監(jiān)督與司法公正

內(nèi)容概要

這是一項(xiàng)關(guān)于監(jiān)督對司法公正影響的大型調(diào)查研究國際合作項(xiàng)目的成果報(bào)告。    追求公正是司法永恒的主題。如何實(shí)現(xiàn)司法公正?在西方國家的回答是司法獨(dú)立。然而，在中國，人們面對司法不公和司法腐敗的第一反應(yīng)是要加強(qiáng)監(jiān)督。這里蘊(yùn)涵著兩種完全不同文化、傳統(tǒng)和制度的差異。于是，中國建立了多種對司法審判監(jiān)督的制度，并有日益加強(qiáng)這種監(jiān)督的要求。中國的司法改革在主張司法獨(dú)立和加強(qiáng)對司法監(jiān)督的兩個相反方向上用力。是否加強(qiáng)監(jiān)督將會長期成為困繞中國司法改革的一個難題，因?yàn)樗c司法獨(dú)立、司法公正和司法效率密不可分。所以，我們必須回答：監(jiān)督是否有利于實(shí)現(xiàn)司法公正和克服司法腐敗?這是近年司法改革討論的焦點(diǎn)。主張加強(qiáng)對司法監(jiān)督的觀點(diǎn)認(rèn)為，沒有監(jiān)督的權(quán)力會導(dǎo)致腐敗，司法權(quán)力也是如此，當(dāng)前我國司法存在嚴(yán)重腐敗，不監(jiān)督不行；司法人員素質(zhì)太低，易出現(xiàn)錯案，需加強(qiáng)監(jiān)督。而反對的觀點(diǎn)認(rèn)為，西方法治國家的經(jīng)驗(yàn)表明，司法獨(dú)立是實(shí)現(xiàn)司法公正的條件，沒有獨(dú)立就沒有司法公正；司法審判是法律專業(yè)判斷，其他監(jiān)督往往不具有這種專業(yè)知識；監(jiān)督不利于司法的既判力，妨礙司法的權(quán)威和社會關(guān)系的穩(wěn)定等。   面對彼此難以說服的爭論，中國司法改革追求公正的途徑何在?是增強(qiáng)司法獨(dú)立減少監(jiān)督，還是應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督?這是進(jìn)行司法改革不可回避的問題，它涉及司法改革的方向。對這個問題理論的爭論已經(jīng)不少，外國的經(jīng)驗(yàn)也很明確，但解決中國的問題，只有從中國監(jiān)督司法的實(shí)踐分析出發(fā)，才能得出更符合中國實(shí)際的結(jié)論。談中國的司法改革，還不能完全拋開現(xiàn)有制度。任何一個國家制度的成長也都要從現(xiàn)有的制度中演變。所以，我們的研究關(guān)注現(xiàn)行對司法審判的監(jiān)督制度，科學(xué)評估其有效性和利弊，到底監(jiān)督是有益于司法公正還是有礙司法公正?我們需要通過現(xiàn)實(shí)的考察和實(shí)證的分析，而不能僅從理論上推導(dǎo)，才能得出正確的結(jié)論。于以上目的和方法上的考慮，才是我們做這項(xiàng)調(diào)查研究項(xiàng)目的動因。    早在2000年，我和美國加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校法學(xué)院教授、中國法專家RandyPeerenboom(裴文睿)就中國的司法改革問題進(jìn)行合作研究達(dá)成意向。我們決定，采取實(shí)證調(diào)查的方法來研究中國現(xiàn)行各種監(jiān)督對司法審判的影響，從而分析監(jiān)督與司法公正的關(guān)系和利弊，提出司法監(jiān)督制度改革的建議。     我國現(xiàn)行對司法審判的監(jiān)督主要有來自人民代表大會的“個案監(jiān)督”，檢察院的檢察監(jiān)督和法院自身的審判監(jiān)督。據(jù)此，我們組織了來自全國人大常委會、最高人民檢察院和最高人民法院有學(xué)術(shù)素養(yǎng)的6位專家，作為課題調(diào)研領(lǐng)導(dǎo)小組，然后又分別從全國不同地區(qū)的6個省的人大常委會、檢察院和法院分別邀請一位專家共18人作為案例調(diào)查組成員，這樣共有24人成立了課題調(diào)查研究組。    這項(xiàng)研究分四步進(jìn)行：    第一步，培訓(xùn)。為了明確項(xiàng)目研究的目的和方法，規(guī)范案例調(diào)查的內(nèi)容、方法、格式，2001年底，課題領(lǐng)導(dǎo)小組集中課題組成員進(jìn)行調(diào)查方法的培訓(xùn)，通過培訓(xùn)、討論明確了各課題專題組的具體調(diào)查目標(biāo)和方法。    第二步，調(diào)查記錄案例。課題組要求案例調(diào)查人員在普遍了調(diào)查地區(qū)本系統(tǒng)監(jiān)督法院審判情況的基礎(chǔ)上，至少選擇8個有代表性的案例，進(jìn)行客觀實(shí)證的描述。要求調(diào)查者對每個案例的記敘必須包括案情簡要、監(jiān)督案的提起、監(jiān)督過程、監(jiān)督結(jié)果、有關(guān)方面對監(jiān)督的反映、調(diào)查者點(diǎn)評六個方面。每個調(diào)查報(bào)告還必須提供案例的選擇理由和調(diào)查所在地開展對司法案件監(jiān)督的綜合情況。