出版時(shí)間:20101011 出版社:商周出版 作者:理察.波斯納(Richard A. Posner) 頁(yè)數(shù):512 譯者:李忠謙
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前言
專文推薦 在世界與法律之間迴旋思考 ──帥嘉寶 臺(tái)北高等行政法院法官 法官工作的甘苦與難處,終究只能留給自己體會(huì),難與圈外人分享,因?yàn)樗騺矶急灰暈槿?nèi)的祕(mì)密,既不足為外人道,也沒有任何傳統(tǒng)或誘因,能促使法官願(yuàn)意把這份經(jīng)驗(yàn)放在公眾的舞臺(tái)前供人評(píng)論解析?! ∷痉ò讣Э粗?,就像一場(chǎng)球賽,兩造訴訟當(dāng)事人(或者他們的訴訟代理人)才是競(jìng)技的主角、眾人目光的焦點(diǎn),社會(huì)輿論則是在場(chǎng)欣賞的觀眾,大多事不關(guān)己,漫不經(jīng)心,抱著放鬆的心情入場(chǎng),欣賞著競(jìng)技者的表演與情感,裁判只是為讓比賽能順利進(jìn)行的背景妝點(diǎn),而且裁決本身不能違背觀眾的常識(shí)。相對(duì)而言,表面看來(實(shí)際並非如此),裁判者不是選手,既無需先天的秉賦,也無排名的壓力,工作內(nèi)容固定,收入穩(wěn)定,而且觀眾本來即不關(guān)心比賽規(guī)則,又何需惹人討厭。所以裁判者本身通常沒有修改規(guī)則,讓比賽更加有趣的誘因,選手才有此誘因?! ∪欢俸玫钠┯魅匀皇且环N類比,總有失真之處,法官畢竟不是娛樂賽事中的裁判,他的工作成果是有後座力的,會(huì)對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)的後續(xù)變遷走向產(chǎn)生一定的影響力,法官意識(shí)到自己隱含的價(jià)值,不可能不關(guān)心規(guī)則的合理性,更會(huì)在意判決結(jié)果是否能真正有效公平地把問題解決。那麼當(dāng)他遇見難處時(shí),為何不向外尋求奧援?為何不分享難得的經(jīng)驗(yàn),而要保持職業(yè)上祕(mì)密呢?答案可能出在制度上,制度又影響觀念,以致法官在描述自己面臨的困境時(shí),甚至缺乏描述困境的工具。 法官是人,理性而自利,除了理想,亦有著人的欲望與期待,其出於自利之心,固然關(guān)注自己在工作上的成就,希望贏得名聲與敬重,但也同樣基於自利之心,希望有好的金錢報(bào)酬,較輕鬆的工作負(fù)擔(dān),並且在升遷上受到公平的待遇。如果制度的設(shè)計(jì)無法讓這兩組誘因相協(xié)調(diào),反而讓這兩組誘因相衝突,法官對(duì)自身工作價(jià)值的關(guān)心程度當(dāng)然會(huì)受到壓抑,這是成本問題,當(dāng)誠(chéng)實(shí)的成本愈高,就愈沒有人願(yuàn)意誠(chéng)實(shí)?! ∑浯?,法律的學(xué)習(xí)向來重視「應(yīng)然」面,總是強(qiáng)調(diào)世界應(yīng)該如何,卻每每在不經(jīng)意中忽略了世界的實(shí)然面貌,而法官又是法律人中的法律人,受此思維模式影響最深。因此當(dāng)法官發(fā)現(xiàn)應(yīng)然層次的某些要求,在日常的工作中難以完全貫徹時(shí)(例如判決形成的評(píng)議過程),其反應(yīng)往往是「不要想太多」,以免深求反惑,自尋煩惱。更何況要合理化現(xiàn)狀,說明在給定的社會(huì)條件限制下,現(xiàn)狀是理想的最佳實(shí)踐,也要有實(shí)證上的論述基礎(chǔ),這些都需要法律以外的專業(yè)知識(shí)來剖析及呈現(xiàn)(例如心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)或組織理論),這裡涉及的是工具,法官打算認(rèn)識(shí)的世界,並不是世界的表面,更不是世界的現(xiàn)狀,而是要知道隱藏在表面背後的結(jié)構(gòu)與支持條件,以便預(yù)測(cè)裁判對(duì)未來的可能影響,這個(gè)目標(biāo)要達(dá)成,就需要其他社會(huì)科學(xué)的支援,法官同樣需要這種訓(xùn)練?! ∑鋵?shí)法官在工作中,最困難的部分不在法律適用,而在事實(shí)認(rèn)定。立法者眼中的一點(diǎn),在執(zhí)法者眼中,恆放大為線段,如果說立法者是用望遠(yuǎn)鏡在做通案規(guī)畫,執(zhí)法者則必須用顯微鏡來處理個(gè)案。在個(gè)案之前,沒有任何法律是完整而不需解釋的,法官對(duì)法律的認(rèn)識(shí)也永遠(yuǎn)是不足的,只有在對(duì)個(gè)案事實(shí)有了足夠的認(rèn)識(shí)以後,法官對(duì)法律的意旨才會(huì)有真正的體會(huì)。這正是法律涵攝過程中所談及的:「從法律到事實(shí),再由事實(shí)回法律,案件中的法律與事實(shí)就在一來一往中,不斷被深化?!咕鸵詡睦⒂?jì)算為例(稅捐爭(zhēng)訟案件稱其為「?jìng)缯蹆r(jià)攤銷」議題),法律人與會(huì)計(jì)人會(huì)有爭(zhēng)議,是因?yàn)樗麄兛创齻难酃獠煌?,法律人把債券想成一筆現(xiàn)金加上到期利息,合起來是個(gè)完整的「蘋果」,但在會(huì)計(jì)人眼中,當(dāng)債券的利息依票面約定而固定,將來每日就有固定的現(xiàn)金會(huì)流入,這些未來的現(xiàn)金再用今日的市場(chǎng)利率「折現(xiàn)」為今日的現(xiàn)金,這一筆一筆現(xiàn)金的加總即是債券的價(jià)格,因此會(huì)計(jì)人看待債券是一串「葡萄」,而且隨著時(shí)間的經(jīng)過,愈接近債券清償日,葡萄顆數(shù)會(huì)愈少,債券利息就會(huì)隨著時(shí)日,因?yàn)槠咸炎灾ψ由详懤m(xù)掉落而產(chǎn)生,到底立法者立法時(shí)用什麼樣的實(shí)證眼光看待債券,就是解釋債券利息要如何計(jì)算的重要參考座標(biāo)?! 