國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人控制問題研究

前言

　　企業(yè)內(nèi)部人控制是基于委托－代理制度而產(chǎn)生的一種現(xiàn)象。委托－代理（Principal-Agent）是代理制度中最重要的一種。在現(xiàn)代公司中，資本所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)決策權(quán)在股東與董事會(huì)之間發(fā)生了分離，股東選舉產(chǎn)生董事會(huì)，由董事會(huì)運(yùn)作經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。但董事會(huì)并不具體管理公司的日常生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，而是聘任專業(yè)經(jīng)理人員來(lái)執(zhí)行這一職能。這樣，在股東、董事會(huì)、經(jīng)理之間就產(chǎn)生了委托－代理關(guān)系。從一般意義上說，委托－代理是指代理人根據(jù)被代理人的委托，在被代理人的授權(quán)范圍內(nèi)，以被代理人的名義進(jìn)行相應(yīng)的活動(dòng)。委托－代理也稱意定代理或授權(quán)代理，因?yàn)樗腔诋?dāng)事人的意思表示為前提的，即委托人的授權(quán)委托?！　≡诂F(xiàn)代公司中，經(jīng)理的職權(quán)范圍一部分是根據(jù)立法而定的，但在更多的情況下，董事會(huì)和經(jīng)理之間的職權(quán)劃分不是一個(gè)法律程序，而是一個(gè)經(jīng)營(yíng)程序。在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，哪些權(quán)力屬于決策權(quán)，哪些權(quán)力屬于執(zhí)行權(quán)，有時(shí)很難明確區(qū)分。而且，為了經(jīng)營(yíng)上的需要，經(jīng)理有時(shí)必須要具有若干決策權(quán)，或者是向董事會(huì)提出授權(quán)的建議。遇到這種情況，股東和董事會(huì)往往很難否決。于是，從公司發(fā)展歷程看，產(chǎn)生了權(quán)力向經(jīng)理人員傾斜的現(xiàn)象。正如菲呂博騰和配杰威齊所指出的，在現(xiàn)代公司中，由于股東的分散，加上管理者在代理權(quán)的談判中的優(yōu)勢(shì)，使管理者的權(quán)力上升，并使管理者能相對(duì)有效地獨(dú)立于所有者。一般的結(jié)果是，管理者在某些限度內(nèi)能追求他們自己的目標(biāo)，因而會(huì)將企業(yè)導(dǎo)向偏離所有者期望的利潤(rùn)最大化目標(biāo)。這就是所謂“內(nèi)部人控制”的實(shí)質(zhì)。

內(nèi)容概要

　　《國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人控制問題研究（1949-2002）：一個(gè)經(jīng)濟(jì)思想史和法經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角》試圖從國(guó)有企業(yè)的微觀構(gòu)造上研究國(guó)有企業(yè)的運(yùn)行效率、對(duì)比傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)制度組織構(gòu)造的異同。對(duì)比國(guó)有企業(yè)組織目標(biāo)與自然人目標(biāo)以及現(xiàn)代企業(yè)制度中組織目標(biāo)與自然人目標(biāo)之間的聯(lián)系與區(qū)別，對(duì)國(guó)有企業(yè)的改革具有借鑒意義。《國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人控制問題研究（1949-2002）：一個(gè)經(jīng)濟(jì)思想史和法經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角》旨在研究國(guó)有企業(yè)的組織日標(biāo)與自然人目標(biāo)之間的沖突發(fā)其校正。對(duì)國(guó)有企業(yè)的研究可以從不同的角度進(jìn)行，既可以從宏觀上研究它建立的必要性和可行性，又可以從微觀上研究它的組織構(gòu)架和組織效率。

