證券法案例評(píng)析

前言

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社近年來一直致力于法律書籍的出版，為中國(guó)的法學(xué)研究和法律教育作出了重要貢獻(xiàn)。為了整合資源，打造更具影響力的作品，該出版社決定重點(diǎn)開拓民商法領(lǐng)域，推出“民商法系列叢書”，并委托本人籌劃這一出版項(xiàng)目。中國(guó)建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家、推行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本政治、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)決定了法律必然要在社會(huì)生活中扮演核心角色。民商法作為維護(hù)社會(huì)普通民眾、市場(chǎng)主體正當(dāng)利益的法律部門，具有最為廣泛的影響力，也最受社會(huì)關(guān)注。中國(guó)當(dāng)前的絕大多數(shù)法律糾紛為民商事糾紛，各級(jí)法院審理的絕大多數(shù)案件為民商事案件，律師從事的絕大多數(shù)工作為民商事業(yè)務(wù)。民商事立法是中國(guó)立法機(jī)關(guān)花費(fèi)時(shí)間最多的立法，民商事法律課程是中國(guó)各個(gè)大學(xué)法學(xué)院中學(xué)分最多的課程。與民商法的這一重要地位相當(dāng)?shù)氖?，在中?guó)的法律出版物中，民商法領(lǐng)域的圖書所占數(shù)量也最多。本套叢書要在如此多的出版物中產(chǎn)生影響力，就應(yīng)當(dāng)具有自己的特點(diǎn)。我認(rèn)為，本套叢書應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持如下幾個(gè)原則：（一）解決中國(guó)的問題。在選題上，應(yīng)當(dāng)選擇中國(guó)目前在民商法領(lǐng)域面臨的重大理論和實(shí)踐問題，而不應(yīng)是單純介紹外國(guó)法。（二）具有開拓性。作為探討對(duì)象的主題應(yīng)當(dāng)是尚未被充分地分析、整理、研究的問題，從而使作品在某一領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位。（三）尊重學(xué)術(shù)規(guī)范。每一部作品都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，作品內(nèi)容要有創(chuàng)造性，作品形式要符合國(guó)家在體例上的要求。絕不因趕進(jìn)度而放棄質(zhì)量，更不允許抄襲與剽竊行為。在中國(guó)目前重?cái)?shù)量而不重質(zhì)量的學(xué)術(shù)浮躁現(xiàn)象面前，應(yīng)當(dāng)告誡自己做事要更慢一點(diǎn)，更嚴(yán)謹(jǐn)一點(diǎn)。

內(nèi)容概要

法學(xué)是一門實(shí)用性非常強(qiáng)的學(xué)科。以案說法，可以將深?yuàn)W的法學(xué)理論融于生動(dòng)鮮活的案件分析當(dāng)中，不僅讓人們了解了法律的內(nèi)容，更讓人們領(lǐng)會(huì)到了法律的精神。在編寫本書時(shí)想突出一個(gè)特色，就是理論與實(shí)際的真正結(jié)合，水乳交融。在編寫本書時(shí)，力爭(zhēng)突出案件所涉及的基本理論、基本制度以及重點(diǎn)、疑點(diǎn)、焦點(diǎn)問題，并圍繞這些問題作出理論和實(shí)務(wù)上的分析，以滿足讀者學(xué)以致用、解決現(xiàn)實(shí)問題的渴望。     在選取案例時(shí)，既照顧到了證券領(lǐng)域里的典型案例、社會(huì)熱點(diǎn)問題，又很好地兼顧了證券法的體系，想以此提供給讀者一個(gè)全面的證券法，期望讀者通過閱讀本書，掌握證券法的精髓。通過書中逐個(gè)案件的分析，旨在啟發(fā)讀者的思路，開闊讀者的視野，為讀者提供思考的空間。     為幫助讀者達(dá)到“以案學(xué)法”的目的，基本每一個(gè)案例均設(shè)計(jì)了【案情簡(jiǎn)介】、【審理結(jié)果】、【法理評(píng)析】和【法條點(diǎn)擊】等四個(gè)板塊。