〉ü俚墓ぷ魅匀皇艿椒傻墓?jié)制,特別是在大陸法系的國(guó)家中,法官原則上必須依實(shí)證法做成裁判,就算是實(shí)證法沒有規(guī)定,而要求法院進(jìn)行漏洞填充的情況下,法官還是要以現(xiàn)有的實(shí)證法作為參考點(diǎn),依循法律體系的要求,去類推適用最近似的實(shí)證法規(guī)定或貫穿實(shí)證法上的法理,去解決問題,因此臺(tái)灣的法官理論上說來,並不會(huì)在個(gè)案中憑空立法,還是受到實(shí)證法或?qū)嵶C法背後法理的約制,如同身上綁了一根繩索,繩索另一端則連結(jié)到實(shí)證法上,法官在個(gè)案中的決定是受繩索長(zhǎng)度半徑的拘束,不過即便如此,約束法官的繩索本身仍有彈性,而且其彈性大小,一定程度上取決於法官的選擇。法官如果願(yuàn)意思考,迴旋半徑會(huì)變得比較大?! ∫陨纤觯旧弦芽伤闶欠ü俟ぷ鞯乃孛?,大體上勾勒出其黑白外貌,但對(duì)構(gòu)圖的完整呈現(xiàn)而言,似乎還缺一些色彩與背景,補(bǔ)上去可讓圖像更為逼真與完整,那就是法官身處之外在環(huán)境,包括社會(huì)輿論、司法行政與法律學(xué)術(shù),它們對(duì)法官工作的回應(yīng),有可能形成激勵(lì)法官的動(dòng)力,但大部分情形卻成為法官壓力的來源。當(dāng)然壓力並非全是壞事,其與激勵(lì)之間,往往也可透過法官主觀情境的調(diào)整而相互置換?! ±鐚W(xué)術(shù)界對(duì)裁判書類的評(píng)析,只能算是角色上的分工,法官在制作裁判書的當(dāng)下,不僅有時(shí)間的壓力,又必須定睛於當(dāng)事人提出的對(duì)立論點(diǎn)與素材,視野在不知不覺間就被限制了,學(xué)界則有時(shí)間上的餘裕,從整個(gè)規(guī)範(fàn)體系出發(fā),觀照到法官所未思及的部分,兩者間本來即可有良性的互動(dòng),只要雙方明瞭彼此間在角色上的分工即可。而現(xiàn)今「荒溪型」的社會(huì)輿論,絕大時(shí)間都不會(huì)關(guān)注法官枯燥無味的工作,只在機(jī)緣湊巧之際,才突然對(duì)司法提出漫天蓋地的控訴,但控訴內(nèi)容常缺乏理論上的縱深,難以持久,所以輿論對(duì)法官的影響,長(zhǎng)期來看也是有限的。 因此真正對(duì)法官工作有直接影響的外在環(huán)境,主要還是來自司法行政的監(jiān)督,這個(gè)部分若從實(shí)證的角度觀察,讓人感到非常有趣,是國(guó)內(nèi)最值得研究的部分。本來監(jiān)督者與受監(jiān)督者應(yīng)該是對(duì)立的,受監(jiān)督者受到「審判獨(dú)立」的保障,監(jiān)督者則應(yīng)竭盡所能地想辦法,在審判獨(dú)立的底線下,避免因?yàn)椤笇徟歇?dú)立」原則而形成「道德風(fēng)險(xiǎn)」,讓受國(guó)家雇用的法官努力工作,在這樣的角色對(duì)立基礎(chǔ)下,雙方必須認(rèn)真探究「審判獨(dú)立」的邊界,承認(rèn)「資訊不對(duì)稱」的現(xiàn)實(shí),再引入賽局理論,去處理獨(dú)立與監(jiān)督間的利益衝突,並且雙方都要對(duì)賽局的勝負(fù)負(fù)責(zé)。但觀察今日臺(tái)灣的司法行政,卻顯然不是如此,而另有一番面貌,問題之所以有趣,正在於此。其間之道理固然不容細(xì)說,但有件事情卻是重要的,那就是我們是否要承認(rèn),法官在一定程度上也有「自利之心」?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)「民主決策與效率機(jī)制」的某些論點(diǎn),值得司法行政部門去細(xì)細(xì)體會(huì)?! ∈聦?shí)上法官的工作生涯就是如此,身上綁著法律的繩索,在給定的現(xiàn)實(shí)條件下,透過一個(gè)個(gè)的案例,不斷在世界與法律之間來回思考,這個(gè)過程的細(xì)緻呈現(xiàn),即是這本書的核心。作者Richard A. Posner,擔(dān)任美國(guó)聯(lián)邦法官,在法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域素享盛名,而其見識(shí)之廣度,又使本書論點(diǎn)超越了法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的層次,對(duì)法官所思所行有著全面性的觀察,所使用觀察的方法,則保持作者向來著作的一貫特徵,即是以實(shí)證的因果去解釋法官行為,其題材或方法對(duì)我們的司法環(huán)境而言,都是新穎的,值得參考,希望能誘發(fā)國(guó)內(nèi)這方面的研究,讓司法改革能在實(shí)證基礎(chǔ)下形成真正的共識(shí)與方向,不再重蹈「漫漫長(zhǎng)夜,反覆循環(huán),人言言殊,東支西絀」的迷宮困境?! N男颉 ‘?dāng)法官不再用頭腦時(shí),就是司法墮落的開始 ──陳瑞仁 新竹地檢署檢察官 當(dāng)法官不再用頭腦時(shí),就是司法墮落的開始?! ≡谶€沒看這本書之前,我就有此想法,看了這本書後,我更加確信我是對(duì)的。 二〇一〇年我國(guó)接續(xù)發(fā)生性侵孩童是否違反被害人意願(yuàn),以及陳哲男司法黃牛案輕判與李文忠選舉誹謗重判是否妥當(dāng)?shù)臓?zhēng)議,人們當(dāng)然相當(dāng)好奇,法官到底在想些什麼?