融資融券實務(wù)

內(nèi)容概要

　　當(dāng)融資券遇上金融危機(jī)，會鑄就巨大的機(jī)會嗎？接受新知識，熟悉新規(guī)則，感悟新變化，你就在積累新成功?！　∪碌娜谫Y融券業(yè)務(wù)帶來全新的投資機(jī)遇，你準(zhǔn)備好了嗎？　　熟悉融資融券，巧用融資融券，股市漲跌都能賺錢?！　〈竽戭A(yù)測：融資融券推出之際將是股市趨勢改變之時?！　∪藗円郧巴顿Y股票，股價下跌的話就會虧錢，但現(xiàn)在有了融資融券這個新業(yè)務(wù)，即使股價下跌也能提供盈利機(jī)會。這到底是什么投資工具？原理是什么？有那些規(guī)則？怎樣操作？本書將為你系統(tǒng)介紹融資融券概念，融資融券的交易模式、特性，融資融券業(yè)務(wù)對市場的影響，融資融券管理制度與交易規(guī)則，保證金計算及擔(dān)保物管理，標(biāo)的證券與賬戶體系，客戶的征信與選擇，與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)合同，風(fēng)險控制與監(jiān)管，相關(guān)法律，等等。了解這些是你投資和決策所必需的，希望此書能帶給大家一些有益的幫助。

書籍目錄

第一章  融資融券概述  第一節(jié)  信用交易與融資融券概念    一、信用交易概念    二、融資融券概念    三、融資融券的作用  第二節(jié)  各國和地區(qū)融資融券的交易模式簡介    一、美國分散信用模式    二、日本集中信用模式    三、中國臺灣雙軌制信用模式    四、我國融資融券業(yè)務(wù)的模式    五、我國推出融資融券業(yè)務(wù)的歷程第二章  融資融券的特性和對姿本證券市場的影響  第一節(jié)  融資融券的特性    一、疏通市場資金，加速資金周轉(zhuǎn)    二、雙重信用的特性    三、財務(wù)杠桿效應(yīng)    四、宏觀可調(diào)控性  第二節(jié)  對資本證券市場的影響    一、對流動性的影響    二、緩沖市場巨幅震蕩    三、提供對沖避險工具    四、增加了證券金融機(jī)構(gòu)盈利來源第三章  我國融資融券業(yè)務(wù)的管理制度  第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)資格管理    一、融資融券業(yè)務(wù)資格    二、申請融資融券業(yè)務(wù)試點時應(yīng)向證監(jiān)會報送的材料    三、對融資融券業(yè)務(wù)的審批    四、融資融券交易權(quán)限申請  第二節(jié)  證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理    一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則    二、證券公司管理原則與各部門職責(zé)  第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)賬戶管理    一、證券公司的賬戶體系    二、客戶的賬戶體系    三、客戶申請、征信與選擇第四章  融資融券操作實務(wù)  第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)合同    一、當(dāng)事人相關(guān)信息    二、訂立合同的目的和依據(jù)、術(shù)語釋義    三、雙方的聲明與保證    四、信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容    五、約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系    六、約定保證金比例、折算率、標(biāo)的證券范圍    七、約定信用額度、期限、利率和費用    八、交易操作約定    九、約定強(qiáng)制平倉條件、違約金的計算與債務(wù)清償    十、約定權(quán)益處理事項    十一、載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項    十二、其他事項  第二節(jié)  客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信    一、客戶開戶的一般規(guī)定    二、客戶開立信用證券和資金賬戶應(yīng)提交的材料    三、融資融券保證金的提交    四、融資融券的授信  第三節(jié)  融資融券交易風(fēng)險揭示    一、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》    二、風(fēng)險特別提示第五章  融資融券交易制度  第一節(jié)  融資融券的交易規(guī)則    一、融資融券交易的一般規(guī)則    二、標(biāo)的證券  第二節(jié)  保證金計算及擔(dān)保物管理    一、有價證券沖抵保證金的計算    二、融資融券保證金比例及計算    三、保證金可用余額及計算    四、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控管理  第三節(jié)  相關(guān)權(quán)益的處理    一、對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使    二、證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理    三、其他權(quán)益的處理    四、融券交易期間權(quán)益的處理  第四節(jié)  交易信息披露與報告    一、交易所在開市前向市場公布信息    二、證券公司向管理部門的信息報告    三、其他信息報告第六章  融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險及監(jiān)管措  第一節(jié)  風(fēng)險概述與國外經(jīng)驗    一、融資融券的特征    二、融資融券的風(fēng)險類型    三、國外證券市場對融資融券的監(jiān)管實踐與經(jīng)驗  第二節(jié)  我國證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險與控制    一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險類型    二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制措施  第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度    一、交易所的監(jiān)管    二、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管    三、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管    四、客戶查詢    五、信息公告    六、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管  第四節(jié)  法律責(zé)任    一、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的法律責(zé)任    二、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的法律責(zé)任附錄一    一、哪些投資者可以參與融資融券交易？    二、哪些證券公司可以開展融資融券業(yè)務(wù)試點？    三、投資者進(jìn)行融資融券交易前應(yīng)做什么準(zhǔn)備工作？    四、融資融券交易申報內(nèi)容具體包括哪些？    五、對融券賣出申報價格有什么限制？    六、投資者如何了結(jié)融資交易？    七、投資者如何了結(jié)融券交易？    八、融資融券期限最長是多少？    九、對投資者信用證券賬戶有何限制？    十、融資融券和股指期貨有何關(guān)系？    十一、標(biāo)的證券的機(jī)會有多大？    十二、融資融券業(yè)務(wù)試點會不會導(dǎo)致任意做空的現(xiàn)象？    十三、投資者可能面臨的風(fēng)險有哪些方法？    十四、融資買進(jìn)對象和技術(shù)上買進(jìn)有哪些？（僅供參考，風(fēng)險自負(fù)）    十五、融券做空對象和技術(shù)上賣出有哪些方法？（僅供參考，風(fēng)險自負(fù)）附錄二    《深圳證券交易所融資融券交易試點實施細(xì)則》    《上海證券交易所融資融券交易試點實施細(xì)則》    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》附錄三  融資融券標(biāo)的證券（試點期間）

