量刑公正之程序路徑

前言

　　司法公正是審判活動(dòng)的生命和靈魂，是人民法院孜孜以求的重要價(jià)值目標(biāo)。在現(xiàn)代社會(huì)，作為司法公正重要組成部分的量刑公正具有非常重要的意義：它是刑事正義的最終結(jié)果，是保障被告人合法權(quán)利的必然要求，是人民法院公正形象的重要體現(xiàn)，是人民群眾對(duì)人民法院工作評(píng)價(jià)的重要方面。然而，實(shí)踐中少數(shù)案件的量刑不公正、不平衡的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了人民法院的公信力和司法的權(quán)威性，引起了人民群眾的強(qiáng)烈不滿。如何實(shí)現(xiàn)量刑公正，是需要刑事司法部門和理論界共同思考，努力研究的一個(gè)重要課題?！　￠L(zhǎng)期以來(lái)，人們一般認(rèn)為量刑問題是個(gè)單純的刑法問題，認(rèn)為只要從實(shí)體上對(duì)法官的自由裁量權(quán)予以一定的限制，量刑公正的目標(biāo)就不難達(dá)到，對(duì)此，實(shí)踐部門和理論界作了許多有益的探索和研究。近年來(lái)，隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民群眾法治意識(shí)的增強(qiáng)，人民群眾對(duì)人民法院量刑工作提出了一系列新要求和新期待：不僅要求量刑規(guī)范，還期待量刑過(guò)程公開透明；不僅要求量刑結(jié)果公正，而且期待獲得在法庭上對(duì)量刑發(fā)表意見的機(jī)會(huì)。在此背景下，為切實(shí)解決少數(shù)案件量刑不公的問題，滿足人民群眾對(duì)量刑公正的新要求、新期待，《人民法院第三個(gè)五年改革綱要》根據(jù)中央統(tǒng)一部署。

