上市公司證券違規(guī)犯罪解析

前言

　　當(dāng)前我國資本市場正面臨難得的機遇和全新的挑戰(zhàn)，我們必須時刻保持清醒頭腦，深刻認(rèn)識我國資本市場本身還存在的諸多結(jié)構(gòu)性問題，特別是上市公司在全流通進程中出現(xiàn)的問題和矛盾，持續(xù)不斷地加強對上市公司的監(jiān)管工作，努力提高上市公司的質(zhì)量，建立一個公開、公正、透明的市場體系，特別是持續(xù)完善法制建設(shè)，對于新市場環(huán)境下出現(xiàn)的內(nèi)幕交易多樣化、虛假信息傳播網(wǎng)絡(luò)化、市場操縱短線化等違規(guī)行為，堅決懲處，始終保持警示和震懾。只有這樣，我們才能真正建立一個成熟的證券市場，我們的上市公司才能真正成為優(yōu)秀企業(yè)的代表?！　☆櫪撞┦吭谄湫伦鳌渡鲜泄咀C券違規(guī)犯罪解析》中，敏銳地覺察到國內(nèi)上市公司存在一系列問題，運用刑法學(xué)、犯罪學(xué)、金融學(xué)等基本理論，從理論和實踐上對上市公司證券違規(guī)犯罪原因、發(fā)展趨勢、犯罪構(gòu)成及處罰等進行了研究，提出了一系列有利于預(yù)防與懲罰上市公司證券違規(guī)犯罪的積極建議。

內(nèi)容概要

本書論述的上市公司證券犯罪主要包括：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，操縱證券、期貨市場罪，編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪，欺詐發(fā)行股票、債券罪，違規(guī)披露、不披露重要信息罪，破產(chǎn)欺詐罪以及背信損害上市公司利益罪。三種上市公司新型證券違規(guī)行為包括：違規(guī)短線交易行為、違規(guī)證券信用交易行為和上市公司惡意圈錢行為。 　 根據(jù)WTO有關(guān)金融市場規(guī)則，國內(nèi)證券市場必須在國際證券市場相同規(guī)則下運行，國際流行的證券發(fā)行、交易機制將引入我國證券市場，市場規(guī)則的變化帶來了國內(nèi)證券市場運行、監(jiān)管觀念上的變化。在為我國上市公司發(fā)展帶來新機遇的同時，這些變化也帶來了一些新的上市公司證券違規(guī)犯罪，而與刑法學(xué)和犯罪學(xué)相比較，上市公司證券違規(guī)犯罪理論研究基本上還停留在起步階段，尤其對諸如破產(chǎn)欺詐、背信損害上市公司利益和違規(guī)信用交易以及違規(guī)短線交易行為的研究幾乎還是空白。因此，如何有效遏制這些上市公司證券違規(guī)犯罪已經(jīng)成為我國證券市場一個不可回避的現(xiàn)實問題。因此，我們應(yīng)該深入研究上市公司證券違規(guī)犯罪的原因和犯罪規(guī)律，不斷完善上市公司證券犯罪的立法模式，總結(jié)出真正符合我國證券犯罪的理論和刑事政策，為我國證券監(jiān)管部門提供理論指導(dǎo)，特別要樹立用非刑罰手段作為處罰證券犯罪主要手段的價值觀。

作者簡介

顧雷，男，新上海人（祖籍安徽靈璧），法學(xué)博士，金融學(xué)博士后，律師，中國人民大學(xué)金融與證券研究所教授，中國注冊職業(yè)經(jīng)理人，現(xiàn)任中國長城資產(chǎn)管理公司委托代理處處長。
    長期在金融機構(gòu)從事國有企業(yè)改制、股票發(fā)行、資產(chǎn)重組及兼并收購等投資銀行業(yè)務(wù)，曾撰寫《站在法律與金融的交匯處》、《證券市場違規(guī)犯罪新趨勢與認(rèn)定處罰》及《證券市場新型犯罪識別與賠償途徑》等6部個人專著，并在《中國法學(xué)》、《財經(jīng)研究》、《上海金融》以及《證券市場導(dǎo)報》等核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文40余篇。

