證券公司營運(yùn)風(fēng)險及其防范

內(nèi)容概要

　　伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化、證券市場國際化的趨勢，金融風(fēng)險的監(jiān)管成為我國政府的重中之重。證券公司作為資本市場經(jīng)營“證券”這一特殊商品的特殊主體，其營運(yùn)過程中的風(fēng)險顯而易見，防范風(fēng)險已成為目前我國證券監(jiān)管部門和證券公司最關(guān)注的問題。因?yàn)椋@不僅關(guān)系到證券公司的生存與發(fā)展，也關(guān)系到證券市場的安全與穩(wěn)定和投資者利益，更關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的前景和社會的安定。證券公司在營運(yùn)過程中的風(fēng)險根源，既有來源于其自身的因素和市場環(huán)境因素，也有來源于國際國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、金融、軍事等多方面不確定因素。無論哪種因素，都將孕育著證券公司遭受損失的可能性，并引起嚴(yán)重的后果。研究證券公司營運(yùn)風(fēng)險存在的根源并對這些風(fēng)險加以防范和化解是當(dāng)務(wù)之急。

書籍目錄

序言第一章 證券公司營運(yùn)風(fēng)險防范的重要意義　一、有利于證券市場的安全與穩(wěn)定二、有利于我國證券公司的有效生存與發(fā)展三、有利于保護(hù)證券投資者的利益四、有利于證券公司參與國際競爭五、有利于我國經(jīng)濟(jì)的高速持續(xù)發(fā)展第二章 我國證券公司產(chǎn)生與發(fā)展的歷史背景分析一、我國證券公司誕生的初期及其規(guī)范二、我國歷史上曾經(jīng)存在過的四種不同類型的證券公司三、我國證券公司經(jīng)歷的四個不同的發(fā)展階段第三章 證券公司自身及業(yè)務(wù)經(jīng)營的特殊性分析一、證券公司自身特殊性分析二、證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的特殊性分析四、證券公司違規(guī)經(jīng)營行為嚴(yán)重五、證券公司經(jīng)營范圍有限，市場競爭激烈六、證券公司內(nèi)部風(fēng)險管理薄弱，欠缺救助機(jī)制七、法規(guī)制度有待落實(shí)，監(jiān)管不到位第八章 證券公司經(jīng)營風(fēng)險防范一、調(diào)整政府與公司定位，政府適度干預(yù)二、建立證券市場他律和自律相結(jié)合的約束機(jī)制三、證券公司應(yīng)以“人”為本加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管四、借鑒外國證券公司風(fēng)險管理經(jīng)驗(yàn)五、完善證券法律，建立健全各項(xiàng)制度六、強(qiáng)化證券公司公司治理結(jié)構(gòu)七、強(qiáng)化證券公司公司信息披露八、加強(qiáng)證券民事賠償案件的執(zhí)法力度第九章 全面防范證券公司營運(yùn)風(fēng)險，還需建立幾種制度一、建立證券公司內(nèi)部稽核制度二、建立證券公司信用評級制度三、建立證券公司保險制度四、建立證券公司做市商交易制度

章節(jié)摘錄

　　第一章　　證券公司營運(yùn)風(fēng)險防范的重要意義　　伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化、金融市場國際化的趨勢，金融風(fēng)險的監(jiān)管成為我國政府的重中之重。證券公司作為資本市場經(jīng)營“證券”這一特殊商品的特殊主體，其營運(yùn)過程中的風(fēng)險顯而易見，防范風(fēng)險已經(jīng)成為目前我國證券監(jiān)管部門和證券公司最關(guān)注的問題。因?yàn)?，防范證券公司營運(yùn)風(fēng)險，不僅關(guān)系到證券公司的生存與發(fā)展，也關(guān)系到證券市場的安全與穩(wěn)定，關(guān)系到投資者利益，更關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的前景和社會的安定?！　∫?、有利于證券市場的安全與穩(wěn)定　　……

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