍，其實除了外資銀行之外，本書最想?yún)f(xié)助外商擺脫傳統(tǒng)理解中國法律的刻板角度，改以外資銀行的高度去看待中國法律的變化。　　這種法律變化體現(xiàn)在「融資」與「外匯」兩大領(lǐng)域尤為明顯，因為近年來中國經(jīng)濟環(huán)境變化快速，加上中國官方吸引外商投資的政策轉(zhuǎn)變，使得「融資」與「外匯」相關(guān)法律法規(guī)，成為進入中國投資的外商必先掌握的基本知識。鑑於外資銀行與外商在中國都屬於外商投資企業(yè)，這種相同的法律身分，更有利於外商透過外資銀行角度理解中國法律，以解決外商在中國所遭遇的融資與外匯問題?！　”緯卜殖善叽笳鹿?jié)185個專欄主題，除強調(diào)外匯與融資法律法規(guī)外，還在擔(dān)保、抵押、訴訟、結(jié)匯，甚至是債權(quán)回收、勞動人事管理等方面，總結(jié)富蘭德林十年來為外商提供涉外法律服務(wù)的經(jīng)驗。最特別的是，本書在一開始便以兩大章節(jié)的篇幅，深入介紹中國官方體系與法律體系，畢竟在中國現(xiàn)行法律制度中，官方仍扮演了相當(dāng)重要的角色，因此先了解中國官方部門的運作，才能充分掌握中國法律的真義。　　本書採工具書編排方式，讀者可以先將要查詢的法律問題定義並分類，再依不同篇名進行細部主題查詢，或是透過富蘭德林官網(wǎng) www.mychinabusiness.com，以關(guān)鍵字進行全文檢索，也能很快找到與關(guān)鍵字有關(guān)的專欄及相關(guān)內(nèi)容位於哪些章節(jié)片段中?！　〔还苁秦敹悤?，還是涉外法律，「實務(wù)」與「有用」一直是富蘭德林堅持的目標，外商到中國投資是為了合法獲利，繳該繳的稅、遵守該遵守的法律已成為共識，但如何利用法律為外商創(chuàng)造更大的利益？如何讓法律成為外商在中國的助力而不是阻力？絕不該只流於口號，應(yīng)該告訴讀者「怎麼做」，才是富蘭德林出版本書的目的，也才是本書的宗旨。　　最後，要請讀者仔細參閱附件中的「讀者服務(wù)」。為了怕讀者無法掌握與本書有關(guān)的最新法規(guī)變化，本書選擇了前所未有的讀者服務(wù)方式；讀者只要在富蘭德林官網(wǎng)www.mychinabusiness.com註冊，富蘭德林將以電子郵件通知讀者與本書內(nèi)容有關(guān)的最新法規(guī)變化，因為除了「有用」與「實務(wù)」之外，「最新」也是本書想為讀者持續(xù)創(chuàng)造的價值?！　　　　　　　　　　　　　　　?/pre>


內(nèi)容概要
到中國投資一定要知道的 外匯與融資法律法規(guī) 資訊！本書共分成七大章節(jié)185個專欄主題，除強調(diào)外匯與融資法律法規(guī)外，還在擔(dān)保、抵押、訴訟、結(jié)匯，甚至是債權(quán)回收、勞動人事管理等方面，總結(jié)富蘭德林十年來為外商提供涉外法律服務(wù)的經(jīng)驗。最特別的是，本書在一開始便以兩大章節(jié)的篇幅，深入介紹中國官方體系與法律體系，畢竟在中國現(xiàn)行法律制度中，官方仍扮演了相當(dāng)重要的角色，因此先了解中國官方部門的運作，才能充分掌握中國法律的真義。本書採工具書編排方式，讀者可以先將要查詢的法律問題定義並分類，再依不同篇名進行細部主題查詢，或是透過富蘭德林官網(wǎng)，以關(guān)鍵字進行全文檢索，也能很快找到與關(guān)鍵字有關(guān)的專欄及相關(guān)內(nèi)容位於哪些章節(jié)片段中。


作者簡介