內(nèi)容概要

本書的基本論點(diǎn)是量刑作為一種刑事司法行為，不僅是個(gè)實(shí)體問題，也是個(gè)程序問題。面對(duì)司法實(shí)踐中令人擔(dān)憂的量刑偏差現(xiàn)象，不僅應(yīng)該通過(guò)刑事實(shí)體的路徑予以改進(jìn)，程序路徑亦有其功效。筆者運(yùn)用刑事一體化、比較與借鑒及構(gòu)造分析等方法，對(duì)量刑公正之程序路徑視角的引入、量刑中的權(quán)力(利)配置與運(yùn)行、獨(dú)立量刑程序、量刑中的證據(jù)運(yùn)用以及量刑公正救濟(jì)程序等問題進(jìn)行了較為全面、系統(tǒng)的論述。筆者認(rèn)為，量刑中的權(quán)力(利)配置與運(yùn)行是量刑公正之程序路徑的核心，量刑程序是量刑公正之程序路徑的載體，量刑中的證據(jù)運(yùn)用是量刑公正之程序路徑的關(guān)鍵，而量刑公正的救濟(jì)程序則是量刑公正之程序路徑的保障。在現(xiàn)實(shí)考察與前瞻思考相結(jié)合的基礎(chǔ)上，力圖構(gòu)建完整的量刑公正程序路徑理論。全書除導(dǎo)論外，共分五章，29萬(wàn)多字。    量刑公正具有兩方面的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一是罪責(zé)刑是否相適應(yīng)，二是量刑是否一致。“罪責(zé)刑相適應(yīng)”主要用于評(píng)價(jià)單個(gè)犯罪行為的量刑是否公正；“量刑一致”用于評(píng)價(jià)不同的犯罪人的量刑是否公正。量刑公正是刑事正義的重要組成部分，是保障刑罰效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是保障犯罪人合法權(quán)益的必然要求。然而，量刑公正的對(duì)立面，量刑偏差現(xiàn)象卻是一個(gè)全球性的問題。人們?yōu)榱俗非罅啃坦哪繕?biāo)，從實(shí)體上采取了諸如量刑指南、電腦量刑和數(shù)字化量刑等多種方式，但是效果并不佳。其實(shí)，量刑不僅是個(gè)實(shí)體問題，也是個(gè)程序問題。從這個(gè)角度來(lái)看，量刑公正不僅包括實(shí)體公正，還包括程序公正的內(nèi)容。程序是達(dá)到量刑公正目標(biāo)的重要路徑。    量刑領(lǐng)域中的權(quán)力(利)的配置與運(yùn)行是量刑公正之程序路徑的核心。刑罰裁量權(quán)，是指量刑主體在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)業(yè)已定罪的犯罪人是否判處刑罰以及判處什么刑罰予以酌情決定的權(quán)力。刑罰裁量的標(biāo)準(zhǔn)、根據(jù)以及裁量的主體是刑罰裁量權(quán)的三大要素。刑罰裁量應(yīng)在報(bào)應(yīng)的基礎(chǔ)上，再根據(jù)功利的需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；刑罰裁量應(yīng)以事實(shí)為基礎(chǔ)，以法律為根據(jù)，同時(shí)還要考慮刑事政策的需要；刑罰裁量應(yīng)注重法官的選拔與培訓(xùn)，注重完善合議、陪審、級(jí)別管轄等制度，以盡量減少刑罰裁量主體因素對(duì)量刑公正可能存在的消極影響。量刑建議權(quán)，是指檢察官在案件起訴時(shí)或庭審過(guò)程中，把對(duì)被告人量刑的意見，向法院表示的權(quán)利。量刑建議權(quán)雖然只是公訴人所享有的權(quán)利，不是公訴人的訴訟義務(wù)，卻是法院公正量刑的重要參考依據(jù)，是量刑公正之程序路徑的重要方式，具有限制抗訴和上訴的功能。