沒有規(guī)矩不成方圓

內(nèi)容概要

　　《沒有規(guī)矩不成方圓：新制度經(jīng)濟學(xué)漫話》新制度經(jīng)濟學(xué)所要研究的制度，就是這里所說的規(guī)矩，即約束人們行為的規(guī)則。具體到這本書里，內(nèi)容包括：制度的概念、構(gòu)成與供求分析；制度的作用與功能；制度的創(chuàng)新與變遷理論；制度、產(chǎn)權(quán)與國家理論；制度、經(jīng)濟發(fā)展與社會生活。

作者簡介

　　王躍生，1960年出生于北京。1979年進入北京大學(xué)經(jīng)濟系讀書，1985年獲北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士后留校任教，現(xiàn)為北京大學(xué)國際經(jīng)濟研究所教授，副所長，北京大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易系副主任?！　〗陙碇饕虒W(xué)研究領(lǐng)域為新制度經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)制度國際比較、中國、俄羅斯及東歐各國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌比較研究等。主要著述有：《經(jīng)濟改革·蘇聯(lián)、東歐和我們》、《變化世界中的經(jīng)濟體制——90年代的比較經(jīng)濟體制學(xué)》、《蘇聯(lián)經(jīng)濟——經(jīng)濟體制與經(jīng)濟發(fā)展》以及《社會主義經(jīng)濟最優(yōu)運行理論》、《大波動——世界經(jīng)濟全球化的沖擊》等以及經(jīng)濟學(xué)論文、評論約百篇。

書籍目錄

自序1．從婚姻公證說起——無所不在話制度2．從“囚犯困境”到產(chǎn)油國的抉擇——制度的由來3．秀水街的變遷——正式制度與非正式制度4．聰明的商家——制度的供求與均衡5．西部開發(fā)話題——技術(shù)與制度的供求6．誰是真英雄——制度與人類行為7．自行車稅引出的話題——制度的實施機制8．“鄰居高筑墻”與降低交易成本(上)——交易、信息與交易成本9．“鄰居高筑墻”與降低交易成本(下)——交易成本與制度的功能10．糖果廠與醫(yī)生之爭——“科斯定理”13．“科斯的燈塔”與“燈塔經(jīng)濟學(xué)”(下)——公共產(chǎn)品與制度作用14．讀報有感——經(jīng)濟的外部性15．濫竽充數(shù)、“自由騎土”、搭便車——公共產(chǎn)品與搭便車現(xiàn)象16．硅谷與中關(guān)村的演義——關(guān)于制度創(chuàng)新17．誰妨礙我們創(chuàng)新——再談制度創(chuàng)新18．少數(shù)服從多數(shù)與投票悖論——制度變遷與公共選擇19．從美蘇的空間競賽說起——制度變遷與“路徑依賴”20．從小崗村到克里姆林宮(上)——誘致性制度變遷21．從小崗村到克里姆林宮(下)——強制性制度變遷22．“天下沒有免費午餐”——制度變遷的成本23．為什么要實行雙軌制——如何降低制度變遷成本24．從住房制度改革說起——關(guān)于產(chǎn)權(quán)25．從私人經(jīng)營路橋談起——公共產(chǎn)權(quán)與私人產(chǎn)權(quán)26．員工人股能解決問題嗎?——公共產(chǎn)權(quán)的局限27．泰國灌溉工程的啟示——制度經(jīng)濟學(xué)者看國家28．中國的汽車廠為什么世界第一——國家的作用與“諾斯悖論”29．“小腳偵緝隊”的作用與局限——制度與國家30．“李約瑟之謎”解析——發(fā)展的制度主義解釋31．工業(yè)革命為什么沒有發(fā)生在中國——再談制度與“李約瑟之謎”32．圈地運動：“羊吃人”還是農(nóng)業(yè)革命——制度與經(jīng)濟發(fā)展33．“看不見的腳踩了看不見的手”——制度與尋租34．“軟木草莓”、市場經(jīng)濟與多樣性——市場制度功能35．高等教育為什么要收費——作為公共產(chǎn)品的教育制度36．歌星、球星的市場價值——人力資本制度37．“破窗理論”與消費不足——制度如何影響人的行為