　　富蘭德林事業(yè)群　　富蘭德林事業(yè)群擁有律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及逾百名專業(yè)顧問，是極少數(shù)有能力同步提供中國「涉外法律、財稅會計、資本市場」三大領(lǐng)域的專業(yè)團隊，客戶涵蓋臺灣1/4上市上櫃公司，包含臺灣第一銀行、彰化銀行、新光產(chǎn)物保險、臺灣產(chǎn)物保險、長榮海運、友訊科技（D-Link）、琉璃工房、上海寶德汽車（BMW）、上海漢鐘精機，以及日商奧林巴斯（OLYMPUS）、日立（HITACHI）等知名企業(yè)。除了傳統(tǒng)法律顧問，兼併收購、訴訟仲裁、工商登記，以及財稅會計方面的年度審計、海關(guān)、外匯、出口退稅等專業(yè)之外，富蘭德林自2003年起，即專注於輔導(dǎo)外商在中國股票上市，擁有輔導(dǎo)外商中國上市最多的成功實例，也累積了外商解決中國法律會計與資本市場問題的豐富經(jīng)驗。


書籍目錄
第一篇　中國官方體系及與外資銀行密切相關(guān)的中國政府部門 第一章　中國官方體系介紹 【1】中國行政區(qū)域劃分介紹 【2】中國國家主席、總書記和總理職權(quán)介紹 【3】公檢法、司法局所構(gòu)成的中國政法體系 【4】公安和武裝員警的區(qū)別 第二章　與外資銀行密切相關(guān)的政府部門介紹 【5】外資銀行在中國經(jīng)營涉及的主管部門 【6】銀監(jiān)會與金融辦公室是什麼關(guān)係？ 【7】中國銀監(jiān)會、保監(jiān)會及證監(jiān)會的性質(zhì) 第三章　外資銀行在中國設(shè)立代表處、分行、子行的手續(xù)及涉及的部門 【8】外國銀行在中國設(shè)立子行和分行的差異分析 【9】外國銀行在中國設(shè)立代表處、分行、合資銀行、子行的審批流程介紹 【10】外國銀行在中國設(shè)立經(jīng)營性機構(gòu)的注意事項 【11】外國銀行在中國設(shè)立代表處的注意事項 【12】律師與會計師在外資銀行設(shè)立過程中可協(xié)助的事項 【13】外資銀行每年度須接受哪些監(jiān)管事項 【14】中國銀監(jiān)會和各地銀監(jiān)局在外資銀行設(shè)立過程中的職能劃分 【15】外資銀行高級職員任職資格規(guī)定 第二篇　中國法律體系及與外資銀行密切相關(guān)的法律介紹 第一章　中國法律體系介紹 【16】中國法律體系介紹（中國各類法律法規(guī)制定、效力、差異分析、法律適用）（上） 【17】中國法律體系介紹（中國各類法律法規(guī)制定、效力、差異分析、法律適用）（下） 【18】中國憲法介紹 【19】法、條例、規(guī)定、辦法、細則、通知、令、決定等法律規(guī)範的效力分析 【20】司法解釋在中國法律體系中的地位分析 第二章　銀行監(jiān)管法律規(guī)範介紹 【21】中國銀行監(jiān)管法律規(guī)範介紹─資本約束制度 【22】中國銀行監(jiān)管法律規(guī)範介紹─治理與內(nèi)部控制 【23】中國銀行監(jiān)管法律規(guī)範介紹─業(yè)務(wù)管理規(guī)定 【24】中國銀行監(jiān)管法律規(guī)範介紹─風(fēng)險管理 【25】中國銀行監(jiān)管法律規(guī)範介紹─風(fēng)險評級與預(yù)警機制 第三章　與外資銀行密切相關(guān)的法律介紹 【26】外資銀行在中國可從事的業(yè)務(wù)介紹及其所涉及的主要法律 【27】中國反洗錢法介紹及外資銀行可能涉及的法律責(zé)任 第三篇　銀行業(yè)務(wù)所涉及的中國擔(dān)保規(guī)定與實務(wù) 第一章　總綱 【28】中國擔(dān)保法規(guī)定的擔(dān)保方式介紹 【29】抵押和質(zhì)押的差異分析 【30】外資銀行如何應(yīng)對物權(quán)法實施後對融資擔(dān)保的影響 