書籍目錄

第一編  證券法概述　第一章  證券法的適用范圍　第二章  證券法的立法宗旨和基本原則第二編  證券發(fā)行　第三章  證券發(fā)行審核制度　第四章  股票、公司債券的發(fā)行　第五章  保薦制度　第六章  預(yù)披露制度　第七章  證券承銷　第八章  證券交易方式和種類　第九章  證券上市　第十章  信息公開　第十一章  禁止的交易行為　第十二章  上市公司收購第三編  證券經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)　第十三章  證券交易所　第十四章  證券公司　第十五章  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)第四編  證券監(jiān)管　第十六章  證券監(jiān)管的目標(biāo)、原則　第十七章  證券監(jiān)管模式、體制　第十八章  證券監(jiān)管措施第五編  證券法律責(zé)任　第十九章  證券民事責(zé)任　第二十章  證券行政責(zé)任　第二十一章  證券刑事責(zé)任

章節(jié)摘錄

給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。根據(jù)上述法律規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)某股份有限公司處以100萬元的罰款，對(duì)某證券公司處以30萬元的罰款。法理評(píng)析本案的焦點(diǎn)問題是，未經(jīng)批準(zhǔn)股份有限公司能否擅自發(fā)行證券？證券公司能否承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券？我國(guó)的證券發(fā)行審核制度是什么？某股份有限公司在未獲得主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的情況下，向社會(huì)公開發(fā)行股票，即構(gòu)成了未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行股票的行為。在我國(guó)，發(fā)行證券，一律要經(jīng)過證券主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自發(fā)行證券的，屬于違法行為。某證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，同樣構(gòu)成違法行為。依《證券法》規(guī)定，發(fā)行人、承銷商及相關(guān)人員應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。證券發(fā)行是指發(fā)行人或其承銷機(jī)構(gòu)對(duì)非特定人以同一條件就發(fā)行人的證券作出的要約邀請(qǐng)、要約或銷售行為。各國(guó)對(duì)證券發(fā)行都實(shí)行審核制度，即由證券主管機(jī)構(gòu)依法對(duì)除豁免證券之外的證券發(fā)行作出是否準(zhǔn)予發(fā)行的制度。世界上關(guān)于證券發(fā)行審核制度有兩種體制。一是以美國(guó)和日本為代表的注冊(cè)制，一是以歐陸國(guó)家為代表的核準(zhǔn)制。注冊(cè)制是與發(fā)行公開主義相對(duì)應(yīng)的，是公開主義的具體體現(xiàn)。注冊(cè)制是以保證注冊(cè)申報(bào)書、公開說明書等法律文件的公開、真實(shí)為基礎(chǔ)的。證券主管機(jī)構(gòu)對(duì)公開資料的審查，不涉及發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。發(fā)行前，也不對(duì)證券發(fā)行人作出實(shí)質(zhì)性條件的限制。發(fā)行人發(fā)行證券時(shí)，只需提供自身與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，并對(duì)該信息的真實(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。證券發(fā)行只受信息公開制度的約束。證券主管機(jī)構(gòu)只對(duì)發(fā)行人提供的資料進(jìn)行審查，其職責(zé)是審查資料是否具有真實(shí)性、全面性、準(zhǔn)確性與及時(shí)性，以保證發(fā)行信息的徹底公開。在法定期間內(nèi)，發(fā)行人的申報(bào)若未被證券主管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可發(fā)行證券，而無須政府授權(quán)。若在發(fā)行過程中，證券主管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人公開的信息有虛偽、誤導(dǎo)、不實(shí)、欺詐等情形，可以通過頒發(fā)“停止令”的方式，阻止發(fā)行人發(fā)行證券，并要求發(fā)行人承擔(dān)法律責(zé)任。發(fā)行人承擔(dān)法律責(zé)任的范圍僅限于違反信息公開義務(wù)的后果。如果在發(fā)行人公開的發(fā)行文件中有虛假成分，發(fā)行人及其董事、經(jīng)理人、承銷商及其他相關(guān)人員都要承擔(dān)法律責(zé)任。

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