同時(shí)，每個課題組負(fù)責(zé)人也必須親自調(diào)查4個以上的案例。2002年至2003年上半年進(jìn)行案例調(diào)查，并反復(fù)對收集的案例進(jìn)行補(bǔ)充、修改和規(guī)范化。     第三步，分析案例寫出報(bào)告。2003年下半年在收集案例的基礎(chǔ)上，由課題組負(fù)責(zé)人分別對案例進(jìn)行客觀分析，寫出研究報(bào)告。研究報(bào)告要包括本系統(tǒng)開展對司法審判監(jiān)督的綜合情況和基于對案例的分析提出改革監(jiān)督審判制度的建議。每個專題組兩位課題組負(fù)責(zé)人分別寫出自己的研究報(bào)告。    第四步，召開課題研究成果報(bào)告會。2004年1月，北京大學(xué)法學(xué)院人民代表大會與議會研究中心與美國耶魯大學(xué)法學(xué)院中國法律中心和加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校法學(xué)院聯(lián)合舉辦“監(jiān)督與司法公正國際研討會”，參加會議的有：全國和地方人大常委會、最高人民法院、最高人民檢察院和地方人民法院、人民檢察院的專家，國內(nèi)有關(guān)著名的法學(xué)家，美國、德國的專家，以及中國香港和臺灣的法律專家共80多人。會議由參加課題研究的專家提交了研究報(bào)告，特邀專家對研究報(bào)告進(jìn)行了評論，其他與會專家也提交了論文和進(jìn)行了討論。    此項(xiàng)調(diào)查是按科學(xué)方法和步驟進(jìn)行的。但我們知道，該調(diào)查研究也有相當(dāng)?shù)钠嫘?。因?yàn)榘讣涗浐脱芯糠治龆际怯扇舜蟆z察院和法院方面的專家分別做的。各部門的專家都難免有部門之見和知識的局限，他們在案例選擇和研究報(bào)告上可能帶有部門色彩和偏見。我們之所以知道這個缺陷還要選擇這樣做，是因?yàn)闆]有比本系統(tǒng)的專家更能詳細(xì)地記錄我們所需要的監(jiān)督案例，這是找其他調(diào)查人員難以做到的工作。而此項(xiàng)研究提供詳細(xì)而真實(shí)的監(jiān)督案例是非常重要的。為了盡量避免調(diào)查者本身的隨意和偏見，課題領(lǐng)導(dǎo)小組采取了一些措施，如：對調(diào)研者進(jìn)行事先的培訓(xùn)；對調(diào)查案例的格式和步驟要求進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范；除了課題組負(fù)    責(zé)人寫出研究報(bào)告外，還特別邀請了6位觀點(diǎn)比較中立的學(xué)者專家分別就人大、檢察院和法院的案例和研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立的分析評論。這樣，我們可以看到從不同角度、不同立場的分析評論。而調(diào)查研究人員本身出于部門立場選擇的案例和提出的研究報(bào)告也產(chǎn)生互相抵銷的作用。    雖然這次研究并沒有提供監(jiān)督審判是否有利于司法公正的某種結(jié)論。但是，這項(xiàng)研究仍是非常有意義的。它第一次組織了各方面的專家共同研究監(jiān)督與司法公正的關(guān)系，提出了各種對司法審判監(jiān)督的改革建議。更重要的是加深了我們對監(jiān)督與司法公正關(guān)系不同角度的認(rèn)識。而這次研究成果遠(yuǎn)不止于這些。它還第一次通過案例客觀詳盡地描繪了對法院審判進(jìn)行監(jiān)督的過程，提供了監(jiān)督司法的一些數(shù)字，從而為更多有志于司法改革研究的人們提供了素材，人們可以根據(jù)這些材料得出更加科學(xué)的結(jié)論。    本書分為兩部分。第一部分是研究報(bào)告。由參與此項(xiàng)調(diào)查研究的專家提供的研究報(bào)告和其他專家的評論，以及為項(xiàng)目成果報(bào)告而召開的國際研討會提交的論文組成。第二部分是案例，由于本次調(diào)查提供了160多個案例，本書不可能全部收錄，只選擇了少部分案例出版。編入本書的案例一般包括案情簡介、監(jiān)督案的提起、監(jiān)督過程、監(jiān)督結(jié)果、對監(jiān)督結(jié)果的反映、調(diào)查者簡要評語，給讀者展示監(jiān)督的客觀過程。當(dāng)然有些案例是不夠全面的，調(diào)查者簡要評語也只反映調(diào)查者個人觀點(diǎn)。為了便于公眾分享調(diào)查研究的成果，本次調(diào)查的全部案例將放在北京大學(xué)法學(xué)院人民代表大會與議會研究中心的“人大與議會網(wǎng)”(WX~ZV~．e-cpcs．org)“中心活動”欄目上，以供大家查閱研究。需要說明的是，收入本書的案例，人大的個案監(jiān)督案例稱為《某某省人大監(jiān)督法院案例》，而收入網(wǎng)站的全部案例目錄中稱《某某省人大監(jiān)督司法案例》，因這次調(diào)查的人大監(jiān)督案例中有些是人大監(jiān)督公安、檢察機(jī)關(guān)的案例，都沒有收入本書，只放在網(wǎng)站上，只有部分人大監(jiān)督法院的案例才收入本書。