【31】物權(quán)法關(guān)於抵押權(quán)設(shè)立的規(guī)定及銀行風(fēng)險防範 【32】物權(quán)法關(guān)於質(zhì)權(quán)設(shè)立的規(guī)定及銀行風(fēng)險防範 【33】一般保證和連帶保證的區(qū)別及銀行風(fēng)險防範 【34】實現(xiàn)擔(dān)保權(quán)可能遇到哪些限制及銀行風(fēng)險防範 第二章　不動產(chǎn)抵押法律與實務(wù) 【35】中國土地使用權(quán)定義及分類 【36】不動產(chǎn)抵押權(quán)的設(shè)定及效力分析 【37】不動產(chǎn)不能設(shè)定抵押的情形分析 【38】外資銀行接受不動產(chǎn)抵押時的審查重點 【39】外資銀行接受個人房產(chǎn)抵押的審查重點 【40】外資銀行如何辦理不動產(chǎn)抵押登記（所涉及的中國官方部門介紹） 【41】外資銀行如何行使不動產(chǎn)抵押權(quán) 【42】劃撥土地使用權(quán)抵押的操作實務(wù) 【43】集體土地使用權(quán)抵押的操作實務(wù) 【44】在建工程抵押的操作實務(wù) 【45 】預(yù)售商品房抵押的操作實務(wù) 第三章　動產(chǎn)抵押法律與實務(wù) 【46】銀行接受機器設(shè)備抵押時應(yīng)注意的事項 【47】機器設(shè)備辦理抵押的操作實務(wù) 【48】海關(guān)監(jiān)管貨物設(shè)定抵押的注意事項 【49】進口免稅設(shè)備抵押貸款的操作實務(wù) 【50】機器設(shè)備設(shè)定抵押後實現(xiàn)抵押權(quán)法律分析 【51】銀行接受機動車抵押應(yīng)注意的事項分析 【52】外資銀行辦理動產(chǎn)擔(dān)保所涉及的中國官方部門介紹 第四章　動產(chǎn)質(zhì)押法律與實務(wù) 【53】存貨質(zhì)押的操作實務(wù) 【54】存貨質(zhì)押辦理過程中的注意事項 【55】存貨質(zhì)押和倉單質(zhì)押的區(qū)別分析 【56】對被質(zhì)押存貨的監(jiān)管方式介紹 第五章　權(quán)利質(zhì)押法律與實務(wù) 【57】中國票據(jù)種類介紹 【58】外資銀行接受票據(jù)質(zhì)押應(yīng)注意的事項 【59】票據(jù)質(zhì)押生效的法律分析 【60】票據(jù)質(zhì)押時實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的法律分析 【61】在中國可以用於質(zhì)押的股權(quán)種類介紹 【62】辦理股權(quán)質(zhì)押的操作實務(wù) 【63】股權(quán)質(zhì)押生效的法律 分析 【64】銀行接受有限公司股權(quán)質(zhì)押實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的法律分析 【65】判斷應(yīng)收帳款能否質(zhì)押的法律重點分析 【66】應(yīng)收帳款質(zhì)押時實現(xiàn)質(zhì)權(quán)法律分析 【67】應(yīng)收帳款質(zhì)押和保理的差異分析 【68】利用專利權(quán)向銀行質(zhì)押融資的法律重點 【69】利用商標權(quán)向銀行質(zhì)押融資的法律重點 【70】企業(yè)與個人的定存如何辦理質(zhì)押 【71】利用倉單向銀行質(zhì)押融資的法律重點 【72】銀行接受倉單質(zhì)押時應(yīng)注意的事項【73】倉單質(zhì)押實現(xiàn)質(zhì)權(quán)法律分析【74】外資銀行辦理權(quán)利質(zhì)押所涉及的中國官方部門介紹第六章　