作者理察.波斯納(Richard A. Posner)以美國(guó)聯(lián)邦上訴法院法官的觀點(diǎn)來寫這本書,對(duì)我國(guó)恰好比較貼切。因?yàn)樵诿绹?guó),如果是一審法院,大部分的案件有罪無罪及勝訴敗訴是由陪審團(tuán)來決定,一審法官在想什麼反而不如上訴審重要(美國(guó)二審法院無陪審團(tuán),所有案件均由法官判決)。 波斯納首先指出,惟法主義(legalism,或譯為「守法主義」,一般稱之為legal formalism,「法律格式主義」)應(yīng)是法官思索的開始。法官有時(shí)會(huì)遵守此範(fàn)圍,不跨越法條的界限,但有時(shí)為了解決問題,會(huì)跳脫文字,進(jìn)入「創(chuàng)造法律」的空間(採(cǎi)「實(shí)用主義」〔pragmatism〕的法官就常如此做)。問題是,一旦脫離了條文,就無規(guī)則可循,這種裁量空間到底是受何種力量所控制?法官是否會(huì)趁此做政治判斷?其他如個(gè)人特質(zhì)、出身背景、種族、性別是否亦屬於「非法律因素」? 從作者第一章的簡(jiǎn)介,我們可以知道法律學(xué)者在解釋法官行為時(shí),除前述兩種主義外,另有七種重要理論。 第一個(gè)是態(tài)度理論(attitudinal theory),用中文來講,其實(shí)就是「黨性理論」,也就是共和黨提名的法官較傾向保守主義(例如反對(duì)社會(huì)福利立法),民主黨提名者則傾向自由主義(例如贊成社會(huì)福利立法)?! 〉诙€(gè)是策略理論(strategic theory),此理論將「黨性」的影響力做一些修正,即法官在審理「社會(huì)?目案件」時(shí),會(huì)順著當(dāng)時(shí)之民意風(fēng)向球而下決定,而對(duì)「非?目案件」,則仍以黨性為依歸。 第三個(gè)是社會(huì)理論(sociological theory),此理論是從合議庭(通常為三位法官)的「評(píng)議」下手,認(rèn)為觀察法官應(yīng)以「小團(tuán)體」做著眼點(diǎn),也就是合議庭的全體庭員(而非個(gè)別法官)的特性,且必須注意到持反對(duì)意見的法官對(duì)判決之影響力?! 〉谒膫€(gè)是心理理論(psychological theory),此理論基本上認(rèn)為法官僅憑非理性的衝動(dòng)與認(rèn)知錯(cuò)覺而行事,與下述之經(jīng)濟(jì)理論是相對(duì)的?! 〉谖鍌€(gè)是經(jīng)濟(jì)理論(economic theory),此理論認(rèn)法官是理性的,但會(huì)在「生活品質(zhì)」與「案件處理」上做「合不合經(jīng)濟(jì)效益」的私利考量,所以有時(shí)候會(huì)逼迫當(dāng)事人棄權(quán)或和解,以便早日結(jié)案?! 〉诹鶄€(gè)是組織理論(organizational theory),此理論認(rèn)為應(yīng)從法官個(gè)人與法官所屬組織(含該組織的首長(zhǎng))間之互動(dòng)來做觀察,亦即,組織(本人)會(huì)想盡辦法將其與法官(本人之代理人)間之意見歧異壓到最低,但法官卻會(huì)在司法獨(dú)立的大纛下抗拒配合。此理論甚至認(rèn)為「判例的拘束力」其實(shí)就是「組織」想控制「法官」所設(shè)計(jì)出的司法制度?! 〉谄邆€(gè)是現(xiàn)象理論(phenomenological theory),此理論強(qiáng)調(diào)每位法官的內(nèi)化過程,即雖然法官往往對(duì)外宣稱是遵守惟法主義,但其實(shí)他們是將真正想法(通常是實(shí)用主義)潛隱不語(yǔ)。(實(shí)用主義是以行動(dòng)與經(jīng)驗(yàn)來替代抽象原則的邏輯推衍,從現(xiàn)實(shí)面去解決問題,較缺少「神性」與「專業(yè)性」,當(dāng)然較不受人民尊敬。反之,惟法主義則對(duì)外宣稱嚴(yán)守法律原則與邏輯,較能展現(xiàn)依法判決的表象,當(dāng)然亦較能贏得外界的尊重,所以除了一些赫赫有名的法官外,少有法官願(yuàn)意承認(rèn)自己是實(shí)用主義者。) 作者認(rèn)為以上九種理論各有所偏,而以本書提出其個(gè)人見解,精簡(jiǎn)言之:法官是政治性的,而且其判決常會(huì)受種族、性別、個(gè)性、經(jīng)驗(yàn)等個(gè)人因素之影響(第一章與第十章)。當(dāng)然,大部分的案件確實(shí)是單純適用法律,在處理這些案件時(shí),法官們都是「惟法主義」,但有些案件,法官會(huì)成為「偶然的立法者」(第三章與第四章),這時(shí),如何使他成為一個(gè)「好法官」呢?一般企業(yè)主對(duì)勞工所使用的胡蘿蔔與棒子之控制方式,是不足以對(duì)付法官的(第二章)。法官的外控幾乎等於零(第五章),其中法律學(xué)者對(duì)判決的批判,已愈來愈不受法官們重視(第八章),若欲改善外控,惟有「改採(cǎi)任期制並大幅提高待遇」(第六章)。故讓判決不是隨機(jī)無常的是內(nèi)控,此內(nèi)控最重要者是「自我肯定與法界的肯定」以及「判決的內(nèi)部(法官群體)滿意度」,而通常能獲得此種肯定的大多是自稱「惟法主義」的法官,但他們其實(shí)都有「先入為主」的現(xiàn)象,骨子裡都是「實(shí)用主義者」(第七章),實(shí)用主義在判決過程中是無法避免的,且惟有採(cǎi)實(shí)用主義法官的判決,才比較有可能獲得一致性(第九章)。法官見解的一致性在最高法院更是舉步維艱,不論是推行所謂的全面性憲法理論或引進(jìn)外國(guó)判例與學(xué)說,都是枉然(第十章至第十二章)。 