章節(jié)摘錄

　　婚前財產(chǎn)公證實際上是一項涉及婚姻家庭方面的新制度，它的出現(xiàn)，是對以往婚姻制度的補充，說明以往的制度已經(jīng)不能調(diào)節(jié)如今的婚姻關(guān)系，社會有對這種制度的需要。同時，它的出現(xiàn)，體現(xiàn)了多方面的制度演變和發(fā)展。以往，人們財產(chǎn)很少，大家的工資也相差無幾，不值得為那少得可憐的財產(chǎn)建立制度，真要離婚，財產(chǎn)一分為二不會有大的誤差。而那時離婚事件也并不普遍，社會以情感和道德約束來規(guī)范就夠了。如今，隨著社會向商業(yè)社會和經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)變，財產(chǎn)日益增多，財產(chǎn)在婚姻家庭關(guān)系中的意義日漸重要，于是就產(chǎn)生了對婚姻家庭財產(chǎn)制度的需求。這完全符合制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于要素稀缺決定制度產(chǎn)生的理淪?，F(xiàn)實中大量離婚事件的存在，僅靠道德和情感約束顯得不夠用了。于是，人們用正式的法律契約代替了自發(fā)的非正式的道德情感約束，由此又可以看到從非正式制度向正式制度的轉(zhuǎn)變。　　反觀中關(guān)村，缺乏制度創(chuàng)新是它發(fā)展的重要制約因素之一。當然，應(yīng)該說，中關(guān)村能走到今天這樣的規(guī)模，是得益于其早期的制度創(chuàng)新的。如中關(guān)村最早引入了民營企業(yè)的經(jīng)營機帛。但是，總起來說，中關(guān)村的制度創(chuàng)新是不足的，現(xiàn)行制度成為中關(guān)村發(fā)展的桎梏。譬如，你讓科技人員盡可能地創(chuàng)造發(fā)明，但是，創(chuàng)造的成果為什么不能屬于他自己?既然智力也是資源，為什么不能入股?為什么科技人員不能采用股票分紅?再譬如融資制度，為什么民營企業(yè)就不具備股票上市和取得貸款的條件?風(fēng)險投資為什么只能政府搞而不能私人搞?正是制度創(chuàng)新上的桎梏，使中關(guān)村眾多科研機構(gòu)大專院校里的大量科研成果只能躺在研究所睡大覺；企業(yè)只能去做倒賣外國產(chǎn)品的二道販子?！　〖夹g(shù)是影響制度需求的重要因素。技術(shù)發(fā)展水平和技術(shù)進步對制度需求的影響常常通過降低實施新制度的成本而使?jié)撛谛枨笞優(yōu)楝F(xiàn)實需求。新制度經(jīng)濟學(xué)家常提到的一個例子是美國西部開發(fā)過程中土地所有制度的例子。西部開發(fā)初期由于土地非常充裕，經(jīng)濟上沒有建立土地所有制的必要。后來隨著人口土地關(guān)系的變化，出現(xiàn)了對土地所有權(quán)的潛在制度需求。但是，由于維護土地所有權(quán)的成本太高(建立牧場圍欄費用過高)，土地的所有制度一直難以形成。后來，帶刺鐵蒺藜的出現(xiàn)大大降低了維護土地所有權(quán)的費用，相對于收益，鐵蒺藜的成本不再重要，這時候，對土地制度的潛在需求變?yōu)楝F(xiàn)實需求，土地產(chǎn)權(quán)制度得以建立。　　