我們看待量刑建議權(quán)應(yīng)該采取辯證的態(tài)度，確立量刑建議權(quán)行使與否由檢察官自由裁量的原則；對(duì)于實(shí)行量刑建議制度的案件，要注意配套措施的完善。量刑辯護(hù)權(quán)，是指被告人及其辯護(hù)人針對(duì)指控人的指控，向?qū)徟袡C(jī)關(guān)提出被告人從輕、減輕、免除刑罰的意見，以維護(hù)被告人合法權(quán)益的權(quán)利。量刑辯護(hù)權(quán)包括獲悉有關(guān)量刑信息的權(quán)利、對(duì)不利的量刑信息進(jìn)行質(zhì)疑和質(zhì)證的權(quán)利、發(fā)表量刑意見的權(quán)利、量刑答辯的權(quán)利等內(nèi)容。量刑辯護(hù)權(quán)與量刑建議權(quán)、刑罰裁量權(quán)成為量刑領(lǐng)域中運(yùn)行的三大主要的權(quán)力(利)。量刑理由展示制度是連接刑罰裁量權(quán)與量刑建議權(quán)和量刑辯護(hù)權(quán)的紐帶，量刑協(xié)商制度中三種權(quán)力(利)的互動(dòng)關(guān)系卻呈現(xiàn)出一定的異化。    獨(dú)立量刑程序是量刑公正之程序路徑的載體。世界范圍內(nèi)存在著兩種量刑程序模式：一是英美法系國(guó)家的獨(dú)立量刑程序模式，二是大陸法系國(guó)家的混合量刑模式。我國(guó)現(xiàn)有的量刑程序?qū)儆诨旌狭啃棠Ｊ?。定罪與量刑在理念、原則、性質(zhì)與任務(wù)、審理依據(jù)、審理內(nèi)容以及適用證據(jù)規(guī)則上存在諸多差別，這些都要求將量刑程序從定罪與量刑合一的審判程序中獨(dú)立出來(lái)，以體現(xiàn)量刑程序的特殊性。但是，實(shí)踐中有的案件沒有獨(dú)立于定罪事實(shí)的量刑情節(jié)，有的案件控辯雙方無(wú)意愿對(duì)量刑問題發(fā)表意見。因此，要樹立獨(dú)立量刑程序不是刑事審判必經(jīng)程序的理念。是否啟動(dòng)獨(dú)立量刑程序，應(yīng)根據(jù)案件的具體情況和控辯雙方的選擇具體決定。關(guān)于獨(dú)立量刑程序的模式，目前有相對(duì)獨(dú)立量刑程序和完全獨(dú)立的量刑程序兩種模式之爭(zhēng)。兩種程序各具優(yōu)劣，但從量刑程序改革的目的，改革前后的比較以及兩種方案的理由及面對(duì)的問題等多個(gè)角度來(lái)看，采取完全獨(dú)立的量刑程序改革利大于弊。是否在定罪程序與量刑程序之間設(shè)置一定的時(shí)間間隔，不可一概而論，而應(yīng)該根據(jù)被告人是否認(rèn)罪、案件的嚴(yán)重程度和被告人及其辯護(hù)人的意愿等因素作不同的選擇：對(duì)于被告人認(rèn)罪的案件，或者案情簡(jiǎn)單、不需要特別收集量刑證據(jù)的案件，定罪程序與獨(dú)立的量刑程序之間不需要有一定的時(shí)間間隔；對(duì)于有可能判處重刑特別是死刑的案件以及被告人及其辯護(hù)人提出希望有一定的時(shí)間間隔以準(zhǔn)備量刑程序的案件，則兩個(gè)程序之間應(yīng)有一定的時(shí)間間隔。我國(guó)在構(gòu)建獨(dú)立量刑程序時(shí)，還應(yīng)該完善量刑前人格調(diào)查制度和量刑庭審程序。     量刑中的證據(jù)運(yùn)用是量刑公正之程序路徑的關(guān)鍵?！傲啃套C據(jù)”，是指證明量刑事實(shí)存在與否的證據(jù)。“量刑證據(jù)”概念的提出，體現(xiàn)了證據(jù)裁判原則的要求，體現(xiàn)了獨(dú)立量刑程序的要求，不僅豐富了證據(jù)的分類理論，而且為證據(jù)分類研究開辟了一個(gè)新的視角。量刑程序中的待證事實(shí)包括可以與犯罪行為區(qū)分的量刑情節(jié)和處罰條件的事實(shí)；量刑程序中的免證事實(shí)，主要是指本來(lái)應(yīng)由證據(jù)證明的量刑事實(shí)，由于在先前的程序或司法裁決中已經(jīng)被確認(rèn)而不需在量刑程序中再次予以證明的事實(shí)。