作者的結(jié)論是:應(yīng)放棄用「惟法主義」來做美國(guó)司法改革的想法,採(cǎi)實(shí)用主義才是正途。頂多對(duì)實(shí)用主義做一些改善及配套措施,包括吸引更優(yōu)秀的人才來?yè)?dān)任法官、由學(xué)術(shù)界發(fā)展出能正確評(píng)鑑法官表現(xiàn)的模式,並在法學(xué)院教導(dǎo)學(xué)生們?nèi)绾蝿?wù)實(shí)有效地提供資訊給法官,以幫助他做決定?! ‘?dāng)然,並非每一個(gè)人都會(huì)同意波斯納的看法,不過這本書所討論的議題與理論,在我國(guó)其實(shí)有有趣的對(duì)比。例如「二一〇〇全民開講」與「三立大話新聞」裡面的名嘴們,大概都是「態(tài)度理論」與「組織理論」的信徒:將法官分為「藍(lán)色」與「綠色」,或?qū)⒁活D北海漁村的餐聚解讀為「司法暗椿的閱兵大典」。陳長(zhǎng)文律師直斥我國(guó)法官為「恐龍法官」,似乎是採(cǎi)「心理理論」。部分平面媒體社論高度贊揚(yáng)公開評(píng)議內(nèi)容(依內(nèi)規(guī)本應(yīng)保密)的高院法官,好像又是從「社會(huì)理論」來觀察合議庭。這些褒貶當(dāng)然都是想讓我國(guó)司法更進(jìn)步,但似乎都是有點(diǎn)「下重鹹」,故意偏執(zhí)一方說重話(雖然這是進(jìn)行社會(huì)改革的必要手段)。 那我國(guó)法官到底是如何思考呢? 「好法官」如何思考,我還不夠格說清楚,但「壞法官」如何思考,我倒是可以說一些?! ∥覀€(gè)人覺得我國(guó)當(dāng)前的法官,與國(guó)外的法官一樣,在接到一般案件(非具高度政治敏感性案件)時(shí),大都是傾向「如何能迅速結(jié)案」,也就是在「思考如何能減少思考」。這種心理因素下,被告自白(在民事案件是雙方當(dāng)事人和解或撤回起訴),成了法官的最愛?! 〉?dāng)被告否認(rèn)犯行(或原被告針鋒相對(duì)不願(yuàn)讓步),而有利不利證據(jù)又互相衝突時(shí),法官的態(tài)度就是關(guān)鍵所在。「壞法官」對(duì)「發(fā)現(xiàn)事實(shí)」缺乏熱情,會(huì)藉由指揮訴訟縮小調(diào)查範(fàn)圍,將事實(shí)簡(jiǎn)化到能夠套進(jìn)去其預(yù)設(shè)的結(jié)論。高明的刑庭「壞法官」,有時(shí)更會(huì)濫用證據(jù)排除法則,將「不利於被告」的人證或物證排除掉(例如以違法搜索為由排除掉扣案兇刀的證據(jù)能力,或以違法取供為由排除某段證詞的證據(jù)能力),如此一來,證據(jù)衝突消失,無罪判決就好寫多了。另一策略是「分割與征服」(divide and conquer),將所有證據(jù)割裂為數(shù)十項(xiàng),每一項(xiàng)都不足以證明被告犯罪(但其實(shí)綜合判斷時(shí)仍能證明被告犯罪),無罪判決也是很好寫。請(qǐng)注意,「壞法官」這麼做絕大部分不是因?yàn)槟昧水?dāng)事人紅包,而只是純綷偷懶?! ∥覈?guó)刑事訴訟制度在民國(guó)九十一年採(cǎi)行所謂「改良式當(dāng)事人主義」之後,某些法官好像以為法官真的只是「純綷聽訟」,每個(gè)問題都是「請(qǐng)雙方當(dāng)事人(檢辯)表示意見」,然後在兩者間做一選擇,而忘了法官仍須自己思考是否有第三個(gè)較好的答案。各位讀者可以想像一下,本來應(yīng)是問答題的題目,若將之簡(jiǎn)化為選擇題、甚至是非題,豈不容易交卷? 接下來是「具有高度政治敏感度」的案件(是否屬此類案件有時(shí)不是法官自己判斷,而是外界貼上標(biāo)籤使之成為政治敏感案件,這是司法悲哀之一)。很可惜,至今我看到的「好法官」碰到這類案件時(shí),大部分都成了「壞法官」。但他們並不是耍了前面那些「偷吃步」的手段,而是犯了「看著媒體辦案」的錯(cuò)誤,這種錯(cuò)誤與「看著媒體治國(guó)」一樣,令人搖頭嘆息?! 《兰o(jì)中葉以來,我國(guó)司法(包含檢察官)一直在對(duì)抗政治勢(shì)力的不當(dāng)介入,這幾年政治干預(yù)已近乎絕跡,但「媚世」卻成了當(dāng)前司法獨(dú)立最大的危機(jī),當(dāng)一位法官抵抗不了媒體的掌聲與噓聲時(shí),就無司法獨(dú)立可言。法官的思索若是跟著報(bào)紙的社論,我們何需法院? 我國(guó)法官並非民選,都是職業(yè)法官,基本上屬大陸法系,法官並不創(chuàng)法,但有些案件法官仍有相當(dāng)大的裁量空間與解釋空間(例如「特別費(fèi)」到底是不是「實(shí)質(zhì)補(bǔ)貼」;性侵被害人在「有說不」與「沒有說不」間是否有另一種「不曉得要說不」的空間)。這時(shí)美國(guó)的實(shí)用主義可否運(yùn)用在我國(guó),即值得我們深思?! ≡跓o政治敏感度的案件(例如性侵案件),我們應(yīng)該可以大膽鼓勵(lì)我國(guó)的法官採(cǎi)實(shí)用主義,讓司法靈活一些,成為社會(huì)創(chuàng)造力的來源之一。但在高度政治敏感案件,我本人就沒這麼篤定,在我國(guó)藍(lán)綠對(duì)立異常嚴(yán)重的國(guó)情下,實(shí)用主義很有可能會(huì)將司法捲進(jìn)政治黑洞。固守「惟法主義」雖然會(huì)被譏為「法匠」(波斯納稱之為legalist,好像比較好聽),但司法之所以會(huì)成為社會(huì)安定的基石,就是因?yàn)樗J兀行┕ぷ髁艚o立法院可能比較適宜。不過,如果連立法院也是紋風(fēng)不動(dòng)時(shí)(或依然是「黨性堅(jiān)強(qiáng)」時(shí)),司法應(yīng)否跳進(jìn)火坑呢?