股東代位訴訟制度研究

內(nèi)容概要

股東代位訴訟制度是我國(guó)2005年修改《公司法》確立的一項(xiàng)新制度，既涉及實(shí)體法（如公司法、證券法），又涉及程序法。我國(guó)的司法實(shí)踐充分證明，良好的制度更需程序規(guī)則予以保障。為防止公司法賦予股東的代位訴訟權(quán)利因缺乏訴訟程序而束之高閣，深入研究股東代位訴訟制度和程序就顯得尤為迫切。    本書基于公司法的相關(guān)實(shí)體規(guī)定，著重從程序法角度，借鑒國(guó)外立法和成功實(shí)踐，先后分析了原告、被告、公司和其他股東的訴訟地位，股東代位訴訟的激勵(lì)機(jī)制和制約機(jī)制，股東代位訴訟的特殊程序問(wèn)題（如訴訟告知、訴訟請(qǐng)求的合并、反訴、和解、既判力等方面的特殊程度），對(duì)股東代位訴訟制度和程序設(shè)計(jì)的各主要方面進(jìn)行了比較全面系統(tǒng)、深入細(xì)致的研究，在此基礎(chǔ)上提出了股東代位訴訟程序的立法條文建議，以期對(duì)建立和完善我國(guó)股東代位訴訟制度和訴訟程序有所助益。

作者簡(jiǎn)介

劉金華，女，吉林省長(zhǎng)春人，1986年中國(guó)政法大學(xué)法律系畢業(yè)留校任教，后獲法學(xué)碩士、博士學(xué)位?，F(xiàn)為中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院民事訴訟法研究所副教授、碩士生導(dǎo)師，中國(guó)法學(xué)會(huì)法律文書研究會(huì)常務(wù)理事。著有《中華人民共和國(guó)公司法解讀》（合著）、《民事證據(jù)法學(xué)》（合著）、《律師非訴訟理論與實(shí)務(wù)》（獨(dú)著）、《合同書與協(xié)議書寫作》（獨(dú)著）、《律師法律顧問(wèn)理論與實(shí)務(wù)》（主編）、《公證與律師制度》（合著）以及主編和參加編寫《民事訴訟法學(xué)》、《民事訴訟法案例教程》等著作共30多部，并在《法制日?qǐng)?bào)》、《人民司法》、《行政與法》等報(bào)刊發(fā)表論文數(shù)十篇。