偏好的變化是制度創(chuàng)新的又一個重要原因。偏好是經(jīng)濟學(xué)中常用的一個重要概念。偏好的改變受著經(jīng)濟發(fā)展水平、國民收入、歷史文化傳統(tǒng)的影響，也受相對價格和信息成本的影響。隨著偏好的變化，既有制度可能就不再符合人們的最大化要求，于是就形成了對制度創(chuàng)新的需求。譬如，隨著國民收人水準的提高，人們對閑暇的偏好會提高，此時，改變原有工作時間制度、代之以更靈活的彈性工作制就成為必要。這是偏好影響制度變化的一個例子?！　?yīng)該強調(diào)的是，相對價格和偏好的變化并不一定引起制度創(chuàng)新和制度變遷。只要原有的制度均衡還未打破，制度創(chuàng)新就不會發(fā)生。而打破原有制度均衡的條件則是存在一種潛在的制度安排，而這一制度安排的創(chuàng)新成本低于創(chuàng)新收益。另一方面，制度變遷從深層次講是一個社會各種利益關(guān)系調(diào)整的過程。這一過程是否發(fā)生，除了成本收益比較的因素外，還受許多其他因素制約。因此，成本收益關(guān)系只是提供了制度創(chuàng)新的必要條件而不是充分條件?！　∩鲜鋈齻€因素只是影響制度創(chuàng)新的收益，實際上，對創(chuàng)新能否發(fā)生影響更大的是創(chuàng)新成本，而制度創(chuàng)新成本的大小又因制度創(chuàng)新主體的不同而不同。　　我們已經(jīng)知道，制度變遷過程就是制度的產(chǎn)生、替代、轉(zhuǎn)換與交易的過程。制度的失衡使外在利潤產(chǎn)生，為了獲取外在利潤，人們就會發(fā)明一些新的制度。人們發(fā)明、構(gòu)造和實施新制　　度的過程，就是制度變遷的過程。制度變遷過程實質(zhì)上是一個成本收益比較的過程。只有當制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本，制度主體才有動力去實施制度變遷。制度變遷收益就實施新制度所能獲得的利潤，而制度變遷成本則包括設(shè)計新度的成本、清除舊制度的成本、實施新制度的成本、消除制度遷阻力的成本以及隨機成本等等。譬如說，中國的市場經(jīng)濟改革作為一次重大的制度變遷過程，它的收益就是由于制度變促進經(jīng)濟發(fā)展而使國家和人民的物質(zhì)福利和財富得到增進，而成本則是為實施市場經(jīng)濟制度而付出的巨大人力、物力、財力，以及實施市場經(jīng)濟后有些人的利益絕對或相對受損，社會的貧富差距、人們生活的穩(wěn)定感和安定感的喪失等等?！　∪绱苏f來，既然中國的市場經(jīng)濟改革已經(jīng)發(fā)生，那么必然意味著改革的收益大于成本，對社會和個人都是有益的。但是，改革成本問題并不是如此簡單。使問題復(fù)雜化的原因之一涉及“經(jīng)濟人”假定。正統(tǒng)經(jīng)濟理論一直主張“人追求自身利益最大化”，利益最大化更被簡單地表達為財富的最大化。但是，新制度經(jīng)濟學(xué)家認為，正統(tǒng)經(jīng)濟理論的經(jīng)濟人假定過于簡單化了。