這個(gè)問題可能就讓讀者們細(xì)細(xì)品味波斯納的著作後再自己給答案吧! 專文推薦 法官,你的名字是聖人、勞工或恐龍? ──葉俊榮 臺(tái)大法律學(xué)院教授 法官常做出大快人心的判決,讓人有正義總算實(shí)現(xiàn)的寬慰。但報(bào)章雜誌上也常報(bào)導(dǎo)「不食人間煙火」的法官,他們所作出的判決與社會(huì)一般的期待有嚴(yán)重落差。一般民眾或許常有這樣的疑問:法官面對(duì)一個(gè)案件,到底是如何思考的?他們跟「我們」一般人,想法與思路有沒有不一樣?最近因?yàn)榕郧州p判爭(zhēng)議,引發(fā)了「白玫瑰」集體向「恐龍法官」嗆聲,更加深了民眾與法官的鴻溝。理察.波斯納(Richard A. Posner)以其深厚的法理基礎(chǔ)與審判經(jīng)驗(yàn)所寫的《法官如何思考》(How Judges Think)一書,對(duì)法官審判的內(nèi)在論證與外在環(huán)境,作深入淺出的分析,應(yīng)該有助於一般民眾理解法官審判的內(nèi)心世界,也提供了法院與社會(huì)對(duì)話的基礎(chǔ)?! 】铸埛ü?* 二〇一〇年九月,高雄地方法院法官審理一位六歲女童被抱在被告大腿上性侵的案件,由於沒有女童反抗的證據(jù),法官因此輕判被告三年兩個(gè)月的刑責(zé),引起社會(huì)的驚愕和憤怒。輿論中開始出現(xiàn)權(quán)大但反應(yīng)遲鈍的「恐龍法官」稱謂,野火在媒體迅速燃燒,引發(fā)民眾對(duì)法官的質(zhì)疑聲浪。八天中有十五萬(wàn)人連署要求開除法官,讓恐龍法官下臺(tái),社會(huì)團(tuán)體和民間更號(hào)召民眾走上街頭,用白玫瑰為象徵,呼籲各界抵制恐龍法官。民眾指摘法官脫離社會(huì)現(xiàn)實(shí),對(duì)受害者毫無同情心。民眾不懂的是,法官怎會(huì)做出這麼不近人情判決,究竟法官在想什麼? 面對(duì)批評(píng),高雄地方法院庭長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)承審法官絕非輕判,參考最高法院兩件性侵幼童判決,都採(cǎi)相同見解。法官也很遺憾地表示相關(guān)立法並不周全,必須修改刑法才能解決,於是司法院向「應(yīng)負(fù)責(zé)任的」法務(wù)部提議修法,規(guī)定若受害者為七歲以下,則不管加害人有無徵得幼童同意,都適用七年以上的「加重強(qiáng)制性交罪」。最後,最高法院刑庭會(huì)議決議,作出審理性侵七歲以下兒童的案件,適用七年以上重刑規(guī)定的統(tǒng)一見解。然而,問題真的是出在法律嗎?修法或者最高法院刑庭會(huì)議決議,各級(jí)法官就會(huì)一律適用相同的標(biāo)準(zhǔn)作判決嗎?這樣的判決又是否是社會(huì)所期待的? 為什麼判決總是不一致** 如果透過法律作出更明確的規(guī)定,我們似乎應(yīng)該期待在相同的法律及判例下,法官應(yīng)該會(huì)做出一致,或至少是類似的判決,但事實(shí)並非總是如此。一九九七年宋七力以合成照片假造神蹟詐騙的案件,在地方法院一審判決依常業(yè)詐欺罪判刑七年,但二〇〇三年的二審卻判決無罪。前總統(tǒng)府副祕(mì)書長(zhǎng)陳哲男被控司法黃牛等案,在一審和二審分別判處十二年和九年。最高法院發(fā)回高院審理後,二〇〇九年高院更一審演出大逆轉(zhuǎn),改依詐欺取財(cái)罪將陳哲男的刑期從九年大幅縮減成七個(gè)月。大家不懂,如果法官都是依法審判,同一個(gè)案件的判決何以在一審有罪、二審無罪,何以同一案件的刑期有如此大的差異?大家也很難認(rèn)同,基於類似的事實(shí),某些法院判決重刑,而某些法院卻輕判,甚至認(rèn)定無罪?! £愓苣休p判案做成後,報(bào)導(dǎo)說合議庭的法官因?yàn)椴粷M審判長(zhǎng)的作風(fēng)而請(qǐng)辭或請(qǐng)調(diào),引起外界諸多揣想。法官的意見如何受到合議庭其他法官的影響?審判長(zhǎng)在其中的作用又是如何?雪上加霜的是,許多司法弊案被一一揭露,法官收受賄賂而被調(diào)查起訴的新聞屢屢成為報(bào)紙頭條。法官受到政治的不當(dāng)干預(yù)、收受賄賂、法官隨便亂判等說法甚囂塵上,衝擊長(zhǎng)久以來逐漸累積的司法威信。司法院院長(zhǎng)為此下臺(tái),大家又開始討論法學(xué)教育有多失敗,總統(tǒng)則說要設(shè)立廉政署遏止司法歪風(fēng)。 面對(duì)這些批評(píng)和質(zhì)疑,法官除了扛著司法獨(dú)立的大旗,不理會(huì)外界批評(píng)之外,經(jīng)常有兩種回應(yīng)。一種是將責(zé)任推給法律,雙手一攤,無辜地表示這是法律規(guī)定,我們只是依法審判,法律不改我們也莫可奈何。這樣的說法無法說服大眾。在大眾的眼中,有太多的證據(jù)顯示,即是同樣的事實(shí)和法律,法院的判決經(jīng)常不一致。司法界的另一種回應(yīng),則是以專業(yè)自居,強(qiáng)調(diào)法院審判有一定的邏輯與專業(yè),法院有先例、有專業(yè)的法律解釋和適用法學(xué)方法,不是外人可以置喙的。這樣的說法如同在法院外築起層層高牆,讓一般人無法接近、認(rèn)識(shí)法院。法官也因此像是與社會(huì)隔離的一群「怪人」,以自己堅(jiān)持卻為外界所不解的邏輯運(yùn)作,時(shí)常被認(rèn)為「沒有人性」、「與社會(huì)脫節(jié)」,成為大家眼中的恐龍法官?! 鹘y(tǒng)法學(xué)界堅(jiān)持守法主義,強(qiáng)調(diào)法官嚴(yán)格依法審判,卻無視於現(xiàn)實(shí)運(yùn)作以及形式運(yùn)用法條的不切實(shí)際。