證券期貨犯罪司法認定指南

內(nèi)容概要

為幫助廣大司法實務(wù)工作者和證券、期貨從業(yè)人員正確理解、適用和遵守《追訴標(biāo)準(zhǔn)》及《補充規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容，最高人民檢察院法律政策研究室和中國證券監(jiān)督管理委員會法律部聯(lián)合組織編寫了本書。本書結(jié)合《追訴標(biāo)準(zhǔn)》及《補充規(guī)定》的起草、修改過程，對《追訴標(biāo)準(zhǔn)》及《補充規(guī)定》中規(guī)定的10種證券、期貨類犯罪案件以及11種相關(guān)經(jīng)濟犯罪案件的犯罪構(gòu)成、追訴標(biāo)準(zhǔn)適用以及司法實務(wù)工作中應(yīng)注意的問題作了全面研討，收錄了證券、期貨類犯罪的典型案例及評析，附錄了相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及司法解釋。本書對于準(zhǔn)確查處證券、期貨類犯罪案件，提高查辦案件水平具有重要的指導(dǎo)意義，是廣大司法實務(wù)工作者和證券、期貨從業(yè)人員重要的工作書籍，也是法學(xué)、證券、期貨理論界進行學(xué)術(shù)研究的重要參考資料。

書籍目錄

第一編　證券期貨犯罪的司法認定  第一章　欺詐發(fā)行股票、債券罪  第二章　違規(guī)披露、不披露重要信息罪  第三章　背信損害上市公司利益罪  第四章　偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪  第五章　擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪  第六章　內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪  第七章　編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪  第八章　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪  第九章　操縱證券、期貨市場罪  第十章　背信運用受托財產(chǎn)罪第二編　相關(guān)犯罪的司法認定  第十一章　虛報注冊資本罪  第十二章　虛假出資、抽逃出資罪  第十三章　隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪　第十四章　非國家工作人員受賄罪　第十五章　對非國家工作人員行賄罪　第十六章　違法運用資金罪　第十七章　集資詐騙罪　第十八章　非法經(jīng)營罪　第十九章　提供虛假證明文件罪　第二十章　出具證明文件重大失實罪　第二十一章　挪用資金罪第三編　證券期貨犯罪案例評析　羅×峰泄露內(nèi)幕信息、陳×興、王×東內(nèi)幕交易案　梁××泄露內(nèi)幕信息、蔡××內(nèi)幕交易案　鄧×內(nèi)幕交易案　陳××內(nèi)幕交易案　H證券公司、I公司、J公司及孫×志等操縱證券交易價格案　K公司、郭××、李×等操縱證券交易價格案　朱××操縱證券交易價格案　李××、羅××等操縱證券交易價格案第四編　附錄  一、刑事法律及司法解釋  中華人民共和國刑法（節(jié)錄）    （1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號修訂）　……

章節(jié)摘錄

　　第一章　欺詐發(fā)行股票、債券罪　　一、欺詐發(fā)行股票、債券罪的概念和構(gòu)成要件　　（一）概念　　欺詐發(fā)行股票、債券罪，是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為?！　?979年刑法對欺詐發(fā)行股票、債券行為沒有規(guī)定。1995年2月28日全國人大常委會《關(guān)于懲治違反公司法的犯罪的決定》增設(shè)了欺詐發(fā)行股票、債券罪。該決定第3條規(guī)定：“制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，可以并處非法募集資金金額百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處非法募集資金金額百分之五以下罰金，并對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定，處五年以下有期徒刑或者拘役。”1997年修訂刑法時吸收了上述規(guī)定內(nèi)容，并在行為表現(xiàn)、罰金標(biāo)準(zhǔn)等問題上進一步作了修改補充?！　。ǘ?gòu)成要件　　1．本罪的客體　　本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理制度。發(fā)行股票、債券，對于資本市場的合理配置和聚集社會游資，增加公司、企業(yè)的經(jīng)營資本，從而促進市場經(jīng)濟的發(fā)展，具有積極作用。但是，發(fā)行股票、債券必須遵循一定的“游戲規(guī)則”，公正、誠實、有序地進行。為規(guī)范股票及公司、企業(yè)債券的發(fā)行，國家立法機關(guān)及政府有關(guān)部門制定了公司法、證券法、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《企業(yè)債券管理條例》等法律、法規(guī)和規(guī)章，對股票及公司、企業(yè)債券發(fā)行的資格和條件作了規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。發(fā)行公司、企業(yè)債券的申請經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司及企業(yè)債券募集辦法，以便于投資者了解公司、企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況和資本狀況。這些信息的真實與否，直接影響投資者所作決定的成功與否。國家通過立法對不同程度的欺詐發(fā)行股票、債券行為規(guī)定了不同的處理措施，對其中數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為作為犯罪予以懲處，以確保國家對有關(guān)公司、企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理制度的有效性，維護正常的市場經(jīng)濟秩序。

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