投資銀行學(xué)

前言

　　我們現(xiàn)在氣息的時(shí)代，是一個(gè)迅速發(fā)展變化的時(shí)代。從世界經(jīng)濟(jì)看，經(jīng)濟(jì)全球化到此有止加速蔓延，新的世界格局正在弄成；從輛經(jīng)濟(jì)看，我國(guó)經(jīng)歷了20多年的改革與發(fā)展，經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)生活也發(fā)生了巨大的變化；從經(jīng)濟(jì)科學(xué)本身的發(fā)展看，經(jīng)濟(jì)學(xué)的新思想、新理論和新的分支，不斷豐富人們對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的認(rèn)識(shí)和理解。

內(nèi)容概要

　　我們現(xiàn)在所處的時(shí)代，是一個(gè)迅速發(fā)展變化的時(shí)代。從世界經(jīng)濟(jì)看，經(jīng)濟(jì)全球化正在加速蔓延，新的世界格局正在形成；從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)看，我國(guó)經(jīng)歷了20多年的改革與發(fā)展，經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)生活也發(fā)生了巨大變化；從經(jīng)濟(jì)科學(xué)本身的發(fā)展看。經(jīng)濟(jì)學(xué)的新思想、新理論和新的分支，不斷豐富人們對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的認(rèn)識(shí)和理解。但是，所有這些發(fā)展和變化，還難以及時(shí)地反映在我們的教材中，我們的教學(xué)工作也不能完全適應(yīng)這種發(fā)展和變化。不論是大學(xué)。還是社會(huì)，都希望經(jīng)濟(jì)學(xué)教材能夠貼近現(xiàn)實(shí)．并反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來(lái)?？梢哉f(shuō)，時(shí)代呼喚著更新、更好的經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。為了滿足教學(xué)工作和廣大讀者的需要，我們編寫了這套叢書。由于作者是以北京大學(xué)和清華大學(xué)第一線授課的教師為主，所以，這套叢書包含了在“北大清華學(xué)經(jīng)濟(jì)”的立意。

作者簡(jiǎn)介

　　何小鋒，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院金融學(xué)系主任、教授、博士生導(dǎo)師，北京大學(xué)首都發(fā)展研究院副院長(zhǎng)，北京大學(xué)金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心主任。開設(shè)投資銀行學(xué)、資本市場(chǎng)與金融機(jī)構(gòu)等課程。榮獲北京大學(xué)2004楊芙清王陽(yáng)元院士?jī)?yōu)秀教學(xué)科研獎(jiǎng)，被北大經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)生評(píng)為最受學(xué)生歡迎的教師（2005）?！　≈饕芯糠较?yàn)橘Y本市場(chǎng)和投資銀行學(xué)，是“廣義資產(chǎn)證券化理論”的創(chuàng)始人。曾在《經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》、《學(xué)術(shù)研究》、等雜志上發(fā)表論文數(shù)十篇，近年出版的著作主要有：《資產(chǎn)證券化：中國(guó)的模式》，《資本市場(chǎng)運(yùn)作教程》，《奧運(yùn)金融工程》、《資本市場(chǎng)與投資銀行研究》，《資本市場(chǎng)理論與運(yùn)作》等。

書籍目錄

第1章 投資銀行概述第1節(jié) 投資銀行的含義第2節(jié) 投資銀行的類型§1 金融控股公司§2 全能型投資銀行§3 專業(yè)型投資銀行第3節(jié) 投資銀行職業(yè)素質(zhì)§1 基本素質(zhì)§2 職業(yè)道德§3 專業(yè)技能第4節(jié) 投資銀行的內(nèi)部管理§1 組織形式§2 風(fēng)險(xiǎn)管理第5節(jié) 投資銀行的外部監(jiān)管§1 監(jiān)管目標(biāo)§2 監(jiān)管理念§3 監(jiān)管原則§4 監(jiān)管模式本章總結(jié)思考題第2章 股票發(fā)行與上市第1節(jié) 股票§1 股票的概念§2 股票的種類§3 股票發(fā)行監(jiān)管制度第2節(jié) 發(fā)行上市§1 發(fā)行上市概述§2 聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)§3 改制重組§4 輔導(dǎo)§5 申報(bào)與核準(zhǔn)§6 發(fā)行與上市第3節(jié) 間接上市§1 間接上市概述§2 買殼上市的流程本章總結(jié)思考題第3章 債券發(fā)行第1節(jié) 債券§1 債券的定義和特征§2 債券的分類第2節(jié) 國(guó)債§1 國(guó)債的概念§2 國(guó)債的種類§3 國(guó)債市場(chǎng)的主要功能§4 中國(guó)的國(guó)債發(fā)行第3節(jié) 市政債券§1 市政債券的概念§2 市政債券的分類§3 市政債券的發(fā)行§4 中國(guó)的準(zhǔn)市政債券第4節(jié) 企業(yè)債券§1 企業(yè)債券的概念§2 企業(yè)債券的種類§3 企業(yè)債券的信用評(píng)級(jí)§4 中國(guó)的企業(yè)債券本章總結(jié)思考題第4章 資產(chǎn)證券化第5章 證券交易第6章 兼并收購(gòu)第7章 項(xiàng)目融資第8章 投資基金第9章 金融工程第10章 投資銀行理論參考文獻(xiàn)再版后記