人作為在社會中生存的個體，在其追求中，除了利己的動機以外，還有諸如利他主義、意識形態(tài)和自愿奉獻等目標，除了財富最大化之外，還有許多精神道德層次的追求，諸如安定感、社會平等與公正的追求、自我完善和自我實現(xiàn)的追求等等。人的行為是在多重目標的引導(dǎo)下發(fā)生的。于是，有時候，盡管制度變遷確實使財富增加了，但在財富和其他目標的替代中，其他目標惡化了(比如安定感沒有了，社會公正喪失了。每個人都感覺壓力巨大)，這時候，人們?nèi)匀徽J為制度變遷的成本增加了，就有可能反對某種制度變遷?！　∈怪贫茸冞w成本問題復(fù)雜化的另一個更重要的因素是，某種制度變遷過程可能會改善某些人的福利，但同時有損于另一些人的福利，即使獲得福利改善的人大大多于福利惡化的人，改善的幅度也高于惡化的幅度，但只要有人受損，制度創(chuàng)新過程就會遇到阻力?！　槭裁磿霈F(xiàn)國家的兩難?制度經(jīng)濟學(xué)家認為，主要原因在于國家目標的沖突和統(tǒng)治者的雙重約束?！　∪缟掀?，國家是一個既具有契約性質(zhì)又具有暴力潛能的組織。國家作為社會的受托者，其目標本應(yīng)就是委托人的目標，除了受托建立和維護一套有效制度以促進經(jīng)濟發(fā)展、實現(xiàn)社會利益最大化之外，國家沒有其他目標。但是，國家是由一群個人構(gòu)成的一個組織，經(jīng)濟人假設(shè)同樣適用于國家組織和其構(gòu)成的個體。國家一旦產(chǎn)生，成為具有壟斷權(quán)的暴力組織，它就會　　發(fā)生異化，成為有異于其本來角色的雙重角色。一方面，它會執(zhí)行代理人職能，按照社會的意愿建立和維護有效制度，增進社會福利；另一方面，它也會孳生出某種行為，這種行為旨在為國家機器(國家政權(quán)以及構(gòu)成政權(quán)的等級組織)及其個人的利益最大化服務(wù)。我們把國家增進社會福利的目標稱為“產(chǎn)出最大化”目標，把國家追求自身私利的目標稱為“租金最大化”目標　　(這是借用制度經(jīng)濟學(xué)“尋租理論”的術(shù)語)。　　產(chǎn)出最大化和租金最大化構(gòu)成統(tǒng)治者(國家)的雙重目標，而這兩種目標是存在著沖突的。產(chǎn)出最大化目標要求國家按社會成員的意愿建立有效制度，以獲得最大產(chǎn)出和最大社會利。但是，租金最大化目標與產(chǎn)出最大化并不完全一致。雖然產(chǎn)出的增長也是國家目標的一部分，但除了產(chǎn)出增長外，國家還關(guān)心政權(quán)的穩(wěn)固、政治權(quán)威、國際威望等目標。隨著財富的增加，產(chǎn)出為統(tǒng)治者帶來的效用越來越小，而其他目標的效用不斷增加，于是統(tǒng)治者就越來越偏向于后者，它所要建立和維護的制度就越來越偏向于能夠維護政權(quán)穩(wěn)定和國際威望、壓制潛在競爭對手的制度。當然，現(xiàn)實中，任何一個政府都會在產(chǎn)出最大化與租金最大化兩個目標之間求得某種平衡。　　除了上述兩方面，統(tǒng)治者的有限理性、領(lǐng)導(dǎo)人壽命甚至健康狀況、由于意識形態(tài)因素等等所造成的統(tǒng)治者對某種產(chǎn)權(quán)形式的偏愛和歧視，都會影響統(tǒng)治者建立和維持一種有效的制度。　　