幾種特殊擔(dān)保形式的處理【75】最高額抵（質(zhì)）押與普通抵（質(zhì)）押的差異分析【76】混合擔(dān)保的分類和責(zé)任承擔(dān)分析【77】物保無效或未成立時保證人的保證責(zé)任範圍【78】外資銀行用混合擔(dān)保放貸時的注意事項【79】外資銀行用二次抵押放貸的注意事項【80】外資銀行利用重複抵押放貸的法律風(fēng)險分析 【81】外資銀行利用浮動擔(dān)保放貸的注 意事項 第四篇　以中國法律為準據(jù)法準備銀行授信業(yè)務(wù)文件的重點及注意事項 第一章　以中國法律為準據(jù)法簽署借貸合同的注意事項 【82】中國商業(yè)銀行貸款業(yè)務(wù)的分類 【83】外資銀行放貸物件分析 【84】作為借款人的企業(yè)法人、事業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織、個體工商戶差異分析 【85】中國法律對企業(yè)貸款的用途限制 【86】港澳臺居民及外國自然人在中國貸款的法律分析 【87】人民銀行對商業(yè)銀行從事存貸款業(yè)務(wù)的利率規(guī)定 【88】民事行為能力對借貸合同效力的影響 【89】如何通過審查營業(yè)執(zhí)照與批準證書確定借款人主體資格 【90】銀行簽署借貸合同前應(yīng)審查的章程重點及注意事項 【91】銀行簽署借貸合同前審查決議性文件的重點及注意事項 【92】何謂貸款卡及其申領(lǐng)、使用注意事項 【93】銀行提供個人貸款前應(yīng)審查哪些資料 【94】銀行借貸合同的主要條款及其注意事項 【95】銀行借貸合同成立與生效要件分析 【96】銀行借貸合同被認定為格式合同有何不利【97】銀行借貸合同被判無效和部分無效的幾種情形分析 【98】銀行應(yīng)如何處理效力待定合同 【99】銀行應(yīng)如何處理可撤銷合同 第二章　以中國法律為準據(jù)法簽署擔(dān)保合同的注意事項 【100】哪些人不能為他人債務(wù)擔(dān)保 【101】銀行接受企業(yè)為股東擔(dān)保應(yīng)注意事項 【102】銀行接受上市公司為他人擔(dān)保應(yīng)注意事項 【103】哪些情況下?lián)２荒軐沟谌?【104】銀行簽署擔(dān)保合同應(yīng)注意事項 【105】保證合同未成立導(dǎo)致保證人免責(zé)的情形分析 【106】保證違反禁止性規(guī)定導(dǎo)致保證人免責(zé)的情形分析 【107】保證期間屆滿導(dǎo)致保證人免責(zé)的情形分析 【108】保證人可主張免責(zé)的其他情形分析 【109】實務(wù)中導(dǎo)致抵押無效的情形分析 【110】實務(wù)中導(dǎo)致質(zhì)押無效的情形分析 第三章　管轄地及訴訟和仲裁的約定 【111】中國法院體系及民事訴訟管轄制度介紹 【112】銀行業(yè)務(wù)糾紛所涉及的法院管轄地分析（上） 【113】銀行業(yè)務(wù)糾紛所涉及的法院管轄地 分析（下） 【114】中國仲裁制度介紹【115】訴訟與仲裁的比較分析外資銀行如何在中國外匯管理框架下從事有關(guān)涉外業(yè)務(wù)第一章　中國外匯操作實務(wù)【116】何謂外匯指定銀行【117】外商投資企業(yè)在中國所涉及的外匯業(yè)務(wù)介紹【118】外商投資企業(yè)在中國的外匯核銷實務(wù)【119】經(jīng)常專案下企業(yè)有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的付匯實務(wù)【120】非居民個人如何辦理結(jié)匯手續(xù)【121】非居民個人攜帶外幣現(xiàn)鈔出入境所須注意重點【122】外商投資企業(yè)人民幣利潤再投資外匯管理【123】外商投資企業(yè)中外方之間轉(zhuǎn)股外匯實務(wù) 