書籍目錄

前言第一章　股東代位訴訟制度概述　第一節(jié)　股東代位訴訟制度的概念、特點(diǎn)和功能　　一、股東代位訴訟制度的概念　　二、股東代位訴訟制度的特點(diǎn)　　三、股東代位訴訟制度的功能　第二節(jié)　股東代位訴訟制度的起源和歷史發(fā)展　　一、股東代位訴訟制度的起源　　二、外國(guó)股東代位訴訟制度的歷史發(fā)展：以美國(guó)和日本為例　　三、我國(guó)股東代位訴訟制度的確立　第三節(jié)　股東代位訴訟與其他相關(guān)制度的關(guān)系　　一、股東代位訴訟與股東直接訴訟的關(guān)系　　二、股東代位訴訟與代表人訴訟的關(guān)系　　三、股東代位訴訟與債權(quán)人代位訴訟的關(guān)系　第四節(jié)　確立股東代位訴訟制度應(yīng)遵循的原則　　一、保護(hù)中小股東合法權(quán)益原則　　二、公司自治與國(guó)家干預(yù)相結(jié)合原則　　三、鼓勵(lì)正當(dāng)訴訟與防止投機(jī)訴訟相結(jié)合原則　　四、立足國(guó)情，符合實(shí)際原則第二章　股東代位訴訟制度的理論基礎(chǔ)　第一節(jié)　權(quán)利平等保護(hù)理論　　一、確立權(quán)利平等保護(hù)理論的必要性　　二、權(quán)利平等保護(hù)理論的法理分析　　三、權(quán)利平等保護(hù)的基礎(chǔ)——股東實(shí)體訴權(quán)　第二節(jié)　當(dāng)事人擴(kuò)張理論　　一、研究當(dāng)事人擴(kuò)張理論的必要性　　二、傳統(tǒng)當(dāng)事人擴(kuò)張理論對(duì)股東代位訴訟當(dāng)事人訴權(quán)的限制　　三、確立程序當(dāng)事人理論賦予股東代位訴訟當(dāng)事人訴權(quán)第三章　股東代位訴訟的原告　第一節(jié)　股東代位訴訟原告資格的限制　　一、限制股東代位訴訟原告資格的必要性　　二、我國(guó)股東代位訴訟原告資格立法評(píng)析　第二節(jié)　我國(guó)股東代位訴訟原告資格的重構(gòu)　　一、原告在不當(dāng)行為發(fā)生時(shí)應(yīng)具有股東資格　　二、原告在起訴時(shí)和訴訟期間應(yīng)具有股東身份　　三、原告必須能夠公正、充分地代表公司和其他股東的利益第四章　被告、公司和其他股東的訴訟地位　第一節(jié)　股東代位訴訟的被告　　一、股東代位訴訟的訴訟標(biāo)的　　二、被告的主體范圍與客體范圍　　三、我國(guó)公司法有關(guān)被告規(guī)定的立法完善　第二節(jié)　公司的訴訟地位　　一、外國(guó)股東代位訴訟公司訴訟地位的立法例　　二、我國(guó)股東代位訴訟公司訴訟地位的法律完善　第三節(jié)　其他股東的訴訟地位　　一、外國(guó)相關(guān)立法例簡(jiǎn)述　　二、我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定的立法完善第五章　股東代位訴訟的激勵(lì)機(jī)制　第一節(jié)　訴訟費(fèi)用按件收取制度　　一、訴訟費(fèi)用簡(jiǎn)述　　二、股東代位訴訟的特殊收費(fèi)制度　第二節(jié)　原告股東訴訟費(fèi)用補(bǔ)償制度　　一、訴訟費(fèi)用補(bǔ)償制度比較研究　　二、確立我國(guó)的股東代位訴訟的訴訟費(fèi)用補(bǔ)償制度　第三節(jié)　比例性個(gè)別賠償制度　　一、美國(guó)的比例性個(gè)別賠償制度　　二、建立我國(guó)的比例性個(gè)別賠償制度第六章　股東代位訴訟的制約機(jī)制　第一節(jié)　股東提起代位訴訟的前置程序　　一、設(shè)置前置程序的必要性　　二、美國(guó)、日本相關(guān)規(guī)定比較研究　　三、我國(guó)股東代位訴訟前置程序的法律完善　第二節(jié)　訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度　　一、國(guó)外及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)立法評(píng)析　　二、確立我國(guó)的訴訟費(fèi)用擔(dān)保制度　第三節(jié)　原告股東敗訴的賠償責(zé)任　　一、敗訴股東對(duì)公司的賠償責(zé)任　　二、敗訴股東對(duì)被告的賠償責(zé)任第七章　股東代位訴訟程序的特殊規(guī)定　第一節(jié)　股東代位訴訟的管轄和訴訟告知　　一、股東代位訴訟的管轄　　二、股東代位訴訟的訴訟告知　第二節(jié)　