書籍目錄

上卷：研究報(bào)告  第一部分 人民代表大會對審判案件的監(jiān)督研究篇    司法獨(dú)立與司法責(zé)任    ——個案監(jiān)督案例研究之初探    一、研究方法    二、對支持和反對個案監(jiān)督觀點(diǎn)之評價(jià)     三、改革建議     四、結(jié)論   人民代表大會個案監(jiān)督的現(xiàn)狀及其改革 蔡定劍    一、人大個案監(jiān)督的現(xiàn)狀     二、對人大個案監(jiān)督的利害分析     三、規(guī)范人大個案監(jiān)督的意見     四、個案監(jiān)督的制度性改革建議——建立人大監(jiān)察專員   探尋個案監(jiān)督與司法公正的契合  ——人大個案監(jiān)督實(shí)證調(diào)查案例分析 陳斯喜    一、人大個案監(jiān)督的緣起     二、個案監(jiān)督的基本做法     三、個案監(jiān)督的成效與問題     四、個案監(jiān)督與司法公正契合應(yīng)解決的問題     五、關(guān)于個案監(jiān)督的未來   審判案件的立法機(jī)關(guān)監(jiān)督  人大監(jiān)督與司法獨(dú)立和司法公正  ——以人大個案監(jiān)督的主要程序?yàn)橹埸c(diǎn)    一、人大個案監(jiān)督介入的時(shí)間     二、人大監(jiān)督采用的方式     三、啟示和展望  “案件監(jiān)督”還是“行為監(jiān)督”    ——人大個案監(jiān)督及其問題 強(qiáng)世功羅玥    一、個案監(jiān)督的起源     二、個案監(jiān)督的含義     三、個案監(jiān)督：內(nèi)部監(jiān)督還是外部監(jiān)督     四、個案監(jiān)督：法官行為規(guī)范的監(jiān)督     五、人大的監(jiān)督權(quán)與法院的審判權(quán)     六、結(jié)論   瑞典議會監(jiān)察專員對法院的監(jiān)督    一、議會監(jiān)察專員和憲法     二、歷史背景     三、對議會監(jiān)察專員司法監(jiān)督權(quán)的爭論     四、司法獨(dú)立給監(jiān)督法院帶來的限制     五、對法院的監(jiān)督方式     六、監(jiān)督案例     七、年度報(bào)告     八、瑞典經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)   第二部分 檢察機(jī)關(guān)對審判案件的監(jiān)督研究篇  第三部分 法院接受監(jiān)督和自身監(jiān)督研究篇下卷：案例報(bào)告  第一部分 人民代表大會對法院監(jiān)督案例  第二部 分檢察院對法院監(jiān)督案例  第三部分 法院接受和自身監(jiān)督案例附錄：  全部監(jiān)督案例目錄(165例)

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