在量刑程序中，量刑情節(jié)的證明責(zé)任、證明標(biāo)準(zhǔn)、證明程序與定罪程序并不相同。證明責(zé)任的分擔(dān)，應(yīng)該作不同的分配：附屬于犯罪行為的與犯罪行為不可分的案中量刑情節(jié)，證明責(zé)任只能由控訴方承擔(dān)；其他量刑情節(jié)，則應(yīng)該按照“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”的原則，由控辯雙方共同承擔(dān)。定罪事實(shí)和量刑情節(jié)的證明標(biāo)準(zhǔn)不能籠統(tǒng)規(guī)定：首先，定罪事實(shí)和量刑情節(jié)的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該有所區(qū)分；其次，從重處罰的量刑情節(jié)與從輕處罰的量刑情節(jié)的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該有所區(qū)分；再次，判處死刑立即執(zhí)行案件的量刑情節(jié)的證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該設(shè)定最為嚴(yán)格，達(dá)到“確定無(wú)疑，排除其他一切可能性”的程度；最后，量刑情節(jié)的證明，應(yīng)該堅(jiān)持存疑有利于被告人的原則。量刑情節(jié)的證明程序較之于定罪事實(shí)的證明程序，也有諸多特殊之處：量刑證據(jù)的舉證應(yīng)該與定罪證據(jù)的舉證分階段進(jìn)行；對(duì)量刑證據(jù)的質(zhì)證并不必然要求實(shí)行交叉詢問的方式；在獨(dú)立的量刑程序中，對(duì)量刑證據(jù)的認(rèn)證并不要求適用定罪程序所適用的關(guān)聯(lián)性規(guī)則和非法證據(jù)排除規(guī)則。由于自首、立功材料、年齡證據(jù)和品格證據(jù)對(duì)量刑具有特殊意義，因此在對(duì)這三類量刑證據(jù)的審查認(rèn)定中，需要特別注意。     量刑公正的救濟(jì)程序是量刑公正之程序路徑的保障。量刑公正之救濟(jì)程序，是指在量刑過(guò)程中，有關(guān)當(dāng)事人的公正量刑的要求受到侵害或得不到保障時(shí)，有權(quán)要求相關(guān)機(jī)關(guān)采取法律措施予以糾正，或者相關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)依職權(quán)主動(dòng)予以糾正的程序。量刑公正之救濟(jì)程序包括量刑公正之上訴程序、量刑公正之再審程序、法定刑以下量刑之核準(zhǔn)程序以及專門針對(duì)死刑裁決的死刑復(fù)核程序。量刑上訴理由可以分為量刑不當(dāng)和量刑錯(cuò)誤，量刑再審理由可以分為量刑錯(cuò)誤和量刑明顯不當(dāng)。將對(duì)量刑不服的上訴程序和再審程序與普通的上訴程序和再審程序作出區(qū)別，不僅是現(xiàn)實(shí)的需要，也是適用不同的審理方式和原則的需要。量刑公正之上訴救濟(jì)和再審救濟(jì)程序，除死刑案件之外，其審理范圍和審理方式并不應(yīng)籠統(tǒng)地適用我們平時(shí)所主張的全面審理原則和開庭審理方式。在量刑上訴和量刑再審程序中，應(yīng)該采納上訴不加刑和再審不加刑的原則。死刑復(fù)核程序?qū)τ诒Ｕ纤佬踢m用的公正性具有非常重要的意義。在最高人民法院收回死刑核準(zhǔn)權(quán)之際，我們應(yīng)該重點(diǎn)把握復(fù)核死刑的標(biāo)準(zhǔn)問題。

