刑事審判中的對(duì)抗與合意

前言

記得在五年以前，我召集少軍這屆新入校的博士生第一次面談，  曾引述一位學(xué)者說(shuō)過(guò)的話勉勵(lì)他們：“做人要知足，做事要知不足。  做學(xué)問(wèn)要不知足”。五年來(lái)，少軍平平淡淡做人，認(rèn)認(rèn)真真做事，孜  孜不倦做學(xué)問(wèn)，不慕浮華、不求虛名卻又不甘人后，真正有所為有所  不為，這本三十余萬(wàn)字的《刑事審判中的對(duì)抗與合意》，便是一份令  我感到欣慰的答卷。還記得當(dāng)初選題的情形。當(dāng)時(shí)，刑事司法實(shí)踐中自發(fā)出現(xiàn)了一些通過(guò)控辯合意方式處理案件的做法，如2002年4月牡丹江鐵路運(yùn)輸法院率先采用了由檢察機(jī)關(guān)與被告人協(xié)商處理案件的審判方式，整個(gè)庭審用時(shí)僅25分鐘。這起被當(dāng)時(shí)的理論界稱為中國(guó)的“辯訴交易第一案”，引發(fā)了學(xué)術(shù)界和司法實(shí)際部門的廣泛探討與爭(zhēng)鳴。由于該案明顯地包含有控辯合意的思想和成分，而這又屬于前所未有的新的理論課題，引起了我對(duì)該問(wèn)題的極大興趣。當(dāng)我把這一想法跟少軍提及時(shí)，沒(méi)想到她對(duì)此問(wèn)題也抱有濃厚的興趣，并提出來(lái)要將“刑事訴訟中的合意”作為她的博士論文選題。后來(lái)，在博士論文開(kāi)題報(bào)告會(huì)中，有老師建議，由于合意與對(duì)抗是相比較而存在的，二者相輔相成、緊密相連，不妨將研究范圍縮小，僅限于審判程序，并且增加控辯之間的另外一種關(guān)系形態(tài)，即對(duì)抗，這樣易使研究更加集中、深入和有針對(duì)性。最后，在我們師生共同商討后，決定將本書的題目確定為“刑事審判中的對(duì)抗與合意”。因而，這篇論文的選題可謂是我們師生共同“合意”的結(jié)晶。

