融資融券實(shí)務(wù)

內(nèi)容概要

　　當(dāng)融資券遇上金融危機(jī)，會(huì)鑄就巨大的機(jī)會(huì)嗎？接受新知識(shí)，熟悉新規(guī)則，感悟新變化，你就在積累新成功?！　∪碌娜谫Y融券業(yè)務(wù)帶來(lái)全新的投資機(jī)遇，你準(zhǔn)備好了嗎？　　熟悉融資融券，巧用融資融券，股市漲跌都能賺錢?！　〈竽戭A(yù)測(cè)：融資融券推出之際將是股市趨勢(shì)改變之時(shí)?！　∪藗円郧巴顿Y股票，股價(jià)下跌的話就會(huì)虧錢，但現(xiàn)在有了融資融券這個(gè)新業(yè)務(wù)，即使股價(jià)下跌也能提供盈利機(jī)會(huì)。這到底是什么投資工具？原理是什么？有那些規(guī)則？怎樣操作？本書將為你系統(tǒng)介紹融資融券概念，融資融券的交易模式、特性，融資融券業(yè)務(wù)對(duì)市場(chǎng)的影響，融資融券管理制度與交易規(guī)則，保證金計(jì)算及擔(dān)保物管理，標(biāo)的證券與賬戶體系，客戶的征信與選擇，與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)合同，風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管，相關(guān)法律，等等。了解這些是你投資和決策所必需的，希望此書能帶給大家一些有益的幫助。

書籍目錄

第一章  融資融券概述  第一節(jié)  信用交易與融資融券概念    一、信用交易概念    二、融資融券概念    三、融資融券的作用  第二節(jié)  各國(guó)和地區(qū)融資融券的交易模式簡(jiǎn)介    一、美國(guó)分散信用模式    二、日本集中信用模式    三、中國(guó)臺(tái)灣雙軌制信用模式    四、我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)的模式    五、我國(guó)推出融資融券業(yè)務(wù)的歷程第二章  融資融券的特性和對(duì)姿本證券市場(chǎng)的影響  第一節(jié)  融資融券的特性    一、疏通市場(chǎng)資金，加速資金周轉(zhuǎn)    二、雙重信用的特性    三、財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)    四、宏觀可調(diào)控性  第二節(jié)  對(duì)資本證券市場(chǎng)的影響    一、對(duì)流動(dòng)性的影響    二、緩沖市場(chǎng)巨幅震蕩    三、提供對(duì)沖避險(xiǎn)工具    四、增加了證券金融機(jī)構(gòu)盈利來(lái)源第三章  我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)的管理制度  第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)資格管理    一、融資融券業(yè)務(wù)資格    二、申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)時(shí)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料    三、對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的審批    四、融資融券交易權(quán)限申請(qǐng)  第二節(jié)  證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理    一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則    二、證券公司管理原則與各部門職責(zé)  第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)賬戶管理    一、證券公司的賬戶體系    二、客戶的賬戶體系    三、客戶申請(qǐng)、征信與選擇第四章  融資融券操作實(shí)務(wù)  第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)合同    一、當(dāng)事人相關(guān)信息    二、訂立合同的目的和依據(jù)、術(shù)語(yǔ)釋義    三、雙方的聲明與保證    四、信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容    五、約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系    六、約定保證金比例、折算率、標(biāo)的證券范圍    七、約定信用額度、期限、利率和費(fèi)用    八、交易操作約定    九、約定強(qiáng)制平倉(cāng)條件、違約金的計(jì)算與債務(wù)清償    十、約定權(quán)益處理事項(xiàng)    十一、載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項(xiàng)    十二、其他事項(xiàng)  第二節(jié)  客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信    一、客戶開戶的一般規(guī)定    二、客戶開立信用證券和資金賬戶應(yīng)提交的材料    三、融資融券保證金的提交    四、融資融券的授信  第三節(jié)  融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示    一、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》    二、風(fēng)險(xiǎn)特別提示第五章  融資融券交易制度  第一節(jié)  融資融券的交易規(guī)則    一、融資融券交易的一般規(guī)則    二、標(biāo)的證券  第二節(jié)  保證金計(jì)算及擔(dān)保物管理    一、有價(jià)證券沖抵保證金的計(jì)算    二、融資融券保證金比例及計(jì)算    三、保證金可用余額及計(jì)算    四、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控管理  第三節(jié)  相關(guān)權(quán)益的處理    一、對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使    二、證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理    三、其他權(quán)益的處理    四、融券交易期間權(quán)益的處理  第四節(jié)  交易信息披露與報(bào)告    一、交易所在開市前向市場(chǎng)公布信息    二、證券公司向管理部門的信息報(bào)告    三、其他信息報(bào)告第六章  融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)管措  第一節(jié)  風(fēng)險(xiǎn)概述與國(guó)外經(jīng)驗(yàn)    一、融資融券的特征    二、融資融券的風(fēng)險(xiǎn)類型    三、國(guó)外證券市場(chǎng)對(duì)融資融券的監(jiān)管實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)  第二節(jié)  我國(guó)證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與控制    一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)類型    二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施  第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度    一、交易所的監(jiān)管    二、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管    三、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管    四、客戶查詢    五、信息公告    六、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管  第四節(jié)  法律責(zé)任    一、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的法律責(zé)任    二、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的法律責(zé)任附錄一    一、哪些投資者可以參與融資融券交易？    二、哪些證券公司可以開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)？    三、投資者進(jìn)行融資融券交易前應(yīng)做什么準(zhǔn)備工作？    四、融資融券交易申報(bào)內(nèi)容具體包括哪些？    五、對(duì)融券賣出申報(bào)價(jià)格有什么限制？    六、投資者如何了結(jié)融資交易？    七、投資者如何了結(jié)融券交易？    八、融資融券期限最長(zhǎng)是多少？    九、對(duì)投資者信用證券賬戶有何限制？    十、融資融券和股指期貨有何關(guān)系？    十一、標(biāo)的證券的機(jī)會(huì)有多大？    十二、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)會(huì)不會(huì)導(dǎo)致任意做空的現(xiàn)象？    十三、投資者可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)有哪些方法？    十四、融資買進(jìn)對(duì)象和技術(shù)上買進(jìn)有哪些？（僅供參考，風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)）    十五、融券做空對(duì)象和技術(shù)上賣出有哪些方法？（僅供參考，風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)）附錄二    《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》    《上海證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》附錄三  融資融券標(biāo)的證券（試點(diǎn)期間）