作者簡(jiǎn)介

仇曉敏，男，1980年7月出生，江西省吉安縣人。2001年畢業(yè)于北京師范大學(xué)，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位，同年考入中國(guó)政法大學(xué)攻讀碩士學(xué)位，先后于2004年、2008年獲得刑法學(xué)碩士學(xué)位和訴訟法學(xué)博士學(xué)位。2004年_~2005年就職于江西省高級(jí)人民法院，現(xiàn)就職于最高人民法院審判監(jiān)督庭。曾在《中國(guó)刑事法雜志》、《人民司法》、《法制日?qǐng)?bào)》等學(xué)術(shù)期刊、報(bào)紙發(fā)表論文、評(píng)論20余篇，參編《中國(guó)特色社會(huì)主義司法制度論綱》、《再審程序》等著作多部。

書籍目錄

導(dǎo)論  一、選題的意義和價(jià)值    （一）學(xué)術(shù)意義    （二）實(shí)踐價(jià)值  二、寫作中的一些基本思路與方法    （一）刑事一體化的分析    （二）比較與借鑒的方法    （三）構(gòu)造分析法第一章  量刑公正之程序視角的引入  一、量刑公正：量刑之最高價(jià)值    （一）公正的屬性    （二）量刑公正的要義    （三）量刑公正的意義  二、量刑公正的現(xiàn)狀    （一）量刑偏差的現(xiàn)狀    （二）原因分析  三、量刑公正之程序視角的引入    （一）量刑公正實(shí)體路徑的介評(píng)    （二）量刑公正的程序視角的引入    （三）量刑領(lǐng)域中的程序公正第二章  程序路徑的核心：權(quán)力（利）配置與運(yùn)行  一、刑罰裁量權(quán)    （一）刑罰裁量權(quán)概述    （二）刑罰裁量的標(biāo)準(zhǔn)    （三）刑罰裁量的根據(jù)    （四）刑罰裁量權(quán)的主體  二、量刑建議權(quán)    （一）量刑建議概述    （二）量刑建議的性質(zhì)與地位    （三）量刑建議的意義和局限    （四）我國(guó)對(duì)量刑建議應(yīng)有的態(tài)度和做法  三、量刑辯護(hù)權(quán)    （一）量刑辯護(hù)權(quán)概述    （二）量刑辯護(hù)權(quán)的地位和意義    （三）量刑辯護(hù)權(quán)的行使方式與具體權(quán)能    （四）死刑案件的量刑辯護(hù)權(quán)  四、三種權(quán)力（利）之間的關(guān)系    （一）量刑理由展示制度    （二）量刑協(xié)商制度第三章  程序路徑的載體：獨(dú)立的量刑程序  一、量刑程序的兩種模式    （一）英美法系國(guó)家的獨(dú)立量刑程序模式    （二）大陸法系國(guó)家的混合量刑模式    （三）兩種模式差異的原因  二、量刑程序的理論基礎(chǔ)    （一）定罪與量刑的區(qū)別    （二）獨(dú)立量刑程序的價(jià)值蘊(yùn)涵    （三）混合量刑模式的負(fù)價(jià)值  三、量刑程序在我國(guó)的構(gòu)建    （一）我國(guó)量刑程序的現(xiàn)狀    （二）構(gòu)建獨(dú)立量刑程序的可行性分析    （三）獨(dú)立量刑程序的具體設(shè)立第四章  程序路徑的關(guān)鍵：量刑中的證據(jù)運(yùn)用  一、“量刑證據(jù)”的基本問題    （一）“量刑證據(jù)”概念的提出    （二）“量刑證據(jù)”概念提出的意義  二、量刑程序中的待證事實(shí)與免證事實(shí)    （一）量刑情節(jié)與幾個(gè)相關(guān)概念的區(qū)別    （工）量刑程序中的待證事實(shí)    （三）量刑程序中的免證事實(shí)  三、量刑情節(jié)的證明責(zé)任、證明標(biāo)準(zhǔn)和證明程序    （一）量刑情節(jié)的證明責(zé)任    （二）量刑情節(jié)的證明標(biāo)準(zhǔn)    （三）量刑情節(jié)的證明程序  四、幾種量刑證據(jù)材料的審查與認(rèn)定    （一）自首、立功材料的審查與認(rèn)定    （二）年齡證據(jù)的審查與認(rèn)定    （三）品格證據(jù)的審查與認(rèn)定第五章  程序路徑的保障：量刑公正之救濟(jì)程序  一、量刑公正之上訴救濟(jì)    （一）對(duì)量刑不服之上訴的意義與區(qū)分    （二）量刑上訴的理由    （三）量刑上訴的審理    （四）“上訴不加刑”原則  二、量刑公正之再審救濟(jì)    （一）再審程序概述    （二）量刑再審的理由    （三）量刑再審案件的審理    （四）“再審不加刑”原則  三、死刑復(fù)核程序    （一）死刑復(fù)核程序的性質(zhì)    （二）死刑復(fù)核程序與死刑量刑公正    （三）死刑復(fù)核程序?qū)α啃痰膹?fù)核  四、法定刑以下量刑的核準(zhǔn)程序    （一）法定刑以下量刑制度的意義    （二）法定刑以下量刑的核準(zhǔn)程序    （二）法定刑以下量刑的核準(zhǔn)結(jié)語(yǔ)參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　一、本書選題的意義和價(jià)值　　“學(xué)術(shù)研究的理想境界也許在于必須具備能夠?qū)尤齻€(gè)不同領(lǐng)域的‘三棲’能力：一是必須能夠?qū)訉W(xué)術(shù)界，以保持理論的高度和學(xué)術(shù)的深度；二是必須能夠?qū)記Q策層，以為決策政策的制定提供理論支撐與專業(yè)意見；三是必須能夠?qū)訉?shí)務(wù)界，以通過(guò)對(duì)實(shí)務(wù)的認(rèn)肯與總結(jié)、反思與批判，引導(dǎo)實(shí)務(wù)并促使各種弊端與缺憾的革除”①。其中，第一層次的能力屬于理論層面的學(xué)術(shù)意義，第二、三層次的能力屬于實(shí)踐層面的價(jià)值。本選題與研究雖然不敢妄言能夠達(dá)到理想境界，但在學(xué)術(shù)與實(shí)踐層面上應(yīng)該具有一定的積極意義?！　。ㄒ唬W(xué)術(shù)意義　　長(zhǎng)期以來(lái)，量刑理論是刑法理論的縮圖，正如有的學(xué)者所指出的那樣：“從某種意義上說(shuō)，整個(gè)人類刑法文明史，就是一部為實(shí)現(xiàn)刑罰目的而探索量刑公正的歷史?！雹谠谌藗兊膫鹘y(tǒng)觀念中，量刑公正一直是刑法學(xué)領(lǐng)域的一項(xiàng)重大課題。在我國(guó)正統(tǒng)的刑法教科書中，人們一般都會(huì)將量刑問題單列一章，探討“量刑概念”、“量刑原則”、“量刑根據(jù)”、“量刑情節(jié)”等問題。然而，這種研究要么過(guò)于抽象，要么流于對(duì)量刑情節(jié)適用的刑法規(guī)范注釋，未能將量刑作為一個(gè)動(dòng)態(tài)的司法行為予以關(guān)注，也未能注意到實(shí)踐中普遍存在的量刑不公現(xiàn)象，缺少一種問題意識(shí)。20世紀(jì)80年代末90年代初，量刑不公正現(xiàn)象逐漸引起了人們的重視，刑法學(xué)界開始有人從方法論上關(guān)注量刑公正的問題。

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