獨立董事法律制度研究

內(nèi)容概要

中國引進和移植獨立董事制度可以借鑒英美國家公司治理上的先進經(jīng)驗。但必須聯(lián)系中國的實際情況，處理好獨立董事制度本土化過程中的一系列問題，特被是要協(xié)調(diào)好與監(jiān)事會的關系。能否有機協(xié)調(diào)二者關系，將決定獨立董事制度在中國的移植能否成功。    獨立董事制度，是指圍繞獨立董事這一中心法范疇而形成的、以規(guī)范為基礎而由多種法的成分和要素相互聯(lián)結(jié)和有機組合、并貫穿于所有法律部門而存在的獨立的法律實體裝置。具體而言，它是為確保獨立董事能夠?qū)崿F(xiàn)其功能而由法律法規(guī)確定的有關獨立董事的任職資格、選任和解聘、義務和責任等一系列規(guī)制體系的總和。    在現(xiàn)代公司董事會內(nèi)部，獨立董事具有其他內(nèi)部董事所沒有的監(jiān)督制衡作用，并以其開闊的視野和戰(zhàn)略性眼光為公司發(fā)揮顯著的決策參謀和戰(zhàn)略咨詢作用。作為一種創(chuàng)新制度，獨立董事制度的基本價值主要體現(xiàn)在：一是在公司治理結(jié)構中形成有效的制衡機制，防范和遏制“內(nèi)部人控制失控”；二是完善董事會素質(zhì)結(jié)構，提高董事會科學化決策水平；三是強化公司公開信息披露，保障公司財務及業(yè)務披露更加公正透明；四是彌補大陸法系和英美法系傳統(tǒng)公司治理結(jié)構的缺陷。

作者簡介

謝朝斌，男，1963年4月出生，湖南澧縣人。經(jīng)濟學博士，法學博士，社會學博士后，教授，博士生導師。1981年至1991年，連續(xù)攻讀經(jīng)濟學士、碩士和博士學位；20世紀90年代初曾在日本東京大學留學；1999年2003年攻讀法學博士學位。2004年4月獲國家人事部、科技部、教育部等7部