訴訟請(qǐng)求權(quán)的合并、反訴與舉證責(zé)任　　一、訴訟請(qǐng)求的合并　　二、股東代位訴訟的反訴　　三、股東代位訴訟舉證責(zé)任的分配　第三節(jié)　股東代位訴訟的自認(rèn)、舍棄與和解　　一、股東代位訴訟的自認(rèn)與舍棄　　二、股東代位訴訟的和解　　三、股東代位訴訟的撤訴　第四節(jié)　股東代位訴訟的訴訟中止、駁回與訴訟時(shí)效　　一、股東代位訴訟的訴訟中止　　二、股東代位訴訟的駁回　　三、股東代位訴訟的訴訟時(shí)效　第五節(jié)　股東代位訴訟的既判力與再審　　一、股東代位訴訟的既判力　　二、股東代位訴訟的再審附：股東代位訴訟程序立法條文（建議稿）結(jié)論參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　股東代位訴訟制度概述　　第一節(jié)　股東代位訴訟制度的概念、特點(diǎn)和功能　　一、股東代位訴訟制度的概念　　股東代位訴訟是一種特殊的訴訟形態(tài)，是指公司的合法權(quán)益受到公司董事、監(jiān)事、控制股東、經(jīng)理等高級(jí)管理人員的侵害，公司怠于起訴或者拒絕起訴時(shí)，公司股東依法代位公司以自己的名義，為公司的利益而提起的訴訟。概括而言，股東代位訴訟主要包括以下幾方面含義：（1）公司的合法權(quán)益受到不法侵害，主要是指公司利益受到公司的董事、監(jiān)事、控制股東、經(jīng)理、高級(jí)管理人員等公司內(nèi)部人員的侵害；（2）對(duì)此損害公司利益的侵害行為，公司怠于起訴或者表示拒絕起訴；（3）公司的股東代位公司，并以自己的名義，對(duì)此侵害行為提起訴訟；（4）公司股東的起訴是為了公司利益，而不是直接為其個(gè)人的利益，因此，勝訴利益應(yīng)當(dāng)歸于公司。因認(rèn)為股東的訴權(quán)來(lái)自公司的訴訟權(quán)利，英美法系國(guó)家的公司法、證券法稱此種訴訟為股東派生訴訟（derivative action，國(guó)內(nèi)有的學(xué)者譯為衍生訴訟）；因認(rèn)為起訴的股東是代表公司或者代位公司行使訴權(quán)的，大陸法系國(guó)家或地區(qū)的公司法一般稱為股東代表訴訟或者股東代位訴訟。　　股東代位訴訟作為一種特殊的訴訟形態(tài)，與一般訴訟形態(tài)相比，其特殊性就在于既具有代表性，又具有代位性。原告股東提出訴訟，客觀上也相當(dāng)于代表其他處于同樣地位的多個(gè)股東提起訴訟，這一點(diǎn)在司法實(shí)踐中具有重要意義：正是由于存在著這種事實(shí)上的“代表性”，在原告股東提起代位訴訟后，其他股東不得再依據(jù)同一理由向法院提起訴訟。從理論上說(shuō)，公司與股東的法律地位應(yīng)當(dāng)是分離的，公司應(yīng)當(dāng)單獨(dú)行使訴訟權(quán)，但如果公司處于被告的控制狀態(tài)下，公司實(shí)際上難以行使訴權(quán)而提起訴訟，在公司不起訴的情況下，由股東代位公司行使訴訟權(quán)利，對(duì)公司和其他股東并無(wú)害處。就此而言，這種訴訟明顯又具有“代位性”。可見(jiàn)，股東代位訴訟同時(shí)具有代表訴訟和代位訴訟的雙重特征，從理論上說(shuō)，稱之為代表訴訟、代位訴訟，都有一定的道理。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者多數(shù)稱之為股東代表訴訟，也有學(xué)者稱之為股東代位訴訟。筆者認(rèn)為，宜稱為股東代位訴訟。

編輯推薦

　　《股東代位訴訟制度研究》是作者在其博士論文的基礎(chǔ)上修改加工而成，該書從股東代位訴訟的含義分析入手，以民事訴訟法和公司法的理論為基礎(chǔ)，針對(duì)股東代位訴訟程序的特點(diǎn)，以及該訴訟程序與其他訴訟程序的區(qū)別，對(duì)股東代位訴訟制度涉及的各項(xiàng)具體制度和程序設(shè)計(jì)，進(jìn)行了比較深入細(xì)致的研究，并結(jié)合我國(guó)的司法實(shí)踐，借鑒國(guó)外的有益經(jīng)驗(yàn)，提出在《民事訴訟法》修改時(shí)以專章規(guī)定股東代位訴訟程序的設(shè)想，并草擬了法律條文。全書觀點(diǎn)明確，論據(jù)充分，說(shuō)理透徹，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，語(yǔ)言流暢，引證規(guī)范，資料翔實(shí)。

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