內(nèi)容概要

刑事訴訟法的再修改勢(shì)在必行。刑事審判是刑事訴訟的核心組成部分，刑事審判程序的完善與否關(guān)系到刑事訴訟公正與效率價(jià)值目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以及刑事訴訟程序的科學(xué)化與文明化品質(zhì)。本書以刑事訴訟法的再修改為契機(jī)，以刑事審判程序?yàn)榍腥朦c(diǎn)，跳出以往囿于具體審判制度和方式改革的研究模式的藩籬，全面審視刑事審判中的控辯雙方之間的關(guān)系，認(rèn)為在充分尊重和維護(hù)控辯雙方程序性主體地位和合法權(quán)利的現(xiàn)代訴訟語(yǔ)境下，對(duì)抗與合意是客觀存在于控辯雙方之間的截然不同但卻緊密相關(guān)的兩種關(guān)系，在各國(guó)的立法和司法實(shí)踐中均有一定程度的體現(xiàn)。而一個(gè)和諧的刑事審判中的控辯關(guān)系應(yīng)當(dāng)是既有對(duì)抗，又有合意。它們之間的理想關(guān)系是對(duì)抗有度，合意有限。我國(guó)的刑事審判程序在這兩方面都存在缺陷，應(yīng)當(dāng)從增強(qiáng)對(duì)抗和有限導(dǎo)入合意兩方面改革和完善我國(guó)的刑事審判程序。    全書共分為導(dǎo)論和六章。    首先為導(dǎo)論，旨在交代本書的寫作目的和研究思路。我國(guó)刑事審判程序盡管在1996年刑事訴訟法改革中作過(guò)重大修正，但仍然存在諸多缺陷與不足。由于刑事審判程序的改革是刑事訴訟法再修改的重要任務(wù)之一，關(guān)系到我國(guó)法治建設(shè)的健全與發(fā)展，是訴訟法學(xué)界面臨的重大理論課題，對(duì)刑事審判程序的改革與完善進(jìn)行探討具有很高的研究?jī)r(jià)值與實(shí)際意義。本書所持的研究進(jìn)路為：以刑事審判中控辯對(duì)抗與合意的表現(xiàn)形式和關(guān)系樣態(tài)為主線，全面考察各國(guó)刑事審判程序中控辯對(duì)抗和合意的種種表現(xiàn)，對(duì)我國(guó)的刑事審判程序從公正和效率兩方面進(jìn)行檢視，并對(duì)我國(guó)的控辯關(guān)系從對(duì)抗與合意兩方面提出改革與完善的設(shè)想。    第一章為刑事審判概述。主要考察三個(gè)問(wèn)題，即刑事審判的源起、刑事審判的功能與地位以及刑事審判的價(jià)值目標(biāo)。對(duì)刑事審判的源起進(jìn)行考察，旨在揭示刑事訴訟和刑事審判發(fā)展的歷史軌跡，探尋刑事審判發(fā)展過(guò)程中的客觀規(guī)律。在現(xiàn)代社會(huì)中，刑事審判具有重要的訴訟地位與社會(huì)地位，承擔(dān)著解決糾紛、維護(hù)社會(huì)秩序、樹(shù)立法律權(quán)威、平衡社會(huì)利益等諸多重大歷史使命。我們不能僅從刑事訴訟的狹小視域出發(fā)，而應(yīng)當(dāng)以整個(gè)社會(huì)的發(fā)展要求作為刑事審判程序改革的方向與目標(biāo)。最后，闡明公正與效率是刑事審判中公認(rèn)的兩大價(jià)值目標(biāo)，刑事審判程序的改革應(yīng)當(dāng)緊密圍繞公正與效率兩方面進(jìn)行。    第二章為刑事審判中的對(duì)抗。本書將刑事審判中的對(duì)抗界定為控辯雙方在刑事審判過(guò)程中最基本的訴訟法律關(guān)系，是由控辯雙方不同的訴訟立場(chǎng)而自然形成的，以獲得最有利于己方的裁判結(jié)論為目標(biāo)，通過(guò)對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)，適用法律的爭(zhēng)論、質(zhì)證、辯駁等訴訟活動(dòng)展現(xiàn)出來(lái)的對(duì)立的訴訟法律關(guān)系。并指出，控辯對(duì)抗是不同訴訟模式中的普遍現(xiàn)象，在各國(guó)的審判程序中均有不同程度的體現(xiàn)，是控辯之間原初的一種關(guān)系形態(tài)，也是設(shè)置交叉詢問(wèn)、辯論和辯護(hù)等制度和原則的基礎(chǔ)。