批判者質(zhì)疑法官根本沒有原則,只是憑自己意識(shí)型態(tài)、偏好和政治利益任意判案,罔顧當(dāng)事人利益,根本不信任司法。在昧於現(xiàn)實(shí)與極端不信任之間,「法官到底怎樣思考?」這個(gè)問題不只引起大眾困惑,也直接關(guān)係到司法的運(yùn)作與存在的正當(dāng)性。 然而這個(gè)問題,法律人和一般人一樣無從回答。法律系只有教學(xué)生認(rèn)識(shí)法律以及解釋法律,教授學(xué)者多專注於理論與制度的介紹,對(duì)於法官如何思考的問題既不了解也不關(guān)心;真正從事審判工作的法官,即使知道自己怎樣想,也因?yàn)闀r(shí)間能力限制或者礙於同事情誼,無法對(duì)法官的思考提出較為客觀的論述。沒有人可以清楚地告訴我們,法官究竟如何做出判決。然而,沸沸揚(yáng)揚(yáng)的司法改革,如果沒有根本弄清楚法官怎樣做決定,而將焦點(diǎn)注意在法律裁量空間限縮、法官人格檢驗(yàn)、道德教育和廉政署的設(shè)立,結(jié)果可能是緣木求魚、事倍功半,甚至只是增加困擾而已?! 》蓪?shí)用主義** 理察.波斯納,美國(guó)第七上訴巡迴法院的法官兼芝加哥大學(xué)法學(xué)院的教授,以其深厚的學(xué)理和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),嘗試在《法官如何思考》這本書回答這樣困難的問題。波斯納認(rèn)為,研究法官行為的既有理論都不完整,真正可以形容法官思考審判過程的,是法律實(shí)用主義。他認(rèn)為,法官其實(shí)並沒有恪遵守法主義,不僅因?yàn)閷徟羞^程交互影響的因素多元複雜,也因?yàn)閲?yán)守法律邏輯的作法在許多案件中根本不可能。他認(rèn)為所有法官都是政治的,但這並不是意味法官恣意判案,或者是完全不受到法律的拘束。波斯納形容法官是「受限制的實(shí)用主義者」,他們會(huì)將判決的後果納入考量,也會(huì)受到各種非法律因素的影響,但有各種內(nèi)在與外在的限制。法官偶爾確實(shí)如守法主義所形容的樣子在判案,但是那並不是司法的必然,而是因?yàn)檎w考量後的結(jié)果?! 〔ㄋ辜{首先回顧對(duì)司法行為研究的九種理論,包括態(tài)度理論、策略理論、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等,並且摒除了其中七種。只留下實(shí)用主義以及守法主義,作為本書核心的爭(zhēng)論。波斯納很務(wù)實(shí)地將法官視為在勞動(dòng)市場(chǎng)中的勞工,在供給與需求之間付出勞力,以此建構(gòu)司法行為的基本模型。他認(rèn)為法官不是守法主義者,在審判過程中,個(gè)人政治偏好、學(xué)經(jīng)歷、偏見及黨派傾向、任命者、政治局勢(shì)等各種因素,都會(huì)影響法官思考,卻沒有一個(gè)因素真正完全決定法官的思考路徑。法官不是政治不沾鍋,也非穿著法袍的政客?! ∽饕粋€(gè)好法官** 波斯納認(rèn)為法官的思考,不斷受到內(nèi)在與外在限制?!缸饕粋€(gè)好法官」的自我期許以及同儕壓力,往往構(gòu)成司法行為的內(nèi)在限制,得以避免過度個(gè)人偏執(zhí)。法官的外在限制,則包括升遷、名譽(yù)、政治攻擊等等。出人意料的,波斯納認(rèn)為這些外在限制效果有限,只有「司法獨(dú)立」是有效的。維持司法獨(dú)立的吸引力使得法官得以遠(yuǎn)離可能以個(gè)人利益而犧牲司法獨(dú)立的各種誘惑。最後波斯納將焦點(diǎn)集中在美國(guó)最高法院,將政治、憲政主義以及全球化都納入分析討論範(fàn)圍。最高法院必須處理社會(huì)高度爭(zhēng)議的議題,並且適用模糊的憲法規(guī)定,這使得法官們必須考量判決的政治後果,而不僅僅是引用法條或作規(guī)範(fàn)邏輯推演。波斯納試圖以最高法院的例子,說服我們法官不是像一般人所想像的,總是依據(jù)法律,嚴(yán)格推敲法律文字來做決定,也不是擲骰子或任由直覺恣意判斷。在守法與恣意之間,法官是在內(nèi)外的限制下務(wù)實(shí)思考而做出判決。波斯納指出:「法官並非道德或智識(shí)的巨人、先知、祭司、代言人或計(jì)算器。他們是富有人性的勞工。」他強(qiáng)調(diào),這並不是要求法官政治化,因?yàn)榧词共皇菍?shí)用主義者,法官也可以是政治的?! ≡趫?jiān)持守法主義捍衛(wèi)司法卻無視於現(xiàn)實(shí),以及強(qiáng)調(diào)法官恣意判案而無法信任的兩種極端之間,波斯納嘗試走出中間的路。他一方面誠(chéng)實(shí)地描述司法的現(xiàn)實(shí)以及侷限,坦言法官都是政治的,以實(shí)用主義駁斥守法主義的迷思與不切實(shí)際。另方面他的「實(shí)用主義」,也回應(yīng)法官「應(yīng)該」怎樣做決定,以及其正當(dāng)性的問題。法官不應(yīng)該硬是套用法律而罔顧判決的政治後果,也不應(yīng)該成為完全的政客?! ≌\(chéng)實(shí)面對(duì)** 影響法官思考的因素太多太複雜了,波斯納的研究也無法面對(duì)所有這些因素。他以美國(guó)法院以及最高法院為基礎(chǔ)發(fā)展出來的理論,是否可以描述其他國(guó)家法院的審判實(shí)際,也留下許多進(jìn)一步檢驗(yàn)與反思的空間。以臺(tái)灣的情境來說吧!臺(tái)灣的法官是用考試制度選取的,許多法官?gòu)暮苣贻p就開始擔(dān)任法官,司法官訓(xùn)練所也理所當(dāng)然地對(duì)這些剛從學(xué)校畢業(yè)、平均年齡二十七歲的「準(zhǔn)法官」們施以「訓(xùn)練」。