章節(jié)摘錄

　　第一章　融資融券概述　　第一節(jié)　信用交易與融資融券概念　　一、信用交易概念　　由于在我國實行銀行業(yè)和證券業(yè)分業(yè)管理，貨幣市場和資本市場之間的資金流動受到阻塞。近兩年來，證券商和基金管理公司可以通過銀行間拆借市場融資和進(jìn)行股票抵押貸款，但因事實上通道狹窄，受到券商和基金管理公司的冷淡?！　∥覈C券市場過去一直排斥信用交易機(jī)制，原因在于：一是人們對這一機(jī)制的內(nèi)在機(jī)理、基本功能、市場效應(yīng)及其所蘊(yùn)含的風(fēng)險缺乏全面深入的研究，人們看到更多的只是風(fēng)險的一面，而它所具有的功能和效應(yīng)卻受到人們的漠視。二是我國證券市場目前還處于發(fā)展初期，人們對信用交易機(jī)制的風(fēng)險尤為敏感和擔(dān)憂，自然也就一直難以被管理當(dāng)局所接受。其結(jié)果必然導(dǎo)致我國證券市場運作機(jī)制殘缺?，F(xiàn)在，隨著市場的發(fā)展，信用交易機(jī)制被提上了議事日程。　　信用交易機(jī)制是發(fā)達(dá)國家證券市場上通行的交易制度，也是促使證券市場走向繁榮，使投資者趨于成熟的重要手段。所謂信用交易，是指證券金融機(jī)構(gòu)在投資者進(jìn)行證券交易時，以投資者提供的部分現(xiàn)金作保證或有價證券作抵押為前提，為其代墊所需的其余現(xiàn)金或有價證券，幫助客戶完成證券交易的行為。故又稱為保證金交易或墊頭交易。主要有保證金買空和賣空兩種交易形式。以信用交易行為為核心而形成的信用關(guān)系、運作方式、操作規(guī)程、監(jiān)管法規(guī)等要素及其相互聯(lián)系而形成的一套交易體系，便構(gòu)成信用交易機(jī)制。

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