美國證券法解讀

內(nèi)容概要

　　“盡管聰明的律師可以通過成文法、規(guī)則和案例而輕松地自學(xué)某些領(lǐng)域的法律，但聯(lián)邦證券法并非其中之一。如果將1933年《證券法》及其規(guī)則和案例交給一位求知欲較強且天資聰明、但未曾接觸過聯(lián)邦證券法的律師，讓他進行幾周的閉戶研究，那他有可能對這一領(lǐng)域知之甚多，卻仍不得要領(lǐng)。證券法律尤其是《證券法》是復(fù)雜的——它是這樣一個謎題：從表面上看來，用許多方法都能解釋得通，但事實上其中僅有一種才是正確的?！睹绹C券法解讀》的目的即在于幫助解決這個難題。” 《美國證券法解讀》首先簡要介紹了美國證券法之由來。由于缺乏管制而產(chǎn)生的種種問題導(dǎo)致了美國1929年證券市場的崩潰。這些問題以及隨之產(chǎn)生的崩潰是引起經(jīng)濟大蕭條的主要原因，并導(dǎo)致了二十世紀三十年代美國經(jīng)濟的癱瘓。從這次慘痛的經(jīng)歷中，作者領(lǐng)悟到證券的買賣必須要有實質(zhì)性的管制。作者認為有三件事是證券法必須完成的。首先，當公司發(fā)行其證券及公司的證券在證券市場上被交易時，證券法必須迫使公司給出全面且公正的披露。第二，證券法必須保證證券市場的公平運行。否則，投資者將遭受欺騙。第三，證券法必須迫使投資者主要使用他們的自有資金，而非借貸資金，來購買證券。中國的讀者們在閱讀《美國證券法解讀》之后，將了解到美國證券法是如何處理這些必須解決的問題并維持一個公平，積極且穩(wěn)定的證券市場。

作者簡介

　　萊瑞·D·索德奎斯特（Larry D. Soderquist）先生是美國最著名的公司證券法學(xué)教授之一，現(xiàn)任范德比爾特大學(xué)（Vanderbilt University）公司與證券法律研究中心主任。他亦在Baker, Donelson, Bearman, Caldwell & Berkowitz律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)。1999年，索德奎斯特教授作為Joseph Flom訪問教授在哈佛大學(xué)工作。索德奎斯特教授在執(zhí)教前曾于華爾街執(zhí)業(yè)，并撰寫和出版了大量關(guān)于公司與證券法律的書籍與文章（包括1999年作為共同作者出版的《公司法律與實踐》），他的意見及主張經(jīng)常被如華爾街日報、道瓊斯新聞等全國性的媒體所引用。他是美國法學(xué)協(xié)會及美國律師協(xié)會聯(lián)邦證券規(guī)則委員會的成員。索德奎斯特教授還擔任Practising Law Institute公司與證券法律叢書的編輯。

書籍目錄

中文版序言英文第三版序英文2000年版序英文第一版序第一章 初識證券法第一節(jié)　引言第二節(jié)　歷史和文化的視角第三節(jié)　聯(lián)邦證券法的淵源第四節(jié)　政府出版物第五節(jié)　私人出版物第六節(jié)　各州的證券法第七節(jié)　證券律師的特殊地位第二章《證券法》登記的商業(yè)背景第一節(jié)　引言第二節(jié)　公司進行證券登記的原因第三節(jié)　證券公司的作用第四節(jié)　登記發(fā)行的步驟第三章《證券法》登記要求的調(diào)整框架第一節(jié)　引言第二節(jié)　上報前階段第三節(jié)　等待期第四節(jié)　生效后階段第四章《證券法》的登記程序第一節(jié)　法定制度第二節(jié)　委員會的程序第三節(jié)　披露的要求第四節(jié)　登記聲明書的起草和上級第五節(jié)　前景第五章《證券法》的調(diào)整范圍第一節(jié)　引言第二節(jié)　什么是證券？第三節(jié)　什么是證券的出售？第六章《證券法》的登記豁免第一節(jié)　引言第二節(jié)　私募：第4節(jié)（2）款第三節(jié)　州內(nèi)發(fā)行：第3節(jié)（a）款（11）項與規(guī)則147……第七章《證券法》規(guī)定的證券轉(zhuǎn)售第八章 違反《證券法》的責任第九章《證券交易法》規(guī)定的委員會的普遍豁免權(quán)和登記與報告制度第十章 委托權(quán)征集的規(guī)制第十一章 收購要約的規(guī)制第十二章 證券出售或購買中的欺詐：規(guī)則10B-5第十三章 短線交易收益的責任：第16節(jié)（B）款第十四章 《證券交易法》關(guān)于證券行業(yè)的規(guī)制譯者后記附錄一：美國1933年《證券法》（英文）附錄二：美國1934年《證券交易法》（英文節(jié)選）

編輯推薦

　　《美國證券法解讀》是美國證券研習(xí)者必讀·研習(xí)美國證券者必讀?！氨M管聰明的律師可以通過成文法、規(guī)則和案例而輕松地自學(xué)某些領(lǐng)域的法律，但聯(lián)邦證券法并非其中之一。如果將1933年《證券法》及其規(guī)則和案例交給一位求知欲較強且天資聰明、但未曾接觸過聯(lián)邦證券法的律師，讓他進行幾周的閉戶研究，那他有可能對這一領(lǐng)域知之甚多，卻仍不得要領(lǐng)。證券法律尤其是《證券法》是復(fù)雜的——它是這樣一個謎題：從表面上看來，用許多方法都能解釋得通，但事實上其中僅有一種才是正確的。本書的目的即在于幫助解決這個難題?！?/pre>





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