【124】清算和減資外匯匯出實務(wù) 【125】「限外令」下非居民購房結(jié)匯以及購房款購匯匯出實務(wù) 【126】通過境外投資匯出資金實務(wù) 【127】外資銀行在中國可能面臨的外匯法律風(fēng)險 第二章　對外擔(dān)保規(guī)定與實務(wù) 【128】何謂對外擔(dān)保 【129】對外擔(dān)保的主體要求 【130】對外擔(dān)保模式分析 【131】外商投資企業(yè)對外擔(dān)保應(yīng)辦理的手續(xù) 【132】銀行對外擔(dān)保實務(wù) 【133】境內(nèi)銀行對外出具保函的注意事項 【134】銀行保函和備用信用證的比較分析 【135】外國投資者以境內(nèi)公司股權(quán)擔(dān)保境外債務(wù)與對外擔(dān)保的區(qū)別 第三章　境外擔(dān)保實務(wù) 【136】常見的境外擔(dān)保方式介紹 【137】境外擔(dān)保與對外擔(dān)保的比較分析 【138】以境外資產(chǎn)在境內(nèi)融資實務(wù) 【139】如何辦理境外擔(dān)保的外匯登記 第四章　中國外債規(guī)定與香港子公司 【140】中國外債管理介紹 【141】外商投資企業(yè)如何借外債 【142】貿(mào)易項下企業(yè)外債實務(wù) 【143】外商投資企業(yè)的香港子公司功能介紹 【144】境外投資設(shè)立香港子公司實務(wù) 【145】外資銀行的外債實務(wù) 【146】如何申請外資銀行外債額度 第五章　資本金結(jié)匯實務(wù) 【147】外商投資企業(yè)資本金結(jié)匯實務(wù) 【148】外資銀行從事資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)資格及其相關(guān)手續(xù) 【149】外資銀行辦理企業(yè)資本金結(jié)匯業(yè)務(wù)審核重點在中國利用法律手段回收債權(quán)操作重點 第一章　在中國進行徵信調(diào)查必要性及意義 【150】外資銀行進行徵信調(diào)查的幾種方式分析 【151】徵信調(diào)查應(yīng)關(guān)注的重點 第二章　實務(wù)中可用於追討債務(wù)的幾種辦法 【152】訴訟或仲裁前發(fā)律師函的作用及注意事項 【153】支付令的作用與法律效果 【154】財產(chǎn)保全期限規(guī)定及注意事項 【155】限制出境也是回收債權(quán)的有效手段 第三章　訴訟與仲裁實務(wù) 【156】訴訟與仲裁取證實務(wù)（上） 【157】訴訟與仲裁取證實務(wù)（中） 【158】訴訟與仲裁取證實務(wù)（下） 【159】訴訟與仲裁中財產(chǎn)線索的調(diào)查分析 【160】提起財產(chǎn)保全的程序和條件 【161】申請法院強制執(zhí)行的操作實務(wù) 第四章　有強制執(zhí)行力的債權(quán)文書公證 【162】中國公證機構(gòu)的介紹 【163】哪些債權(quán)文書經(jīng)公證後可以賦予強制執(zhí)行力 【164】辦理賦予強制執(zhí)行力債權(quán)文書的程序和條件 【165】如何憑藉賦予強制執(zhí)行力債權(quán) 文書進行債權(quán)回收 第五章　外資銀行在企業(yè)訴訟或仲裁中的保函業(yè)務(wù) 【166】外資銀行配合企業(yè)訴訟或仲裁中出具保函的風(fēng)險 【167】外資銀行配合企業(yè)訴訟簽發(fā)保函的風(fēng)險防範措施 外資銀行在中國的勞動人事管理第一章　介紹勞動法的規(guī)定及社會保險、職工福利 【168】勞動法介紹 【169】工會與職工代表大會的區(qū)別 【170】外資銀行聘用中國員工可能面臨的社會保險費用分析 