書籍目錄

引言   0.1 關于本課題     0.1.1 研究緣起     0.1.2 研究路徑     0.1.3 研究方法   02 文獻綜述     0.2.1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀     0.2.2 國外研究現(xiàn)狀 1 獨立董事制度導論 　1.1 概念詮釋與比較 　　1.1.1 概念界定的意義及方法論 　　1.1.2 董事的定義及分類意義 　　1.1.3 不同術語的詮釋與比較 　1.2 獨立董事的品格及其界定 　　1.2.1 獨立董事的品格 　　1.2.2 獨立董事“獨立性”界定的標準 　1.3 獨立董事“獨立性”的規(guī)范界定 　　1.3.1 獨立董事“獨立性”規(guī)范界定的表達方式 　　1.3.2 獨立董事“獨立性”規(guī)范界定的形式 　1.4 國外獨立董事制度的基本架構 　　1.4.1 國外獨立董事的資格制度 　　1.4.2 國外獨立董事的任免制度 　　1.4.3 國外獨立董事的權利與薪酬制度 　　1.4.4 國外獨立董事的義務與責任制度 2 獨立董事制度變遷論 　2.1 獨立董事制度變遷的基本理論 　　2.1.1 法律制度 : 類型、結(jié)構與功能 　　2.1.2 獨立董事制度變遷的基本形式 　2.2 強制性與創(chuàng)設式制度變遷 ( 一 ): 獨立董事制度的起源 　　2.2.1 從股東大會中心主義到董事會中心主義 : 英美國家公司法人治理結(jié)構的早期演變 　　2.2.2 美國公司董事會中心主義的先天不足及其失敗 　　2.2.3 獨立董事制度的起源 　2.3 強制性與創(chuàng)設式制度變遷 ( 二 ): 獨立董事制度的演進 　　2.3.1 20 世紀經(jīng)營者革命 : 前提、背景、路徑及內(nèi)容 　　2.3.2 20 世紀經(jīng)營者革命下的股東大會失靈 　　2.3.3 20 世紀經(jīng)營者革命下的董事會失靈 　　2.3.4 20 世紀 80 年代以來美國獨立董事制度創(chuàng)新的直接原因 　　2.3.5 20 世紀 80 年代以來美國獨立董事制度的演進 　　2.3.6 美國公司治理實踐中的獨立董事 　2.4 誘致性與移植式制度變遷 ( 一 ): 全球公司治理運動中的獨立董事制度移植與創(chuàng)新 　　2.4.1 從經(jīng)濟全球化到法律全球化 　　2.4.2 全球化背景下公司治理機制創(chuàng)新的動力和壓力 　　2.4.3 獨立董事制度的全球移植與創(chuàng)新 : 法律全球化的新詮釋 　2.5誘致性與移植式制度變遷 ( 二 ): 獨立董事制度在中國 的移植及其本土化創(chuàng)新 　　2.5.1 獨立董事制度的移植式創(chuàng)設 　　2.5.2 獨立董事制度運作現(xiàn)狀的調(diào)查分析 　　2.5.3 獨立董事制度創(chuàng)設中的法律問題 3 獨立董事制度功能論 　3.1 獨立董事的效用與效用障礙 　　3.1.1 獨立董事的效用 　　3.1.2 獨立董事效用的障礙 　　3.1.3 獨立董事監(jiān)督效用的數(shù)學分析 　3.2 獨立董事制度的價值及其功能定位 　　3.2.1 獨立董事制度的價值 　　3.2.2 獨立董事制度的功能定位 　3.3 獨立董事制度與董事會獨立性 　　3.3.1 董事會的職能分化及其監(jiān)督職能 　　3.3.2 董事會獨立性的客觀性與迫切性 　　3.3.3 我國公司治理結(jié)構中存在的突出問題及其原因 　　3.3.4 獨立董事制度與董事會的獨立性 　3.4 獨立董事制度與監(jiān)事會制度 : 沖突與選擇 　　3.4.1 現(xiàn)代公司治理結(jié)構與監(jiān)督機制的立法模式 　　3.4.2 監(jiān)事會制度設計的理論基礎 　　3.4.3 大陸法系國家公司監(jiān)事會的法律地位 　　3.4.4 我國股份公司監(jiān)事會制度的運行現(xiàn)狀及其制度缺失 　　3.4.5 獨立董事制度與監(jiān)事會制度 : 爭論與選擇 　　3.4.6 我國股份公司監(jiān)事會制度的立法完善 4 獨立董事制度建構論 　4.1 獨立董事法律制度建構的一般理論 　　4.1.1 獨立董事法律制度的概念 　　4.1.2 獨立董事法律制度建構的目標和原則 　　4.1.3 獨立董事法律制度的內(nèi)容 　4.2 獨立董事資格制度 　　4.2.1 董事資格制度 　　4.2.2 獨立董事資格制度的概念與制度價值 　　4.2.3 獨立董事的積極資格 　　4.2.4 獨立董事的消極資格 　　4.2.5 我國獨立董事資格制度評價 　4.3 獨立董事任免制度 　　4.3.1 獨立董事任免制度概述 　　4.3.2 獨立董事的提名 　　4.3.3 獨立董事的選舉 　　4.3.4 獨立董事的解任 　4.4 獨立董事權利與薪酬制度 　　4.4.1 獨立董事權利制度 　　4.4.2 獨立董事薪酬制度 　4.5 獨立董事義務與責任制度 　　4.5.1 獨立董事的義務 　　4.5.2 獨立董事的責任 　4.6 董事會專業(yè)委員會及其獨立性規(guī)制 　　4.6.1 專業(yè)委員會獨立性價值起因---以獨立董事為考察點 　　4.6.2英美國家公司董事會專業(yè)委員會獨立性功能的立法概況 　　4.6.3 我國董事會專業(yè)委員會的立法構想 　4.7 信息不對稱條件下獨立董事制度的信息保障機制 　　4.7.1 信息的概念與價值 　　4.7.2 公司法上信息披露的經(jīng)濟學基礎 　　4.7.3 公司法上信息披露的法理基礎 　　4.7.4 公司法上信息披露法律制度的一般理論 　　4.7.5 國外公司信息披露法律制度之比較 　　4.7.6 我國獨立董事信息披露保障機制的立法建議 　4.8 獨立董事責任保險制度 　　4.8.1 獨立董事責任保險制度的概念 　　4.8.2 建立獨立董事責任保險的必要 　　4.8.3 獨立董事責任保險制度的歷史發(fā)展 　　4.8.4 獨立董事責任保險制度中的法律問題 　　4.8.5 我國獨立董事責任保險制度現(xiàn)狀及立法建議 參考文獻 后記

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