對(duì)于控辯對(duì)抗的意義和作用，應(yīng)當(dāng)從正反兩方面進(jìn)行檢視，其在具有查明案件事實(shí)真相、保障程序公正等積極意義的同時(shí)，也不可避免地會(huì)產(chǎn)生一些負(fù)面影響，關(guān)鍵在于把握好控辯對(duì)抗的“度”?！斑^(guò)”與“不及”都不是理性的做法。    第三章為刑事審判中的合意。本書在對(duì)合意的概念與含義、合意在私法和公法領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用與發(fā)展進(jìn)行考察的基礎(chǔ)上，指出合意進(jìn)入刑事審判是社會(huì)發(fā)展的新現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)引起人們足夠的重視。所謂刑事審判中的合意，本書認(rèn)為主要是指控辯雙方通過(guò)充分的參與、交流、對(duì)話與協(xié)商，對(duì)重要的程序和程序性事項(xiàng)的適用以及相關(guān)實(shí)體問(wèn)題作出一致的意思表示或者達(dá)成共識(shí)。刑事審判中的合意在各國(guó)的主要表現(xiàn)有辯訴交易、恢復(fù)性司法程序以及簡(jiǎn)易程序選擇權(quán)，等等。刑事審判中的合意具有深厚的理論基礎(chǔ)，即利益平衡理論、多元正義觀、程序性主體原則、控辯平等原則、訴訟效益等。闡明刑事審判中引進(jìn)合意思想的積極意義，并對(duì)可能出現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題如合意的異化等進(jìn)行探討和分析。    第四章為刑事審判中對(duì)抗與合意的關(guān)系。將控辯對(duì)抗與合意兩種截然不同的關(guān)系形態(tài)放在一起考察和分析，旨在揭示出二者之間錯(cuò)綜復(fù)雜的聯(lián)系。在不同的訴訟模式中，二者的關(guān)系呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：在當(dāng)事人主義審判模式中，控辯對(duì)抗與合意的程度均較高，而在職權(quán)主義審判模式中，控辯對(duì)抗與合意的程度相對(duì)較低?？傮w而言，控辯對(duì)抗與合意之間是既對(duì)立又統(tǒng)一的關(guān)系，任何一個(gè)國(guó)家刑事審判中的控辯關(guān)系都是對(duì)抗與合意的結(jié)合體。對(duì)于二者之間可能存在的沖突，應(yīng)當(dāng)以“對(duì)抗下的合意、合意中的對(duì)抗”為原則予以協(xié)調(diào)。    第五章為控辯對(duì)抗視野中我國(guó)刑事審判程序的完善。首先，從現(xiàn)行的關(guān)于刑事審判程序的規(guī)定入手，指出現(xiàn)行刑事審判程序存在控辯對(duì)抗不足的缺陷，嚴(yán)重?fù)p害了刑事審判公正與效率的價(jià)值目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)予以改革與完善。完善的途徑是增強(qiáng)控辯雙方的對(duì)抗性，并對(duì)刑事審判程序的完善提出了改革建議。    第六章為控辯合意維度下我國(guó)刑事審判程序的完善。我國(guó)刑事審判程序存在控辯合意缺失的嚴(yán)重缺陷。在我國(guó)刑事審判程序應(yīng)否導(dǎo)入控辯合意的問(wèn)題上，本書指出我國(guó)刑事審判既存在導(dǎo)入合意的傳統(tǒng)與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，也存在導(dǎo)入合意的觀念與制度障礙，因而，目前我國(guó)刑事審判程序有必要但只能有限地導(dǎo)入控辯合意思想。最后對(duì)相應(yīng)制度和程序的構(gòu)建提出了具體設(shè)想。