書籍目錄

前言第一章　上市公司證券違規(guī)犯罪懲治考察  第一節(jié)　全流通時代上市公司違規(guī)犯罪懲治應(yīng)對    一、正當(dāng)性權(quán)利及程序設(shè)計三位缺陷      二、全流通后可能影響上市公司證券違規(guī)犯罪因素    第二節(jié)　上市公司證券違規(guī)犯罪設(shè)置與法律責(zé)任    一、上市公司常見證券違規(guī)行為    二、上市公司證券犯罪罪名設(shè)置    三、上市公司證券犯罪構(gòu)成分析    四、證券違法犯罪特征與法律責(zé)任    五、上市公司違規(guī)犯罪認(rèn)定處罰法律依據(jù)  第三節(jié)　證券投資者權(quán)利保護    一、證券投資者權(quán)利保護途徑    二、證券投資者權(quán)益保護機構(gòu)　第四節(jié)　懲治上市公司違規(guī)犯罪關(guān)系調(diào)整    一、市場穩(wěn)定與打擊違規(guī)犯罪平衡關(guān)系    二、立法的穩(wěn)定性和超前性協(xié)調(diào)關(guān)系    三、證券違規(guī)犯罪與處罰對應(yīng)關(guān)系：第二章　上市公司惡意“圈錢”行為　第一節(jié)　上市公司惡意“圈錢”的形態(tài)、原因及案例評析    一、上市公司惡意“圈錢”案例剖析    二、上市公司惡意“圈錢”原因透視  第二節(jié)　上市公司惡意“圈錢”的形態(tài)特征、手法    一、上市公司惡意“圈錢”的形態(tài)特征    二、上市公司惡意“圈錢”手段揭示　第三節(jié)　上市公司惡意“圈錢”的法律責(zé)任    一、治理上市公司惡意“圈錢”的手段    二、處罰惡意“圈錢”的法律依據(jù)    三、對“惡意”的解釋    四、惡意“圈錢”行為與欺詐發(fā)行罪的異同第三章　上市公司違規(guī)短線交易行為　第一節(jié)　違規(guī)短線交易行為概念、構(gòu)成及案例評析    一、違規(guī)短線交易的概念    二、違規(guī)短線交易的主體構(gòu)成    三、違規(guī)短線交易的主觀方面    四、違規(guī)短線交易的行為方式　第二節(jié)　世界各國及地區(qū)短線交易立法比較    一、美國短線交易立法例    二、日本短線交易立法例    三、我國臺灣地區(qū)短線交易“立法”例    四、我國對短線交易新規(guī)定　第三節(jié)　違規(guī)短線交易行為認(rèn)定    一、違規(guī)短線交易非法所得計算方法選擇    二、違規(guī)短線交易股息歸屬    三、違規(guī)短線交易時間段界定    四、違規(guī)短線交易侵害對象確定    五、違規(guī)短線交易例外規(guī)定　第四節(jié)　違規(guī)短線交易行為處罰    一、違規(guī)短線交易行為處罰規(guī)定    二、懲治幅度與種類第四章　上市公司違規(guī)證券信用交易行為第五章　上市公司內(nèi)幕交易罪第六章　上市公司泄露內(nèi)幕信息罪第七章　上市公司操縱證券、期貨市場罪第八章　上市公司編造并傳播證券交易虛假信息罪第九章　上市公司擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪第十章　上市公司欺詐發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪第十一章　上市公司違規(guī)披露、不披露重要信息罪第十二章　上市公司破產(chǎn)欺詐罪第十三章　背信損害上市公司利益罪中文參考文獻外文參考文獻中外網(wǎng)站及域名后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　上市公司證券違規(guī)犯罪懲治考察　　第一節(jié)　全流通時代上市公司違規(guī)犯罪懲治應(yīng)對　　一、正當(dāng)性權(quán)利及程序設(shè)計三位缺陷　?。ㄒ唬╊A(yù)見全流通時代證券違規(guī)犯罪理論研究不足　　首先，對上市公司證券違規(guī)犯罪缺乏必要的理論準(zhǔn)備。證券市場是一個全新的市場，許多制度和規(guī)則都是在不斷完善、不斷發(fā)展的過程中，而這些制度和規(guī)則在運行過程中就有可能導(dǎo)致系統(tǒng)性市場風(fēng)險。由于盤子普遍較小，股票漲跌幅限制較寬，就會出現(xiàn)個別機構(gòu)利用內(nèi)幕消息或資金實力操縱市場價格的風(fēng)險，加之投資者對上市公司過分熱情和盲目追捧，都會加大市場價格被操縱的概率，其結(jié)果也是更容易引發(fā)股市的大幅震蕩和產(chǎn)生更嚴(yán)重的證券犯罪。海外上市公司運作失敗的案例在很大程度上就是因為事先對上市公司運作與風(fēng)險、發(fā)展與違規(guī)缺乏足夠的理論準(zhǔn)備和成熟的立法構(gòu)建，最終導(dǎo)致上市公司證券違規(guī)犯罪泛濫而殃及整個市場。例如，一些企業(yè)為了上市而采取虛假和惡意包裝，或上市后進行虛假和誤導(dǎo)性信息披露，甚至獨立董事對外的信息披露失實等。因此，上市公司因其經(jīng)營風(fēng)險產(chǎn)生的短期化行為將對投資者的合法權(quán)益產(chǎn)生威脅。毫無疑問，我國上市公司的運作風(fēng)險和違規(guī)風(fēng)險是客觀存在的，其經(jīng)營與非經(jīng)營原因?qū)е碌呢攧?wù)風(fēng)險具有較大的不確定性，就有可能出現(xiàn)較大的證券違規(guī)犯罪可能。

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　　《上市公司證券違規(guī)犯罪解析》上市公司常見證券違規(guī)行為，證券投資者權(quán)利保護，懲治上市公司違規(guī)犯罪關(guān)系調(diào)整，上市公司惡意“圈線”案例剖析，上市公司違規(guī)短線交易行為，上市公司泄露內(nèi)幕信息罪的認(rèn)定，上市公司欺詐發(fā)行的市場原因及常見手段，實施破產(chǎn)欺詐十大慣常行為辨析。

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