章節(jié)摘錄

　　第一章　融資融券概述　　第一節(jié)　信用交易與融資融券概念　　一、信用交易概念　　由于在我國(guó)實(shí)行銀行業(yè)和證券業(yè)分業(yè)管理，貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)之間的資金流動(dòng)受到阻塞。近兩年來(lái)，證券商和基金管理公司可以通過(guò)銀行間拆借市場(chǎng)融資和進(jìn)行股票抵押貸款，但因事實(shí)上通道狹窄，受到券商和基金管理公司的冷淡?！　∥覈?guó)證券市場(chǎng)過(guò)去一直排斥信用交易機(jī)制，原因在于：一是人們對(duì)這一機(jī)制的內(nèi)在機(jī)理、基本功能、市場(chǎng)效應(yīng)及其所蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)缺乏全面深入的研究，人們看到更多的只是風(fēng)險(xiǎn)的一面，而它所具有的功能和效應(yīng)卻受到人們的漠視。二是我國(guó)證券市場(chǎng)目前還處于發(fā)展初期，人們對(duì)信用交易機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)尤為敏感和擔(dān)憂，自然也就一直難以被管理當(dāng)局所接受。其結(jié)果必然導(dǎo)致我國(guó)證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制殘缺。現(xiàn)在，隨著市場(chǎng)的發(fā)展，信用交易機(jī)制被提上了議事日程。　　信用交易機(jī)制是發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)上通行的交易制度，也是促使證券市場(chǎng)走向繁榮，使投資者趨于成熟的重要手段。所謂信用交易，是指證券金融機(jī)構(gòu)在投資者進(jìn)行證券交易時(shí)，以投資者提供的部分現(xiàn)金作保證或有價(jià)證券作抵押為前提，為其代墊所需的其余現(xiàn)金或有價(jià)證券，幫助客戶完成證券交易的行為。故又稱為保證金交易或墊頭交易。主要有保證金買空和賣空兩種交易形式。以信用交易行為為核心而形成的信用關(guān)系、運(yùn)作方式、操作規(guī)程、監(jiān)管法規(guī)等要素及其相互聯(lián)系而形成的一套交易體系，便構(gòu)成信用交易機(jī)制。

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