作者簡(jiǎn)介

劉少軍，女，1975年生，安徽霍山人。1997年畢業(yè)于安慶師范學(xué)院。2000年畢業(yè)于安徽大學(xué)法學(xué)院，獲訴訟法學(xué)碩士學(xué)位。2006年畢業(yè)于中國(guó)政法大學(xué)，獲訴訟法學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)為安徽大學(xué)法學(xué)院副教授。主要研究方向是訴訟法學(xué)與司法制度。

書籍目錄

導(dǎo)論第一章 刑事審判概述  第一節(jié) 刑事訴訟的歷史考察  第二節(jié) 刑事審判的地位和功能    一、刑事審判在刑事訴訟中的地位    二、刑事審判的功能  第三節(jié) 刑事審判的現(xiàn)代化    一、價(jià)值目標(biāo)的多元化    二、人文精神的導(dǎo)入    三、審判構(gòu)造的合理化第二章 刑事審判中的對(duì)抗  第一節(jié) 刑事審判中“對(duì)抗”的界定    一、對(duì)抗的概念及形成原因    二、刑事審判中“對(duì)抗”的界定及特征  第二節(jié) 控辯對(duì)抗在刑事審判中的主要體現(xiàn)    一、控辯對(duì)抗是不同審判模式中的普遍現(xiàn)象    二、控辯對(duì)抗在刑事審判中的具體體現(xiàn)  第三節(jié) 刑事審判中控辯對(duì)抗的積極作用    一、發(fā)現(xiàn)實(shí)體真實(shí)    二、彰顯程序公正    三、保障訴訟人權(quán)    四、化解對(duì)立情緒，使審判程序正當(dāng)化  第四節(jié) 刑事審判中控辯對(duì)抗的消極影響    一、事實(shí)真相被遮蔽    二、資源浪費(fèi)嚴(yán)重、訴訟效率低下第三章 刑事審判中的合意  第一節(jié) 刑事審判中“合意”的理論界定    一、合意的概念及其含義    二、合意在私法領(lǐng)域內(nèi)的應(yīng)用    三、合意在公法領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展    四、刑事審判中合意的理論界定  第二節(jié) 刑事審判中合意的主要表現(xiàn)形式    一、辯訴交易    二、恢復(fù)性司法    三、簡(jiǎn)易程序選擇權(quán)    四、評(píng)論  第三節(jié) 刑事審判合意的理論基礎(chǔ)    一、利益平衡理論    二、多元正義觀    三、程序主體性原則    四、訴訟效益理論  第四節(jié) 刑事審判程序?qū)牒弦獾囊饬x    一、有利于糾紛的及時(shí)、徹底解決    二、有利于更好地保障當(dāng)事人的合法權(quán)益    三、有利于避免僵化地適用法律    四、有利于獲得當(dāng)事人與社會(huì)公眾對(duì)刑事審判的共識(shí)    五、有利于體現(xiàn)刑事審判的民主  第五節(jié) 刑事審判程序?qū)牒弦獾南嚓P(guān)問(wèn)題    一、合意的范圍    二、合意與正義的關(guān)系    三、合意的異化第四章 刑事審判中對(duì)抗與合意的關(guān)系  第一節(jié) 對(duì)抗與合意在不同訴訟模式下的關(guān)系樣態(tài)    一、當(dāng)事人主義審判模式下對(duì)抗與合意的關(guān)系    二、職權(quán)主義審判模式下對(duì)抗與合意的關(guān)系  第二節(jié) 刑事審判中對(duì)抗與合意的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系    一、對(duì)抗與合意的對(duì)立性    二、對(duì)抗與合意的統(tǒng)一性  第三節(jié) 刑事審判中對(duì)抗與合意關(guān)系的協(xié)調(diào)    一、對(duì)抗下的合意    二、合意中的對(duì)抗第五章 控辯對(duì)抗視野中我國(guó)刑事審判程序的完善  第一節(jié) 我國(guó)刑事審判程序中控辯對(duì)抗不足的表現(xiàn)    一、偵查與審判之間的不正常聯(lián)系未完全排除    二、法官的職權(quán)作用仍較為突出    三、控辯雙方的平等地位尚未完全確立    四、直接言詞原則尚未得到充分貫徹    五、案卷移送方式不科學(xué)    六、證據(jù)規(guī)則的缺失  第二節(jié) 我國(guó)刑事審判程序控辯對(duì)抗不足的    原因與改革方向    一、我國(guó)刑事審判程序中控辯對(duì)抗不足的原因分析    二、我國(guó)刑事審判程序控辯對(duì)抗關(guān)系的改革方向  第三節(jié) 完善控辯對(duì)抗關(guān)系的改革設(shè)想    一、庭前審查程序的改革    二、庭審程序的改革第六章 控辯合意維度下我國(guó)刑事審判程序的完善  第一節(jié) 我國(guó)刑事審判程序在控辯合意上存在的缺陷    一、控辯雙方證據(jù)合意的缺失    二、控辯雙方實(shí)體合意的缺失    三、控辯雙方程序合意的缺失  第二節(jié) 我國(guó)刑事審判程序?qū)撕弦獾膫鹘y(tǒng)與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)    一、注重和諧與“無(wú)訟”的傳統(tǒng)法律文化    二、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的現(xiàn)實(shí)要求    三、自訴和附帶民事訴訟案件實(shí)行調(diào)解的相關(guān)立法例和實(shí)踐    四、我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的“坦白從寬”的刑事政策    五、我國(guó)現(xiàn)實(shí)存在的有關(guān)刑事訴訟控辯合意的司法實(shí)踐  第三節(jié) 我國(guó)刑事審判程序?qū)牒弦獾挠^念和制度障礙    一、“國(guó)家本位”、“集體本位”的刑事司法觀念    二、對(duì)實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾原則的過(guò)度追求    三、公訴案件禁行調(diào)解制度  第四節(jié) 我國(guó)刑事審判程序?qū)牒弦獾谋匾院陀邢扌?   一、我國(guó)刑事審判程序?qū)肟剞q合意的必要性    二、我國(guó)刑事審判程序?qū)肟剞q合意的有限性  第五節(jié) 我國(guó)刑事審判程序?qū)撕弦獾牧⒎ㄔO(shè)想    一、控辯合意的前提    二、控辯合意的主體    三、控辯合意的內(nèi)容    四、控辯合意的時(shí)間    五、控辯合意后的簡(jiǎn)易審理程序    六、法官的角色和任務(wù)    七、控辯合意的形式和效力    八、控辯雙方的權(quán)利救濟(jì)措施    九、相關(guān)的配套制度主要參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