【171】上海、蘇州、昆山社會保險項目比較 【172】中國員工依法可以享受哪些有薪休假 第二章　外資銀行如何制定勞動人事規(guī)章制度及勞動合同 【173】外資銀行在中國制定勞動人事規(guī)章制度的重點 【174】外資銀行與員工簽定勞動合同的注意事項（上） 【175】外資銀行與員工簽定勞動合同的注意事項（下） 【176】聘用外籍員工是否須簽定勞動合同 【177】外資銀行招聘員工應(yīng)注意事項 【178】外資銀行如何應(yīng)對與員工發(fā)生的勞動爭議 第三章　外籍個人來中國就業(yè)或服務(wù)實務(wù) 【179】外資銀行外籍員工就業(yè)證辦理流程 【180】外資銀行外籍員工個人所得稅的計算和籌畫 【181】外籍人員攜帶物品出入境可能遇到哪些限制 【182】浦東新區(qū)對銀行高級管理人員的鼓勵政策介紹 第四章　高級管理人員法律責(zé)任問題 【183】銀行高級管理人員可能面臨的民事責(zé)任 【184】銀行高級管理人員可能面臨的行政責(zé)任 【185】銀行高級管理人員可能面臨的刑事責(zé)任 


章節(jié)摘錄
　　導(dǎo)讀　　本書書名或許會讓讀者誤以為這是一本為外資銀行撰寫的中國法律書籍，其實除了外資銀行之外，本書最想?yún)f(xié)助外商擺脫傳統(tǒng)理解中國法律的刻板角度，改以外資銀行的高度去看待中國法律的變化?！　∵@種法律變化體現(xiàn)在「融資」與「外匯」兩大領(lǐng)域尤為明顯，因為近年來中國經(jīng)濟環(huán)境變化快速，加上中國官方吸引外商投資的政策轉(zhuǎn)變，使得「融資」與「外匯」相關(guān)法律法規(guī)，成為進入中國投資的外商必先掌握的基本知識。鑑於外資銀行與外商在中國都屬於外商投資企業(yè)，這種相同的法律身分，更有利於外商透過外資銀行角度理解中國法律，以解決外商在中國所遭遇的融資與外匯問題?！　”緯卜殖善叽笳鹿?jié)185個專欄主題，除強調(diào)外匯與融資法律法規(guī)外，還在擔(dān)保、抵押、訴訟、結(jié)匯，甚至是債權(quán)回收、勞動人事管理等方面，總結(jié)富蘭德林十年來為外商提供涉外法律服務(wù)的經(jīng)驗。最特別的是，本書在一開始便以兩大章節(jié)的篇幅，深入介紹中國官方體系與法律體系，畢竟在中國現(xiàn)行法律制度中，官方仍扮演了相當(dāng)重要的角色，因此先了解中國官方部門的運作，才能充分掌握中國法律的真義?！　”緯鴴窆ぞ邥幣欧绞剑x者可以先將要查詢的法律問題定義並分類，再依不同篇名進行細部主題查詢，或是透過富蘭德林官網(wǎng) ，以關(guān)鍵字進行全文檢索，也能很快找到與關(guān)鍵字有關(guān)的專欄及相關(guān)內(nèi)容位於哪些章節(jié)片段中?！　〔还苁秦敹悤?，還是涉外法律，「實務(wù)」與「有用」一直是富蘭德林堅持的目標，外商到中國投資是為了合法獲利，繳該繳的稅、遵守該遵守的法律已成為共識，但如何利用法律為外商創(chuàng)造更大的利益？如何讓法律成為外商在中國的助力而不是阻力？絕不該只流於口號，應(yīng)該告訴讀者「怎麼做」，才是富蘭德林出版本書的目的，也才是本書的宗旨?！　∽钺幔堊x者仔細參閱附件中的「讀者服務(wù)」。為了怕讀者無法掌握與本書有關(guān)的最新法規(guī)變化，本書選擇了前所未有的讀者服務(wù)方式；讀者只要在富蘭德林官網(wǎng)註冊，富蘭德林將以電子郵件通知讀者與本書內(nèi)容有關(guān)的最新法規(guī)變化，因為除了「有用」與「實務(wù)」之外，「最新」也是本書想為讀者持續(xù)創(chuàng)造的價值。








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