書籍目錄

序言內(nèi)容摘要第一章　緒論第一節(jié)　研究背景與研究對(duì)象第二節(jié)　研究方法與文獻(xiàn)取舍第三節(jié)　本書結(jié)構(gòu)與研究結(jié)論第二章　控制內(nèi)部人控制文獻(xiàn)述評(píng)第一節(jié)　控制內(nèi)部人控制一般性質(zhì)述評(píng)第二節(jié)　國(guó)有企業(yè)控制內(nèi)部人控制特殊性質(zhì)述評(píng)第三章　國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人控制研究的產(chǎn)權(quán)學(xué)派第一節(jié)　產(chǎn)權(quán)學(xué)派形成的原因探究第二節(jié)　產(chǎn)權(quán)學(xué)派的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)第三節(jié)　產(chǎn)權(quán)學(xué)派對(duì)內(nèi)部人控制的政策主張第四節(jié)　評(píng)價(jià)：對(duì)產(chǎn)權(quán)學(xué)派的制度個(gè)人主義思考第四章　國(guó)有企業(yè)內(nèi)部人控制研究的市場(chǎng)學(xué)派第一節(jié)　市場(chǎng)學(xué)派形成的邏輯第二節(jié)　市場(chǎng)學(xué)派的主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)第三節(jié)　市場(chǎng)學(xué)派控制內(nèi)部人控制的思路第四節(jié)　評(píng)價(jià)：找尋市場(chǎng)學(xué)派與產(chǎn)權(quán)學(xué)派之間的橋梁第五章　國(guó)家控制內(nèi)部人控制制度的演變（上）第一節(jié)　產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度興起的原因第二節(jié)　產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度演變的路徑第三節(jié)　產(chǎn)權(quán)監(jiān)督制度興起的原因第四節(jié)　產(chǎn)權(quán)監(jiān)督制度演變的路徑第五節(jié)　評(píng)價(jià)：從激勵(lì)不相容走向激勵(lì)相容第六章　國(guó)家控制內(nèi)部人控制制度的演變（下）第一節(jié)　從一長(zhǎng)制到廠長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制第二節(jié)　從“老三會(huì)”到“新三會(huì)”第三節(jié)　“新三會(huì)”與獨(dú)立董事制度第四節(jié)　評(píng)價(jià)：重構(gòu)關(guān)系契約的古典品質(zhì)第七章　國(guó)有企業(yè)控制內(nèi)部人控制發(fā)展趨勢(shì)第一節(jié)　趨勢(shì)一：從委托人控制內(nèi)部人到代理人控制內(nèi)部人第二節(jié)　趨勢(shì)二：從單邊控制內(nèi)部人到共同控制內(nèi)部人第三節(jié)　趨勢(shì)三：從靜態(tài)控制內(nèi)部人到動(dòng)態(tài)控制內(nèi)部人參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章　緒論　　第一節(jié)　研究背景與研究對(duì)象　　一、研究背景　　新中國(guó)成立后，經(jīng)過“一化三改造”運(yùn)動(dòng)，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)大量成立。國(guó)有企業(yè)為我國(guó)工業(yè)化建設(shè)作出了很大的貢獻(xiàn)。由于認(rèn)識(shí)水平的歷史局限，當(dāng)時(shí)是把國(guó)有企業(yè)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)捆綁在一起的。1978年以后，我國(guó)進(jìn)行了以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為價(jià)值取向的改革，與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相配套的原有的國(guó)有企業(yè)運(yùn)行模式也一直進(jìn)行著不斷的調(diào)整。到2002年，改革大體經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是放權(quán)讓利改革階段。這一階段依次選擇了利潤(rùn)留成、兩步利改稅、企業(yè)承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制等形式。其改革特點(diǎn)是國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)沒有觸動(dòng)，僅對(duì)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)進(jìn)行下放，使企業(yè)獲得了一定的利益激勵(lì)。二是建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段。國(guó)家在上一階段的改革沒有達(dá)到激活國(guó)有企業(yè)改革目的的情況下，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了公司化、資本化、股份化的改造，其追求的目標(biāo)是建立“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度。在這一階段國(guó)有企業(yè)的改革上，除了國(guó)有獨(dú)資企業(yè)外，其他的國(guó)有企業(yè)引進(jìn)了更多產(chǎn)權(quán)形態(tài)，有的產(chǎn)權(quán)形態(tài)是外國(guó)資本，有的產(chǎn)權(quán)形態(tài)是本國(guó)的民營(yíng)資本，有的產(chǎn)權(quán)形態(tài)是集體資本，國(guó)有企業(yè)在這一階段里的改革中，突破了“一大二公”的所有制格局，使國(guó)有企業(yè)成了以公有制產(chǎn)權(quán)為主體或主導(dǎo)的企業(yè)形態(tài)，但這一階段的改革仍沒有達(dá)到預(yù)期的目的。到1996年第一季度，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)總額為負(fù)值。因此，我國(guó)的國(guó)有企業(yè)改革向第三階段發(fā)展。三是國(guó)有企業(yè)的抓大放小階段。黨中央在黨的十五大報(bào)告里明確提出了國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性調(diào)整命題，這一命題的含義是：要搞活國(guó)有經(jīng)濟(jì)，可以通過放開一批國(guó)有企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)，具體來(lái)說，就是要抓好大型國(guó)有企業(yè)，放開小型國(guó)有企業(yè)。這一方針到中國(guó)共產(chǎn)黨的十五屆四中全會(huì)上被進(jìn)一步明確為我國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)在今后要有所為有所不為。

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