第一章 刑事審判概述第一節(jié) 刑事訴訟的歷史考察自有人類社會(huì)以來(lái)，社會(huì)沖突就一直存在。它未曾離開(kāi)過(guò)人類片刻。雖然，“在某種意義上，沖突是社會(huì)的生命之所在，進(jìn)步產(chǎn)生于個(gè)人、階級(jí)或群體為尋求實(shí)現(xiàn)自己美好理想而進(jìn)行的斗爭(zhēng)之中，社會(huì)沖突是社會(huì)變遷和發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ鐣?huì)發(fā)展和人類進(jìn)步是在社會(huì)沖突中實(shí)現(xiàn)的。但社會(huì)沖突給人類社會(huì)帶來(lái)的負(fù)面影響也是有目共睹的，它不僅可能造成社會(huì)資源、物力與財(cái)力資源以及自然資源的巨大損失，還可能嚴(yán)重破壞社會(huì)秩序和人們正常穩(wěn)定的生活。社會(huì)秩序是維護(hù)社會(huì)生產(chǎn)和生活的基本條件，是社會(huì)穩(wěn)定和發(fā)展的重要基礎(chǔ)，而社會(huì)沖突，特別是嚴(yán)重的社會(huì)沖突卻恰恰破壞這種基礎(chǔ)，使社會(huì)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性紊亂，導(dǎo)致社會(huì)失調(diào)、社會(huì)危機(jī)甚至解體，并進(jìn)而危及國(guó)家統(tǒng)治和社會(huì)穩(wěn)定。在原始社會(huì)中，社會(huì)沖突主要有兩種：一是發(fā)生于氏族內(nèi)部成員之間的沖突，這種沖突通常由氏族全體成員通過(guò)適用的、長(zhǎng)期流傳下來(lái)的風(fēng)俗習(xí)慣來(lái)解決。對(duì)此，恩格斯曾在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》一書中有過(guò)很形象的描述，他指出：“這種十分單純質(zhì)樸的氏族制度是一種多么美妙的制度啊，沒(méi)有軍隊(duì)、沒(méi)有憲兵和警察，沒(méi)有貴族、國(guó)王、總督、地方官和法官，沒(méi)有監(jiān)獄、沒(méi)有訴訟，而一切都是有條有理的……一切問(wèn)題，都由當(dāng)事人自己解決，在大多數(shù)情況下，歷來(lái)的習(xí)俗就把一切都調(diào)整好了?！倍前l(fā)生于氏族與氏族之間，由于生產(chǎn)力發(fā)展水平不同，因生產(chǎn)資料的占有、使用問(wèn)題所產(chǎn)生的種種摩擦和沖突。這些摩擦和沖突的極端形式就是戰(zhàn)爭(zhēng)。對(duì)待這種沖突，人們通常是以同態(tài)復(fù)仇、血親復(fù)仇諸如“以眼還眼、以牙還牙、以殺償殺、以燒償燒”等極端原始、野蠻的方式加以解決的。