章節(jié)摘錄

　　第1章 投資銀行概述　　第3節(jié) 投資銀行職業(yè)素質(zhì)　　§1 基本素質(zhì)　　無(wú)論在哪一家投資銀行工作，要想獲得事業(yè)成功，都必須具備以下素質(zhì)。　　首先，要學(xué)會(huì)自律，而且要有毅力。資本市場(chǎng)并不總是朝著我們預(yù)想的方向發(fā)展。這個(gè)時(shí)候，你必須保持樂觀、自律，堅(jiān)持完成余下的工作。從這個(gè)意義上說(shuō)，在校成績(jī)優(yōu)異，并且學(xué)業(yè)與課外活動(dòng)均衡發(fā)展的學(xué)生可能更容易獲得成功?！　∑浯危獙?duì)你從事的工作充滿激情。激情、守信和市場(chǎng)知識(shí)是成功的三大法寶。一個(gè)基本的要求是要對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)上發(fā)生的大事有所了解，投資銀行就是要挑選具備這些知識(shí)的學(xué)生?，F(xiàn)在，很多大學(xué)都開設(shè)了學(xué)生管理投資基金的課程，在這些課程中，學(xué)生可以按照自己的設(shè)想，對(duì)捐贈(zèng)資金設(shè)計(jì)不同的投資組合。參與這些課程并且（或者）參與這些組合的實(shí)施可以讓學(xué)生對(duì)真實(shí)世界有切實(shí)的體驗(yàn)，而這正是那些潛在的投資銀行雇主們所看重的品質(zhì)?！　〉谌瑐€(gè)人技能以及溝通能力。對(duì)于所有金融服務(wù)業(yè)的公司而言，溝通和團(tuán)隊(duì)精神都是不可或缺的品質(zhì)。具有成功潛質(zhì)的人沉穩(wěn)而充滿自信，并且能夠感染其他人。強(qiáng)烈的求知欲是一個(gè)基本的要求。重要的是，信奉陡峭的學(xué)習(xí)曲線并不意味著要束縛你達(dá)到或者追求卓越的愿望，這一點(diǎn)很重要。同時(shí)，投資銀行還招聘那些具有很強(qiáng)的主動(dòng)性，不僅在單打獨(dú)斗的環(huán)境里揮灑自如，并且作為團(tuán)隊(duì)的一分子能夠合作并獲得成功的人。　　第四，有領(lǐng)導(dǎo)力和團(tuán)隊(duì)精神。無(wú)論什么情況，只要有可能，團(tuán)隊(duì)里的每一位成員都要促成共識(shí)，并按照共識(shí)行事。團(tuán)隊(duì)里所有的成員都必須得到其他成員的承諾，把各自的工作做好。對(duì)于成員來(lái)說(shuō)，工作上的競(jìng)爭(zhēng)的確存在，但主要是和外部市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，而不是和同一團(tuán)隊(duì)內(nèi)成員的競(jìng)爭(zhēng)。要在投資銀行業(yè)獲得職位，領(lǐng)導(dǎo)力很重要。領(lǐng)導(dǎo)力并不是說(shuō)一定要超過(guò)周圍的同事，而是說(shuō)要像一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)一樣思考問(wèn)題——主動(dòng)地從不同角度思考問(wèn)題，為那些可能已經(jīng)運(yùn)作良好的流程和制度尋求改進(jìn)的辦法，樂意為客戶或同事提供額外幫助?！　〉谖?，誠(chéng)信是一切商業(yè)活動(dòng)的基礎(chǔ)，在投資銀行業(yè)尤其如此。無(wú)論對(duì)個(gè)人而言，還是對(duì)職業(yè)生涯來(lái)說(shuō)，信任是業(yè)務(wù)的核心。一旦你成為團(tuán)隊(duì)中的一分子，大家對(duì)你的期望就是保持最高的道德水準(zhǔn)，并保證所做的一切都符合公平原則。企業(yè)只愿意雇用那些他們認(rèn)為具有以上品質(zhì)的人。最后，要有被挑戰(zhàn)的渴望。華爾街就是靠著挑戰(zhàn)而繁榮起來(lái)的。華爾街的人們一直在尋找新的、更好的業(yè)務(wù)模式。你應(yīng)當(dāng)渴望挑戰(zhàn)，向往那種能夠讓你的智力與熱情發(fā)揮到極致的工作。

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