這與美國(guó)聯(lián)邦法院法官大都在社會(huì)上多所歷練的形象是大相逕庭的。然而,作者以對(duì)美國(guó)法院的觀察,誠(chéng)實(shí)面對(duì)法官的侷限與守法主義的不切實(shí)際,卻足以提供我們更清楚而實(shí)際的視野,去看到法官的人性,以及影響法官?zèng)Q定的各種動(dòng)機(jī)與內(nèi)外限制。如此,我們也才有可能在社會(huì)不信任與司法不令人信服的守法主義論述中,穿透敷衍而膚淺的司法改革口號(hào),看到進(jìn)步與革新的曙光?! 〔ㄋ辜{說:「最荒謬的虛假曙光,是相信只要司法能承諾奉行守法主義——認(rèn)為法官的角色就是應(yīng)用成文法與憲法定下的規(guī)則,還有應(yīng)用分析性方法,讓法官只注意正統(tǒng)法律素材,不與政策打交道——就能撥亂反正?!刮覀儾灰欢ㄒ獠ㄋ辜{在本書中的每一個(gè)論點(diǎn),但不應(yīng)該盲目於他的誠(chéng)實(shí)態(tài)度,尤其是面對(duì)司法改革課題的熱情與智識(shí)所散發(fā)出的光彩。
內(nèi)容概要
法官非得是終身職嗎?高薪資能夠讓法官更清廉嗎? 法官的判決是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義, 但我們要的是媚俗的法官?或者恐龍法官? 又如何評(píng)鑑並淘汰不適任的法官呢? 美國(guó)著名法學(xué)家波斯納法官,深入分析法官在審理訴訟時(shí)的思考?! 〔ㄋ辜{認(rèn)為,當(dāng)傳統(tǒng)的法律材料足以讓法官發(fā)現(xiàn)事實(shí)並引用既有法條時(shí),他們會(huì)直接那麼作,那是法律推理的部分。但是在沒有判例可循的案件裡,傳統(tǒng)的方法不夠用了,法官就得靠自己,以經(jīng)驗(yàn)、情緒、潛意識(shí)的道德觀在茫茫大海裡領(lǐng)航。在這個(gè)情況下,他們已經(jīng)是立法者的角色了,儘管有內(nèi)在和外在的限制,例如執(zhí)業(yè)倫理、相關(guān)同事的意見、上級(jí)法院的審查,以及行政部門的干預(yù)。在扮演立法者的角色時(shí),不免會(huì)有政治傾向,就此而言,大部分的美國(guó)法官都是實(shí)用主義者,總是向前看且以政策為考量,顧及判決結(jié)果的短期和長(zhǎng)期的影響。作者要闡述的不是法官如何思考,而是法官應(yīng)該如何思考。對(duì)於正在推動(dòng)法官法修訂以及法官審理品質(zhì)的提升的臺(tái)灣,《法官如何思考》的出版應(yīng)該有助於司法界省思。
作者簡(jiǎn)介
理察·波斯納,1939年出生於紐約市,以優(yōu)異成績(jī)畢業(yè)於耶魯大學(xué)英文系以及哈佛大學(xué)法學(xué)院,是美國(guó)當(dāng)代最卓越的法學(xué)家。他在學(xué)期間曾擔(dān)任《哈佛法學(xué)評(píng)論》(Harvard Law Review)的主編,之後陸續(xù)任職聯(lián)邦最高法院大法官助理,以及司法部檢察總長(zhǎng)的助理,二十九歲時(shí)就成為史丹福大學(xué)法學(xué)院副教授,1993-2000擔(dān)任美國(guó)聯(lián)邦第七巡迴上訴法院院長(zhǎng),至今已榮獲耶魯?shù)榷嗨髮W(xué)的榮譽(yù)博士,目前是芝加哥大學(xué)法學(xué)院資深教授。波斯納法官學(xué)識(shí)淵博、才氣縱橫,被喻為法學(xué)界的莫札特。他不僅是「法律與文學(xué)」運(yùn)動(dòng)的先驅(qū),同時(shí)也帶領(lǐng)芝加哥大學(xué)的法律經(jīng)濟(jì)分析學(xué)派,成立《法學(xué)研究期刊》(Journal of Legal Studies),鼓勵(lì)法律的經(jīng)濟(jì)分析,因而帶動(dòng)美國(guó)法學(xué)界過去二十年來最重要的一場(chǎng)革命。此外,波斯納法官著述甚豐,深受推崇,著作超過四十本、上百篇論文、超過一千五百篇的司法意見書(親筆撰寫,不假助理之手),涵蓋多項(xiàng)領(lǐng)域,跨及法理學(xué)、刑法的經(jīng)濟(jì)分析、智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)、勞工法、法律與文學(xué)以及性別研究等等。作品被翻譯成中文版包括:《法律與文學(xué)》(Law and Literature)、《老年、社會(huì)、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)》(Aging and Old Age)、《性與理性》(Sex and reason)、《道德和法律理論的疑問》(The Problematics of Moral and Legal Theory)、《超越法律論》(Overcoming Law)、《法理學(xué)問題》(The problems of Jurisprudence)、《正義/司法的經(jīng)濟(jì)學(xué)》(The Econimics of Justice)。波斯納法官對(duì)美國(guó)法學(xué)理論界及實(shí)務(wù)界的貢獻(xiàn)既深具廣,堪稱美國(guó)當(dāng)代最具影響力的法學(xué)巨擘。
章節(jié)摘錄