后記

本書是在我的博士論文的基礎(chǔ)上修改完成的。從起意開(kāi)始寫這篇論文到最后修改完成前后共耗時(shí)四年。這個(gè)過(guò)程是漫長(zhǎng)和艱難的，特別是在思路不暢、靈感停滯的情況下。這段時(shí)間以來(lái)，如果沒(méi)有老師、同學(xué)、親友們的熱情鼓勵(lì)、不斷敦促與無(wú)私幫助，很難想象我可以順利完成這一研究工作。因此，心中常常溢滿了感激之情。首先要感謝的是我的導(dǎo)師劉根菊教授。初見(jiàn)她時(shí)，就被她高貴的氣質(zhì)、不俗的談吐、樂(lè)觀的態(tài)度所吸引。后來(lái)師從劉老師，我又有機(jī)會(huì)親身感受到她的人格魅力：處世豁達(dá)、為人寬容、治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、遇事堅(jiān)強(qiáng)。她用慈母般的關(guān)愛(ài)細(xì)心呵護(hù)著她的每一個(gè)學(xué)生，從身體到心理，從學(xué)術(shù)到人生，從工作到家庭。就本書而言，從論文的選題、提綱的擬定，到結(jié)構(gòu)的編排、語(yǔ)句的措辭，無(wú)不凝聚著劉老師的大量心血。在師從劉老師的同時(shí)，我也有機(jī)會(huì)得到了周國(guó)均教授的言傳身教。他正直的人品、廣博的學(xué)識(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)要求、敏銳的學(xué)術(shù)判斷力、高超的語(yǔ)言表達(dá)能力都給我留下了極為深刻的印象。周國(guó)均教授對(duì)我在學(xué)術(shù)道路上的成長(zhǎng)起到了重要的影響作用，他永遠(yuǎn)是我學(xué)習(xí)的楷模和榜樣。感謝中國(guó)政法大學(xué)的陳光中先生、樊崇義教授、卞建林教授、宋英輝教授、劉金友教授、楊宇冠教授。他們不僅為我傳授了豐富的訴訟法學(xué)理論，而且還對(duì)我博士論文的選題與結(jié)構(gòu)提出了很多寶貴的建設(shè)性意見(jiàn)與建議，為我的論文選題和寫作指明方向。特別是陳先生，不顧事務(wù)繁多，還抽空親自對(duì)我進(jìn)行思路和架構(gòu)上的指導(dǎo)。感謝參加我博士論文答辯的老一輩刑事訴訟法學(xué)家程榮斌教授、武延平教授和周士敏教授。不僅要感謝他們對(duì)我博士論文所給予的高度評(píng)價(jià)和鼓勵(lì)，更要感謝他們對(duì)我的論文提出的中肯意見(jiàn)與建議。本書的很多地方都是在吸收他們意見(jiàn)的基礎(chǔ)上修改完成的。感謝我的學(xué)術(shù)引路人——碩士階段的導(dǎo)師李學(xué)寬教授。他在生病之余，還密切關(guān)注我的論文進(jìn)展情況，并為我收集相關(guān)資料。病榻前的李老師當(dāng)時(shí)已經(jīng)極為消瘦，但精神依然矍鑠，笑聲依舊爽朗。盡管本書面世之時(shí)，李老師已經(jīng)仙逝，但他鍥而不舍、積極進(jìn)取的精神永遠(yuǎn)鞭策和鼓勵(lì)我在學(xué)術(shù)的道路上繼續(xù)前行。

編輯推薦

《刑事審判中的對(duì)抗與合意》為博士論文集萃叢書之一，由中國(guó)人民公安大學(xué)出版社出版。

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