正是上述諸方面因素的共同影響，人類歷史上和現(xiàn)實中無效或低效制度成為一種常態(tài)。問題是，如何走出國家的兩難，發(fā)揮其積極作用，限制消極作用。新制度經(jīng)濟學(xué)家建議，首先要準確地界定國家在產(chǎn)權(quán)方面的基本職能，國家的職能是為產(chǎn)權(quán)的運作提供規(guī)范而不應(yīng)過多成為產(chǎn)權(quán)主體。其次，必須利用憲法和法律來制約和遏制利益集團對產(chǎn)權(quán)的干擾，包括建立有約束機制的政治體制、通過憲法秩序保證產(chǎn)權(quán)規(guī)則的長期穩(wěn)定性，以及建立完善的法律制度等等?！　氖澜绶秶慕?jīng)濟自由主義潮流來看，對于公共部門，完全由政府包辦已經(jīng)成為陳舊的觀念。教育的收費，不過是在公共部門引入市場機制的一種結(jié)果罷了?！　〖夹g(shù)是影響制度需求的重要因素。技術(shù)發(fā)展水平和技術(shù)進步對制度需求的影響常常通過降低實施新制度的成本而使?jié)撛谛枨笞優(yōu)楝F(xiàn)實需求。新制度經(jīng)濟學(xué)家常提到的一個例子是美國西部開發(fā)過程中土地所有制度的例子。西部開發(fā)初期由于土地非常充裕，經(jīng)濟上沒有建立土地所有制的必要。后來隨著人口土地關(guān)系的變化，出現(xiàn)了對土地所有權(quán)的潛在制度需求。但是，由于維護土地所有權(quán)的成本太高(建立牧場圍欄費用過高)，土地的所有制度一直難以形成。后來，帶刺鐵蒺藜的出現(xiàn)大大降低了維護土地所有權(quán)的費用，相對于收益，鐵蒺藜的成本不再重要，這時候，對土地制度的潛在需求變?yōu)楝F(xiàn)實需求，土地產(chǎn)權(quán)制度得以建立?！　∑玫淖兓侵贫葎?chuàng)新的又一個重要原因。偏好是經(jīng)濟學(xué)中常用的一個重要概念。偏好的改變受著經(jīng)濟發(fā)展水平、國民收入、歷史文化傳統(tǒng)的影響，也受相對價格和信息成本的影響。隨著偏好的變化，既有制度可能就不再符合人們的最大化要求，于是就形成了對制度創(chuàng)新的需求。譬如，隨著國民收人水準的提高，人們對閑暇的偏好會提高，此時，改變原有工作時間制度、代之以更靈活的彈性工作制就成為必要。這是偏好影響制度變化的一個例子?！　?yīng)該強調(diào)的是，相對價格和偏好的變化并不一定引起制度創(chuàng)新和制度變遷。只要原有的制度均衡還未打破，制度創(chuàng)新就不會發(fā)生。而打破原有制度均衡的條件則是存在一種潛在的制度安排，而這一制度安排的創(chuàng)新成本低于創(chuàng)新收益。另一方面，制度變遷從深層次講是一個社會各種利益關(guān)系調(diào)整的過程。這一過程是否發(fā)生，除了成本收益比較的因素外，還受許多其他因素制約。因此，成本收益關(guān)系只是提供了制度創(chuàng)新的必要條件而不是充分條件?！　∩鲜鋈齻€因素只是影響制度創(chuàng)新的收益，實際上，對創(chuàng)新能否發(fā)生影響更大的是創(chuàng)新成本，而制度創(chuàng)新成本的大小又因制度創(chuàng)新主體的不同而不同。