法官如何思考? 外人之所以難以了解法官行為,有部分是因?yàn)榉ü僭u(píng)議必須祕(mì)密為之,雖然更正確的說法,是他們幾乎不評(píng)議(這兒我指的是合議審判),而這件事才是真正的祕(mì)密。法官評(píng)議被捧上了天。傳統(tǒng)上,英國(guó)法官不做任何評(píng)議,因?yàn)槟菢舆`反了「言詞」(orality)原則,意即法官所做的每一件事都必須是公開的,如此一來,他們的行為才能被監(jiān)督;而那些法官逐一表述的意見不僅難倒了美國(guó)法學(xué)院的學(xué)生,或許連英國(guó)的學(xué)生也感到困擾。如今幾乎所有案件在判決作成前都會(huì)進(jìn)行簡(jiǎn)要的討論,使法官個(gè)別的意見匯聚成一個(gè)的多數(shù)意見?! 〖偃绶ü俚男袨榭梢暂p易地被左右,那麼審判程序的保密對(duì)於理解和評(píng)價(jià)法律體系就沒有多大影響。如果只是擠壓或嗅聞一顆甜瓜就可以判別它熟了沒有,你就不必?fù)?dān)心賣瓜的人心裡頭在想些什麼。然而,法官行為的結(jié)果經(jīng)常比其他專業(yè)服務(wù)的結(jié)果更難判定或論斷,好比說醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。判決是法院體系的產(chǎn)品,而許多判決不論從結(jié)果或其他尺度來看,都無法被標(biāo)定為「好」或「壞」,因此人們很自然地會(huì)問:我們是否能夠信賴這種制度的設(shè)計(jì),並相信負(fù)責(zé)運(yùn)作這套系統(tǒng)的法官才德兼?zhèn)?? 法官評(píng)議不公開正是專業(yè)神祕(mì)化的一個(gè)例子。諸如法律和醫(yī)學(xué)等專業(yè),提供眾人必要的服務(wù),但這些服務(wù)卻是外人難以理解和評(píng)斷的。專業(yè)人士喜歡這種情況,因?yàn)檫@有助於維持他們的特權(quán)地位。但是他們也清楚,他們必須克服門外漢的不信任感,於是他們發(fā)展出一種神祕(mì)性,藉以誇大這種專業(yè)的技能,並且極力塑造他們公正無私的形象。數(shù)千年來,法官一直這麼做,因此他們變得相當(dāng)擅長(zhǎng)此道,從而形成一種不透明性,甚至連包括法學(xué)教授和執(zhí)業(yè)律師在內(nèi)的法界同行也摸不清他們的底細(xì)。法官說服許多人——包括他們自己——相信,他們運(yùn)用深?yuàn)W的工具與技術(shù),無私地建立起一套原則體系,不受任意、政治或無知所損害?! ∪欢?,大眾對(duì)於我們的司法體系頗有微詞,一如不滿我們的醫(yī)療體系。跟醫(yī)療一樣,司法被認(rèn)為太昂貴(美國(guó)司法體系的人均成本肯定遠(yuǎn)高於其他經(jīng)常被拿來比較的國(guó)家)、過分干涉私人與商業(yè)生活、容易出錯(cuò)、太含糊籠統(tǒng),還有太過龐大(這個(gè)國(guó)家有上百萬(wàn)名律師)?;哆@些理由,有人主張,對(duì)訴訟當(dāng)事人而言,除了訴訟花費(fèi)外,前述那些都是巨額間接成本的來源。這些指控或許是真的,雖然評(píng)價(jià)它們的真實(shí)性不在本書的規(guī)畫中,而特別令人氣餒的是,評(píng)斷我們司法體系的好處遠(yuǎn)比推估它的開銷困難得多。法律權(quán)利即便從未被施行,可能還是有價(jià)值的選項(xiàng),只是該如何評(píng)價(jià)那樣的選項(xiàng)呢?而法律義務(wù)能嚇阻有害行為的發(fā)生,但是「多有效」卻很難確定。 假設(shè)這些批評(píng)有其價(jià)值,則問題在於:該怪誰(shuí)好?如果法官的所有作為都是遵循立法者或制憲者訂立的規(guī)則行事(或者遵循現(xiàn)任或昔日法官所做的判例,而這些判例若經(jīng)證明不適用於當(dāng)前情勢(shì),則可以及時(shí)改變),那麼造成這個(gè)困境(假如它是個(gè)困境)的責(zé)任必須歸咎於立法者或制憲者,或者更廣義地說,必須歸咎於政治過程(political process)。然而,假設(shè)立法機(jī)關(guān)訂立的大部分規(guī)則是合宜的,問題出在不受拘束的法官身上——那些杜撰自己的規(guī)則,或者全然漠視規(guī)則的法官,只顧著按照每個(gè)案件的「公平合理」實(shí)現(xiàn)目光短淺的正義,因而創(chuàng)造出巨大的法律不確定性。此一政策意涵及其改革之道,將取決於哪一種解釋是正確的(兩種都可能是正確的)。況且,假使根本的問題在於美國(guó)政府結(jié)構(gòu)及美國(guó)政治文化迫使法官不得只是依法行事呢?司法制度評(píng)論家眼中的不受拘束,可能其實(shí)是某個(gè)關(guān)鍵司法角色的善意表現(xiàn),因此倘若法官拒絕扮演這樣的角色,而是如同某些法律思想家要求的(更簡(jiǎn)短的說法是「守法主義者」),堅(jiān)持將自己限縮於被動(dòng)行使在別處擬定的規(guī)則,那麼這個(gè)司法體系有可能變得更糟?! ?hellip;…
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臺(tái)北高等行政法院法官帥嘉寶 臺(tái)大經(jīng)濟(jì)系教授熊秉元 臺(tái)大法律系教授葉俊榮 知名檢察官陳瑞仁 專文推薦 對(duì)法官所思所行有著全面性的觀察,所使用觀察的方法,則保持作者向來著作的一貫特徵,即是以實(shí)證的因果去解釋法官行為,其題材或方法對(duì)我們的司法環(huán)境而言,都是新穎的,值得參考,希望能誘發(fā)國(guó)內(nèi)這方面的研究,讓司法改革能在實(shí)證基礎(chǔ)下形成真正的共識(shí)與方向,不再重蹈「漫漫長(zhǎng)夜,反覆循環(huán),人言言殊,東支西絀」的迷宮困境?! ?mdash;—臺(tái)北高等行政法院法官 帥嘉寶
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