證券法案例評析

前言

對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社近年來一直致力于法律書籍的出版，為中國的法學研究和法律教育作出了重要貢獻。為了整合資源，打造更具影響力的作品，該出版社決定重點開拓民商法領(lǐng)域，推出“民商法系列叢書”，并委托本人籌劃這一出版項目。中國建設(shè)社會主義法治國家、推行社會主義市場經(jīng)濟體制的基本政治、經(jīng)濟目標決定了法律必然要在社會生活中扮演核心角色。民商法作為維護社會普通民眾、市場主體正當利益的法律部門，具有最為廣泛的影響力，也最受社會關(guān)注。中國當前的絕大多數(shù)法律糾紛為民商事糾紛，各級法院審理的絕大多數(shù)案件為民商事案件，律師從事的絕大多數(shù)工作為民商事業(yè)務(wù)。民商事立法是中國立法機關(guān)花費時間最多的立法，民商事法律課程是中國各個大學法學院中學分最多的課程。與民商法的這一重要地位相當?shù)氖牵谥袊姆沙霭嫖镏?，民商法領(lǐng)域的圖書所占數(shù)量也最多。本套叢書要在如此多的出版物中產(chǎn)生影響力，就應(yīng)當具有自己的特點。我認為，本套叢書應(yīng)當堅持如下幾個原則：（一）解決中國的問題。在選題上，應(yīng)當選擇中國目前在民商法領(lǐng)域面臨的重大理論和實踐問題，而不應(yīng)是單純介紹外國法。（二）具有開拓性。作為探討對象的主題應(yīng)當是尚未被充分地分析、整理、研究的問題，從而使作品在某一領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位。（三）尊重學術(shù)規(guī)范。每一部作品都應(yīng)當嚴格遵守學術(shù)規(guī)范，作品內(nèi)容要有創(chuàng)造性，作品形式要符合國家在體例上的要求。絕不因趕進度而放棄質(zhì)量，更不允許抄襲與剽竊行為。在中國目前重數(shù)量而不重質(zhì)量的學術(shù)浮躁現(xiàn)象面前，應(yīng)當告誡自己做事要更慢一點，更嚴謹一點。

內(nèi)容概要

法學是一門實用性非常強的學科。以案說法，可以將深奧的法學理論融于生動鮮活的案件分析當中，不僅讓人們了解了法律的內(nèi)容，更讓人們領(lǐng)會到了法律的精神。在編寫本書時想突出一個特色，就是理論與實際的真正結(jié)合，水乳交融。在編寫本書時，力爭突出案件所涉及的基本理論、基本制度以及重點、疑點、焦點問題，并圍繞這些問題作出理論和實務(wù)上的分析，以滿足讀者學以致用、解決現(xiàn)實問題的渴望。     在選取案例時，既照顧到了證券領(lǐng)域里的典型案例、社會熱點問題，又很好地兼顧了證券法的體系，想以此提供給讀者一個全面的證券法，期望讀者通過閱讀本書，掌握證券法的精髓。通過書中逐個案件的分析，旨在啟發(fā)讀者的思路，開闊讀者的視野，為讀者提供思考的空間。     為幫助讀者達到“以案學法”的目的，基本每一個案例均設(shè)計了【案情簡介】、【審理結(jié)果】、【法理評析】和【法條點擊】等四個板塊。

書籍目錄

第一編  證券法概述　第一章  證券法的適用范圍　第二章  證券法的立法宗旨和基本原則第二編  證券發(fā)行　第三章  證券發(fā)行審核制度　第四章  股票、公司債券的發(fā)行　第五章  保薦制度　第六章  預(yù)披露制度　第七章  證券承銷　第八章  證券交易方式和種類　第九章  證券上市　第十章  信息公開　第十一章  禁止的交易行為　第十二章  上市公司收購第三編  證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)　第十三章  證券交易所　第十四章  證券公司　第十五章  證券服務(wù)機構(gòu)第四編  證券監(jiān)管　第十六章  證券監(jiān)管的目標、原則　第十七章  證券監(jiān)管模式、體制　第十八章  證券監(jiān)管措施第五編  證券法律責任　第十九章  證券民事責任　第二十章  證券行政責任　第二十一章  證券刑事責任

章節(jié)摘錄

給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。根據(jù)上述法律規(guī)定，證監(jiān)會決定對某股份有限公司處以100萬元的罰款，對某證券公司處以30萬元的罰款。法理評析本案的焦點問題是，未經(jīng)批準股份有限公司能否擅自發(fā)行證券？證券公司能否承銷或代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券？我國的證券發(fā)行審核制度是什么？某股份有限公司在未獲得主管機關(guān)批準的情況下，向社會公開發(fā)行股票，即構(gòu)成了未經(jīng)批準擅自發(fā)行股票的行為。在我國，發(fā)行證券，一律要經(jīng)過證券主管機構(gòu)的批準。未經(jīng)批準擅自發(fā)行證券的，屬于違法行為。某證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券，同樣構(gòu)成違法行為。依《證券法》規(guī)定，發(fā)行人、承銷商及相關(guān)人員應(yīng)承擔法律責任。證券發(fā)行是指發(fā)行人或其承銷機構(gòu)對非特定人以同一條件就發(fā)行人的證券作出的要約邀請、要約或銷售行為。各國對證券發(fā)行都實行審核制度，即由證券主管機構(gòu)依法對除豁免證券之外的證券發(fā)行作出是否準予發(fā)行的制度。世界上關(guān)于證券發(fā)行審核制度有兩種體制。一是以美國和日本為代表的注冊制，一是以歐陸國家為代表的核準制。注冊制是與發(fā)行公開主義相對應(yīng)的，是公開主義的具體體現(xiàn)。注冊制是以保證注冊申報書、公開說明書等法律文件的公開、真實為基礎(chǔ)的。證券主管機構(gòu)對公開資料的審查，不涉及發(fā)行的實質(zhì)條件。發(fā)行前，也不對證券發(fā)行人作出實質(zhì)性條件的限制。發(fā)行人發(fā)行證券時，只需提供自身與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，并對該信息的真實性、全面性、準確性、及時性負責。證券發(fā)行只受信息公開制度的約束。證券主管機構(gòu)只對發(fā)行人提供的資料進行審查，其職責是審查資料是否具有真實性、全面性、準確性與及時性，以保證發(fā)行信息的徹底公開。在法定期間內(nèi)，發(fā)行人的申報若未被證券主管機構(gòu)拒絕注冊，即可發(fā)行證券，而無須政府授權(quán)。若在發(fā)行過程中，證券主管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人公開的信息有虛偽、誤導、不實、欺詐等情形，可以通過頒發(fā)“停止令”的方式，阻止發(fā)行人發(fā)行證券，并要求發(fā)行人承擔法律責任。發(fā)行人承擔法律責任的范圍僅限于違反信息公開義務(wù)的后果。如果在發(fā)行人公開的發(fā)行文件中有虛假成分，發(fā)行人及其董事、經(jīng)理人、承銷商及其他相關(guān)人員都要承擔法律責任。

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