媒體關(guān)注與評論

　　自序　　常言說，沒有規(guī)矩不成方圓。這里的規(guī)矩指的就是人們行為的規(guī)范，有形或無形的約束我們行為的規(guī)則。如果沒有這些規(guī)范和規(guī)則，人們之間的交往就沒有準繩，社會就會失序，就會天下大亂。對社會上的蕓蕓眾生來講，混亂只能帶來破壞，帶來福利的損失?！　≡谒伎际裁词侵贫日媪x的時候，我想起了“規(guī)矩”，想起了”沒有規(guī)矩不成方圓”這句話。新制度經(jīng)濟學(xué)所要研究的制度，就是這里所說的規(guī)矩，即約束人們行為的規(guī)則。而制度的作　　用，在經(jīng)濟學(xué)家看來，恰恰就是社會的行為規(guī)范，沒有制度，即使不會天下大亂，至少也是經(jīng)濟凋敝、民生困苦。中國正在經(jīng)歷從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的大轉(zhuǎn)軌，此時，一切都要改革，一　　切都在變化，不亂也亂。這時，就更需要制度，需要規(guī)則。打破了舊制度而未建立新制度，這是當今中國經(jīng)濟和社會問題的基本原因。也正因為如此，若干年前傳人中國的、以呼喚制度和　　秩序為目標的新制度經(jīng)濟學(xué)，一到中國就受到經(jīng)濟學(xué)家乃至普通群眾異乎尋常的熱中和歡迎。這并不奇怪。　　新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生可以追溯到20世紀30年代，具體地說就是科斯的著名的《企業(yè)的性質(zhì)》的發(fā)表。新制度經(jīng)濟學(xué)真正流行起來并且引起社會關(guān)注則是70、80年代以后的事了。新制度經(jīng)濟學(xué)的“新”，是為了區(qū)別于“老’’制度經(jīng)濟學(xué)（康芒斯、米切爾時代的制度經(jīng)濟學(xué)和加爾布雷斯的制度經(jīng)濟學(xué)），雖然各種制度經(jīng)濟學(xué)理論都宣稱以“制度”作為研究對象，但他們的研究方法、理論基礎(chǔ)、內(nèi)容體系都有很大差別。就新制度經(jīng)濟學(xué)而言，它的最鮮明特定就是以正統(tǒng)的新古典經(jīng)濟學(xué)的方法研究經(jīng)濟制度，這克服了過去制度經(jīng)濟學(xué)游離與正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)之外變?yōu)橐环N社會分析理論的偏向。新制度經(jīng)濟學(xué)的基本內(nèi)容包括制度的界定（制度的概念、起源與構(gòu)成），對制度作為一種生產(chǎn)要素的經(jīng)濟分析（制度的供求與均衡分析）、制度的作用與功能　　分析、制度創(chuàng)新與制度變遷理論、對某些最重要的經(jīng)濟制度如產(chǎn)權(quán)制度與國家制度的研究（制度、產(chǎn)權(quán)與國家理論）、制度與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系的研究等等。當然，在此應(yīng)該指出，新政治經(jīng)濟　　學(xué)并不是一個邊界完全清晰的學(xué)科，它與產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)、交易費用經(jīng)濟學(xué)、新政治經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)理論、法經(jīng)濟學(xué)等學(xué)科既有區(qū)別分野，又有交叉重合，既各自獨立又互相包容。從這個意義上　　說，新制度經(jīng)濟學(xué)的確不如正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)來得邊界分明、邏輯嚴謹。然而，新制度經(jīng)濟學(xué)思想和方法上的“新意”足以彌補它在學(xué)科的科學(xué)完整性上的不足，這是毫無疑問的?！　∩鐣枰贫龋枰?jīng)濟學(xué)，可如今正統(tǒng)主流經(jīng)濟學(xué)卻變得越來越深奧難懂，且不說通篇的數(shù)學(xué)演算、幾何圖形令人犯憷，就是那正襟危坐的滿口術(shù)語、憋死人的長句子就讓人似讀天書，足以催眠。比較而言，新制度經(jīng)濟學(xué)倒是更容易接近些，它脫去了神秘的數(shù)理外衣，較為通俗平實。即使如此，市面上所見到的新制度經(jīng)濟學(xué)著作仍難免一般學(xué)術(shù)專著的枯燥冗長，帶有翻譯作品的食洋不化。于是，我們都有這樣的經(jīng)歷，一本人部頭的經(jīng)典名著，只讀了幾頁，就永遠打人冷宮，淪落書櫥，直至落滿塵土。　　正是基于這種原因，我們以故、漫談的方式介紹新制度經(jīng)濟學(xué)的思想。應(yīng)該說這是一個充滿挑戰(zhàn)性的嘗試，但并非不可為。因為制度經(jīng)濟學(xué)本身就來源于現(xiàn)實生活，以研究人在經(jīng)濟生活中的相互關(guān)系和人的行為方式為對象，研究經(jīng)濟活動的規(guī)矩是什么，沒有規(guī)矩會怎樣，研究人為什么撒謊，為什么欺騙，為什么國有企業(yè)里大家都不愿努力工作，為什么壟斷行業(yè)常常會“以權(quán)謀私”。它研究用什么方法約束人的利已之心，如何建立規(guī)矩，讓人都遵守規(guī)矩，在相互合作中獲利。

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